Финансово-промышленные группы.

Стр 1 из 3Следующая ⇒

Реферат

«Финансово-промышленные группы в рыночной экономике»

Выполнил аспирант кафедры «Информационные технологии»

Захаров Кирилл Владимирович

Специальность 08.00.13

«Математические и инструментальные методы экономики»

Реферат представлен для сдачи кандидатского минимума

Москва 2011

Оглавление

Оглавление - 2 -

Введение. - 3 -

2. Финансово-промышленные группы. - 4 -

2.1. Понятие и сущность финансово-промышленной группы - 4 -

2.2. Классификация финансово-промышленных групп - 7 -

2.3. Участники финансово-промышленной группы - 9 -

2.4. Структурные элементы финансово-промышленных групп. - 10 -

3. ФПГ в ведущих развитых странах - 13 -

4. Финансово-промышленные группы в России - 19 -

5. Оценка деятельности ФПГ в России. - 22 -

Заключение. - 23 -

Список литературы. - 25 -

Приложение. - 27 -

Введение.

Ещё в 1910 в своем труде " Финансовый капитал" Рудольф Гильфердинг сделал одну из первых попыток дать научное объяснение новым явлениям капитализма, которые в конце XIX - начале XX в. были связаны, с образованием финансового капитала. Финансовый капитал составляет основу финансово-промышленных групп (ФПГ).

Со временем Гильфердинга значение ФПГ значительно возросло. Частным и самым ярким примером этого может служить большинство транснациональных корпораций (далее - ТНК), которые в большинстве случаев имеют именно холдинговую структуру с большим количеством дочерних и ассоциированных компаний.

Сегодня в мире более 80% мирового товарного оборота, свыше 50% мирового промышленного производства контролируются корпорациями с мировыми именами. Им же принадлежат более 60% патентов, лицензии на новую технику, технологии, около 90% прямых зарубежных инвестиций. В зарубежных филиалах ТНК в 2005 году работало 62 млн. чел., на них производилось 33% мировой торговли, ими выпускалось более 10% мирового ВВП (в 1990 всего 6%)[1].

Международный опыт свидетельствует, что при всей важности малого и среднего бизнеса основную роль в большинстве современных развитых рыночных экономик до сих пор играют именно крупные корпорации, а в ряде стран - своеобразные «мегаструктуры», включающие в себя промышленные компании, разного рода финансовые учреждения, в том числе банки, торговые, строительные и прочие фирмы. Поэтому сегодня создание финансово-промышленных групп - один из самых наиболее перспективных способов преодоления кризиса в стране.

ФПГ как структура, объединяющая в единое целое финансовый и промышленный капитал, создается в целях обеспечения эффективного (за счет более рационального распоряжения финансовыми ресурсами) и ускоренного развития науки и промышленного производства. Это достигается путем диверсификации в направлении освоения новых видов промышленной продукции и услуг, гарантирующих наивысшую и устойчивую прибыль. ФПГ также выступает как средство комплексной и экономически эффективной загрузки мощностей предприятий, не получивших достаточных заказов для государственных нужд, и адресной финансовой поддержки.

В современной России финансово-промышленные группы призваны стать ключевым звеном в основе рыночной экономики, повысить ее конкурентоспособность, как на мировых, так и на внутренних рынках, стать проводниками структурной перестройки хозяйства.

Методологические подходы к изучению природы, предпосылок и дальнейшей необходимости становления финансово-промышленных групп исследовались многими отечественными и зарубежными учеными. Основоположниками анализа и исследования сущности капитала, базовых концепций современной теории интеграции финансового и промышленного капитала являются Гильфердинг Р., Ленин В. И., Маршалл А., Хайек Ф., Чемберлин Э. В нашей стране широко известны труды современных отечественных экономистов: Беляевой И. Ю., Дворецкой А. Е., Ильина М.С., Кочеврина Ю.Б., Ларионова И.К., Мовсесяна А. Г., Смитиенко Б. М., Эскиндарова М. А. и других, освещающих особенности развития капитала в экономике современной России, основные направления формирования и совершенствования финансово-промышленных структур в российской экономике.

Цель данной работы - рассмотреть, что представляют собой финансово-промышленные группы, выявить их значение и влияние на экономику страны. Также нужно подвергнуть анализу объективные условия, вызвавшие острую необходимость формирования финансово-промышленных групп в нашей стране, отразить их развитие в России, отметить существующие проблемы и показать перспективы. Особенно важно при этом руководствоваться опытом зарубежных стран, где сращивание финансового и промышленного капиталов происходит уже довольно длительное время.

