МОДУЛЬ 2. Порядок возникновения и обращения ценных бумаг.

РАЗДЕЛ 3. Особенности обращения ценных бумаг.

Тема 6. Способы возникновения ценных бумаг.

ТЕСТЫ ПО ТЕМЕ 6:

1. Эмиссия ценных бумаг представляет собой установленную законом последовательность действий эмитента по

1) размещению эмиссионных ценных бумаг

2) распределению эмиссионных ценных бумаг

3) выпуску эмиссионных ценных бумаг

 

2. Максимальный срок проверки регистрирующим органом достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг составляет

1) 30 дней

2) 45 дней

3) 60 дней

 

3. Эмитент может разместить эмиссионные ценные бумаги в количестве

1) строго соответствующем количеству, указанному в решении о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг

2) большем, чем указано в решении о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг

3) меньшем, чем указано в решении о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг

 

4. Эмитент обязан завершить размещение выпускаемых эмиссионных ценных бумаг

1) не позднее шести месяцев с даты государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) таких ценных бумаг.

2) не позднее одного года с даты государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) таких ценных бумаг

3) не позднее полутора лет с даты государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) таких ценных бумаг

 

5. Эмитент обязан представить в регистрирующий орган отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг

1) не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг

2) не позднее 45 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг

3) не позднее 60 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг

 

6. Лица, подписавшие или утвердившие отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг, несут

1) солидарную ответственность за убытки, причиненные эмитентом инвестору и (или) владельцу ценных бумаг

2) субсидиарную ответственность за убытки, причиненные эмитентом инвестору и (или) владельцу ценных бумаг

3) солидарно субсидиарную ответственность за убытки, причиненные эмитентом инвестору и (или) владельцу ценных бумаг

 

7. Российские депозитарные расписки могут удостоверять право собственности

1) только на акции иностранных эмитентов

2) только на облигации иностранных эмитентов

3) только на акции или облигации иностранных эмитентов

 

8. В случае расхождений между текстом решения о выпуске ценных бумаг и данными, приведенными в сертификате эмиссионной ценной бумаги, владелец имеет право требовать осуществления прав, закрепленных этой ценной бумагой, в объеме

1) установленном сертификатом

2) установленном в решении о выпуске ценных бумаг

3) установленном в отчете об итогах выпуска ценных бумаг

 

9. Предметом залога по облигациям с залоговым обеспечением могут быть

1) любое имущество

2) недвижимое имущество

3) ценные бумаги и недвижимое имущество

 

10. Основанием для государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг

1) заявление эмитента

2) уведомление эмитента

3) обращение эмитента

 

11. Решение о выпуске ценных бумаг утверждается

1) высшим органом управления

2) советом директоров или органом, исполняющим функции совета директоров

3) единоличным исполнительным органом

 

12. Документы на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, не сопровождающегося регистрацией проспекта ценных бумаг должны быть представлены

1) не позднее 1 месяца с даты утверждения решения об их выпуске

2) не позднее 3 месяцев с даты утверждения решения об их выпуске

3) не позднее 6 месяцев с даты утверждения решения об их выпуске

 

13. Регистрирующий орган несет ответственность

1) за полноту сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

2) за достоверность сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

3) за полноту достоверность сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

 

14. Отчет об итогах выпуска ценных бумаг хозяйственного общества по общему правилу утверждается

1) высшим органом управления

2) советом директоров

3) единоличным исполнительным органом

 

15. Решение об отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг может быть обжаловано

1) в течение 1-го месяцев с момента, когда эмитенту стало известно об отказе

2) в течение 2-х месяцев с момента, когда эмитенту стало известно об отказе

3) в течение 3-х месяцев с момента, когда эмитенту стало известно об отказе

Тема 7. Рынок ценных бумаг.