Финансово-промышленные группы.

Классификация финансово-промышленных групп.

Несмотря на общие закономерности и принципы организационного построения, ФПГ чрезвычайно разнообразны. Их можно классифицировать по следующим признакам.

Классификацион-ный признак	Вид ФПГ
По происхождению капитала	· Бывшие отраслевые министерства (ведомства) или крупные государственные объединения · Промышленные предприятия, стремящиеся восстановить или сохранить старые хозяйственные связи, обеспечить нормальное снабжение · Крупные банки, выступающие инициаторами создания групп, объединяя бывшие госструктуры и частные компании
По характеру производственных связей	o Горизонтально интегрированные, в которых предприятия-участники осуществляют производство на одних и тех же стадиях или производят одну и ту же продукцию. o Вертикально интегрированные - это объединения, в которых предприятия-участники выпускают один вид изделия, участвуя в его производстве на разных стадиях o Диверсифицированные образования - это группы, в состав которых включены несколько непосредственно не связанных между собой производств
По территориальному признаку	· Региональные · Межрегиональные · Транснациональные или международные
По легитимности функционирования	o Формальные (официально зарегистрированные) o Неформальные (не имеющие официального статуса)
По способу создания	· По инициативе участников · По решению государственных органов · По межправительственным соглашениям
По технологии создания	o Деление фирмы («ФИАТ» в 80-е годы XX века) o Группирование или объединение фирм o Осуществление трастового управления
По инициатору формирования	· Банковские · Промышленные · Торговые
По организационному строению	o «Мягкие» (консорциум, ассоциация, союз) o «Жесткие» (холдинги, концерны, тресты)
По организационно-правовой структуре	· ФПГ, где координирующим центром является финансово-кредитный институт · ФПГ, где центральным звеном является головная компания · ФПГ, где объединение капитала идет путем сознания единой акционерной компании
По отраслевому признаку	ФПГ в строительстве, в производстве сельскохозяйственной продукции, в черной и цветной металлургии, в общем машиностроении, в легкой промышленности, добыче и переработке нефти и т.д.
В зависимости от величины группового оборота	o Крупные (более 1 млрд. дол. США) o Средние (от 100 млн. до 1 млрд. дол. США) o Мелкие (менее 100 млн. дол.).
По экспортной направленности	· ФПГ с участием иностранных партнеров · ФПГ без участия иностранных партнеров

Заключение.

По какому пути пойдут российские финансово-промышленные группы в ближайшие годы? Аналитики называют два возможных варианта: либо действительно эффективные объединения различных типов хозяйственных единиц, которые основаны на действительно эффективном управлении своей собственностью и ориентированы на сокращение издержек и увеличение дохода на основе собственной деятельности, либо несколько десятков гигантских конгломератов и отраслевых монополий, ориентированных на особые отношения с государством или являющиеся государственными и функционирующих за счет этого.

К этим двум вариантам я бы добавил ФПГ во главе с финансовой структурой, которая большую часть прибыли получает за счет спекуляций со своими активами (акциями компаний). К сожалению, это мировая тенденция по перемещению центров прибыли из реального сектора экономики в финансовый.

Для того, чтобы ФПГ в реальности использовали свои экономические преимущества и положительно влияли на развитие промышленности, а не были просто средством контроля государства на определенными отраслями или средством ухода от налогов и диверсификации активов необходимо стимулировать участие банков, инвестиционные фондов и финансовых компании в финансировании реальных проектов промышленности. Без улучшения часто упоминаемого «инвестиционного климата» это не представляется возможным. На данную тематику написана не одна работа, но в общем рекомендации сводятся к борьбе с коррупцией и созданию налоговых льгот для развивающихся предприятий.

Подводя итоги, следует отметить, что в решении проблем в создавшихся экономических условиях российской экономике нужны лидирующие группы в активизации инвестиций, структурной перестройке, производстве конкурентоспособной продукции, возрождении индустриальной мощи страны, укреплении позиций приоритетных наукоемких отраслей. Весь зарубежный, да и имеющийся уже собственный опыт говорит о том, что локомотивами преодоления кризисной ситуации могут и должны стать финансово-промышленные группы. Станут ли? Вопрос остается открытым и ответ на него зависит от большого количества факторов.

Список литературы.

1. Федеральный закон РФ от 30 ноября № 190-ФЗ “О финансово-промышленных группах” // Финансовая газета, №1, 1996.

2. Абрамов И.М., Васина Е.В. Финансово-промышленные группы: перспективы и методы формирования. - М.: Высшая школа, 2007.

3. Агафонов В.И. Крупные промышленные объединения и финансово-промышленные группы. - Калуга, 2007.

4. Беляева И. Ю. Интеграция корпоративного капитала и формирование финансово-промышленной элиты (российский опыт). М.: ФА, 1999.

5. Беляев Ю.А. Финансово-промышленные группы: перспективы в России // Финансы. - 2001. - N 1. - С.63-64.

6. Березутский Ю.А. Финансово-промышленные группы в России: необходимость, сущность, перспективы / Березутский Ю.А., Солодков В.Т. - Иркутск, 2000.

7. Войтенко А. Состояние и перспективы официальных финансово-промышленных групп в России // Рос. экон. журн. - 2003. - N 11/12. - С.22-28.

8. Добров А.П. Формирование вертикально интегрированных структур в промышленности России // Регион: экономика и социология. - 2001. - N 2. - С.127-145.

9. Дягилев А.В. Проблемы создания и деятельности холдинговой компании в России//Юридический мир. - 2000. - № 1.

10. Ильин М.С. Финансово-промышленная интеграция и корпоративные структуры: мировой опыт и реалии России / М.С.Ильин, А.Г.Тихонов. - М.: Альпина Паблишер, 2002.

11. Калин А. Как ускорить развитие российских финансово-промышленных групп? / Калин А., Куликов В. // Рос. экон. журнал. - 2005. - N 8. - С.20-23.

12. Ленский Е.В. Транснационализация капитала. 2001 год.

13. Медведев Н.А. Проблемы формирования и пути развития финансово-промышленных групп / Медведев Н.А., Обливин А.А. - М., 2000.

14. Микроэкономика: Теория и российская практика/ Под ред. А.Г. Грязновой и А.Ю. Юданова. – М.: КНОРУС, 2008.

15. Нестеренко Е.Г. Организационно-экономические основы формирования и функционирования ФПГ. - Самара, 2007.

16. Поповская Е. Финансово-промышленные группы / Е.Поповская, Т.Иванова // Экономика и жизнь. - 2001. - № 6. - С.5.

17. Петишкина С. Роль банков в формировании ФПГ // Финансовый бизнес, №11, 1995.

18. Сапожникова Н. Финансово-промышленные группы и холдинги в современной экономике / Н.Сапожников, М.Алешин // Маркетинг. - 2004. - N 1. - С.96-103.

19. Сборник Финансово-промышленные группы и конгломераты в экономике и политике современной России. 2001.

20. Скрипнюк Д.Ф. Об экономических закономерностях функционирования финансово-промышленных групп // Финансы. - 2003. - N 8. - С.75-76.

21. Судаков В.Б. Финансово-промышленные группы и их место в развитии экономики: учеб. пособие / Судаков В.Б., Колесниченко О.В. - М., 2000.

22. ФПГ как модель взаимодействия реального и финансового секторов экономики: реальный опыт. // Еженедельный аналитический обзор. - 1999. - № 2. - С.9-13.

23. Фрейнкман Л. Финансовый капитал и формирование новой промышленной структуры в России // ЭКО. - 2004. - № 10. – С. 10-12.

24. Цветков В.А. Современное состояние и перспективы развития российских финансово-промышленных групп РФ/ www.cemi.rssi.ru.

25. Официальный сайт Министерства финансов Российской Федерации www.minfin.ru

26. Сайт «Кот ученый» http: //www.smartcat.ru/

27. Официальный сайт еженедельной деловой газеты «РБК daily» http: //www.rbcdaily.ru/

28. Официальный сайт вертикально-интегрированных металлургических и горнодобывающих компаний «Евраз Груп С.А.» http: //www.evraz.com/

29. Сайт свободной энциклопедии «Википедии» http: //ru.wikipedia.org/

30. Официальный сайт финансово-промышленных консорциума Альфа-Групп» http: //www.alfagroup.ru/

31. Сайт http: //www.inosmi.ru/inrussia/

Приложение.

Рис. 1. Организационно-экономическая схема функционирования ФПГ

(Составлено на основе схемы функционирования ФПГ «Промприбой» (Экономика и Жизнь 1997, №22, с.8)

Рис. 2. Схема функционирования ФПГ в рыночной экономике

Список финансово-промышленных групп, внесенных в Реестр ФПГ
за период 1993 - 1 июня 2003 гг.

№	Наименование ФПГ	Местонахождение центральной компании
1.	" Авангард"	г. Москва
2.	" Авико-М"	г. Москва
3.	" Агентство мониторинга грузопотоков"	г. Королев, Московская область
4.	" АПЕК"	г. Санкт-Петербург
5.	" Арамидтех"	г. Москва
6.	" АтомРудМет"	г. Москва
7.	" Аэрокосмическое оборудование" (межгосударственная)	г. Москва
8.	" Аэрофин" (транснациональная)	г. Москва
9.	" Балтийская строительная компания"	г. Санкт-Петербург
10.	" Барколь"	г. Москва
11.	" Беловская"	г. Белово
12.	" БелРусАвто" (межгосударственная)	г. Москва
13.	" ВИТА"	г. Санкт-Петербург
14.	" Волжская компания"	г. Нижний Новгород
15.	" Волжско-Камская"	г. Москва
16.	" Восточно-Сибирская группа"	г. Иркутск
17.	" Вторметинвест"	г. Москва
18.	" Вятка-Лес-Инвест"	г. Киров
19.	" Гормашинвест"	г. Санкт- Петербург
20.	" Дальний Восток"	г. Владивосток
21.	" Двигатели НК"	г. Самара
22.	" Демидовский стиль"	г. Тула
23.	" Донинвест"	г. Ростов-на-Дону
24.	" Драгоценности Урала"	г. Екатеринбург
25.	" Еврозолото"	г. Москва
26.	" Евроазия"
27.	" Единство"	г. Пермь
28.	" Жилище"	г. Москва
29.	" Зерно-Мука-Хлеб"	г. Москва
30.	" Золотое зерно Алтая"	г. Барнаул
31.	" Индентификация и упаковка"	г. Москва
32.	" Интерагроинвест" (межгосударственная)	г. Москва
33.	" Интербаренец"	г. Мурманск
34.	" Интернавигация" (межгосударственная)	г. Москва
35.	" Интеррос" (межгосударственная)	г. Москва
36.	" Интерхимпром"	г. Москва
37.	" ИНФО ГРУПП"	г. Москва
38.	" Каменская агропромышленная финансово-промышленная группа"	г. Каменка
39.	" Каскад"	г. Москва
40.	" Квартон"	г. Москва
41.	" Компания " Эльбрус"	г. Москва
42.	" Консорциум " Русский текстиль"	г. Москва
43.	" Контур"	г. Новгород
44.	" Корпорация " Главсредуралпродукт"	г. Москва
46.	" Кузассэлектромтор"	г. Кемерово
45.	" Кузбасс"	г. Кемерово
47.	" Магнитогорская сталь"	г. Магнитогорск
48.	" Межгосметиз" (межгосударственная)	г. Орел
49.	" Металлоиндустрия"	г. Воронеж
50.	" Морская техника неатомного подводного судостроения"	г. Санкт-Петербург
51.	" Нефтехимпром"	г. Москва
52.	" Нива Черноземье"	г. Новгород
53.	" Нижегородские автомобили" (транснациональная)	г. Нижний Новгород
54.	" Носта-Трубы-Газ"	г. Новотроицк
55.	" Оборонные системы" (межгосударственная)	г. Москва
56.	" Оборонметхимпром"	г. Москва
57.	" Объединенная горно-металлургическая компания"	г. Москва
58.	" Объединенная промышленно-строительная компания"	г. Рязань
59.	" Оптроника" (транснациональная)	г. Москва
60.	" Приморье"	г. Владивосток
61.	Продовольственная корпорация " Дон"	г. Ростов-на-Дону
62.	" Промприбор"	г. Москва
63.	" Росагропром" (транснациональная)	г. Москва
64.	" РОССА-ПРиМ"	г. Рязань
65.	" Российский авиационный консорциум"	г. Москва
66.	" Российский алмазный союз"	г. Москва
67.	" РОССТРО"	г. Санкт-Петербург
68.	" РОССТОЙ"	г. Москва
69.	" Роствертол"	г. Ростов-на-Дону
70.	" Ростов Великий"	г. Ростов
71.	" РусИнкор"	г. Санкт-Петербург
72.	" Русопром"	г. Москва
73.	" Русская меховая корпорация"	г. Москва
74.	" Русский текстиль"	г. Москва
75.	" Русхим"	г. Москва
76.	" САПИ"	г. Якутск
77.	" Святогор"	г. Челябинск
78.	" Северные Курилы"	г. Северо-Курильск
79.	" Сибагромаш"	г. Рубцовск
80.	" Сибирь"	г. Новосибирск
81.	" Скоростной флот"	г. Москва
82.	" Славянская бумага" (транснациональная)	г. Москва
83.	" Сокол"	г. Воронеж
84.	" Союзагропром"	г. Воронеж
85.	" Союзпроминвест"	г. Москва
86.	" Специальное транспортное машиностроение"	г. Москва
87.	" Средуралстрой"	г. Екатеринбург
88.	" ТаНАКо" (транснациональная)	г. Красноярск
89.	" Текстильный холдинг " Яковлевский"	г. Иваново
90.	" Титул"	г. Москва
91.	" Точность" (транснациональная)	г. Москва
92.	" Трехгорка"	г. Москва
93.	" Тульский промышленник"	г. Тула
94.	" Тяжэнергомаш"	г. Москва
95.	" Уральские заводы"	г. Ижевск
96.	" Формаш"	г. Москва
97.	" Центр-Регион"	г. Рязань
98.	" Эксобиотех"	г. Москва
99.	" Эксохим"	г. Москва
100.	" Электронные технологии" (межгосударственная)	г. Москва

[1] Мировая экономика и международные экономические отношения: учебник/под ред. проф. А. С. Булатова, проф. Н.Н. Ливенцева. – М.: Магистр, 2008. – 654 с. – стр. 155.

[2] ФПГ как модель взаимодействия реального и финансового секторов экономики: реальный опыт. // Еженедельный аналитический обзор. 1999. № 2 (15-21 марта). Стр.10.

[3] Федеральный закон РФ от 30 ноября № 190-ФЗ “О финансово-промышленных группах” // Финансовая газета, №1, 1996.

[4] Сборник Финансово-промышленные группы и конгломераты в экономике и политике современной России. 2001. Стр. 96.

[5] Беляева И. Ю. Интеграция корпоративного капитала и формирование финансово-промышленной элиты (российский опыт). М.: ФА,. 1999. 296с. Стр.30.

[6] Беляева И. Ю. Интеграция корпоративного капитала и формирование финансово-промышленной элиты (российский опыт). М.: ФА,. 1999. 296с. Стр.105

[7] Судаков В.Б. Финансово-промышленные группы и их место в развитии экономики: учеб. пособие / Судаков В.Б., Колесниченко О.В. - М., 2000. – С. 101-103

[8] Дягилев А.В. Проблемы создания и деятельности холдинговой компании в России//Юридический мир. - 2000. - № 1.

[9] http: //www.smartcat.ru/Management/tradeoffAF.shtml 12.02.2011

[10] Добров А.П. Формирование вертикально-интегрированных структур в промышленности России // Регион: экономика и социология. - 2001. - N 2. - С.127-145.

[11] http: //www.rbcdaily.ru/2009/06/01/world/417001 12.02.2011

[12] Ильин М.С. Финансово-промышленная интеграция и корпоративные структуры: мировой опыт и реалии России / М.С.Ильин, А.Г.Тихонов. - М.: Альпина Паблишер, 2002. – С. 97-101.

[13] Агафонов В.И. Крупные промышленные объединения и финансово-промышленные группы. - Калуга, 2007. – С. 151.

[14] Ленский Е.В. Транснационализация капитала 2001 год. Стр. 262.

[15] http: //www.evraz.com/ru/press/? ID=10293& phrase_id=265922 13.02.2011

[16] http: //ru.wikipedia.org/wiki/ Альфа-Групп 13.02.2011

[17] http: //www.alfagroup.ru/264/financial.aspx

[18] http: //www.inosmi.ru/inrussia/20090528/249454.html 18.02.2011

[19] Фрейнкман Л. Финансовый капитал и формирование новой промышленной структуры в России // ЭКО. - 2004. - № 10. – С. 10-12.

[20] фраза приписываемая З. Бжезинскому