ТЕСТЫ ПО ТЕМЕ 7:

1. Деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом является

1) брокерской

2) дилерской

3) по управлению ценными бумагами

 

2. Деятельность по совершению сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам является

1) брокерской

2) дилерской

3) по управлению ценными бумагами

 

3. Участниками торгов на фондовой бирже могут быть

1) только брокеры, дилеры, управляющие, лица и иные посредники

2) любые юридические лица

3) любые лица

 

4. Фондовая биржа создается в форме:

1) некоммерческого партнерства

2) акционерного общества

3) некоммерческого партнерства или акционерного общества

 

5. Депозитарий оказывает услуги

1) по хранению сертификатов ценных бумаг

2) по учету и переходу прав на ценные бумаги

3) по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги

 

6. Держателем реестра владельцев ценных бумаг могут быть

1) эмитент

2) регистратор на основании договора

3) эмитент, регистратор или иное уполномоченное законом лицо

 

7. Трансфер-агенты действуют

1) от имени и за счет регистратора

2) от имени и за счет эмитента

3) от имени и за счет эмитента или регистратора

 

8. Депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам именуется

1) номинальный держатель

2) условный держатель

3) квазидержатель

 

9. Иск о применении последствий совершения управляющим сделки в нарушение требований действующего законодательства может быть предъявлен клиентом в течение

1) полугода с даты получения им соответствующего отчета управляющего

2) одного года с даты получения им соответствующего отчета управляющего

3) трех лет с даты получения им соответствующего отчета управляющего

 

10. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься

1) только физические лица

2) только юридические лица

3) как физические, так и юридические лица

ТЕСТЫ ПО ТЕМЕ 8

1. Крупная сделка, совершенная с нарушением предусмотренных законом требований к ней, может быть признана недействительной по иску

1) общества или его акционера

2) только общества

3) только акционера

 

2. Чекодержатель в случае отказа плательщика от оплаты чека вправе требовать от обязанных по чеку лиц

1) возмещения убытков

2) уплаты процентов, предусмотренных ст. 395 ГК.

3) уплаты двойной суммы, определенной в чеке

 

3. Лица, подписавшие проспект ценных бумаг, при наличии их вины в причинении ущерба эмитентом владельцу ценных бумаг вследствие содержащейся в указанном проспекте недостоверной, неполной и/или вводящей в заблуждение инвестора информации, подтвержденной ими несут

1) солидарную ответственность

2) субсидиарную ответственность

3) солидарно субсидиарную ответственность

 

4. Права на бездокументарные ценные бумаги могут защищаться средствами защиты

1) вещно-правовыми и обязательственно-правовыми

2) вещно-правовыми

3) обязательственно-правовыми

 

5. Трансферт - это

1) запись о переходе права собственности в реестре

2) сделка по передаче права собственности на ценную бумагу

3) передача сертификата, удостоверяющего право на ценную бумагу

 

6. Ответственность за своевременное уведомление держателя реестра владельцев ценных бумаг об изменении владельца ценных бумаг лежит на

1) эмитенте

2) прежнем владельце ценной бумаги

3) приобретателе ценной бумаги

 

7. Переход прав, закрепленных именной эмиссионной ценной бумагой, должен сопровождаться уведомлением

1) эмитента

2) держателя реестра

3) всех заинтересованных лиц

 

8. Течение срока исковой давности для возмещения убытков, причиненных эмитентом владельцу ценных бумаг вследствие содержащейся в проспекте эмиссии недостоверной информации, начинается

1) с даты начала размещения ценных бумаг

2) с даты утверждения проспекта эмиссии ценных бумаг

3) с даты принятия решения о выпуске ценных бумаг

 

9. Право собственности на акции возникает с момента

1) подписания договора купли-продажи

2) внесения оплаты по договору

3) внесения записи по лицевому счету приобретателя

 

10. Подлинность подписи физических лиц на документах о переходе прав на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами, могут быть заверены

1) нотариально

2) профессиональным участником рынка ценных бумаг

3) одним из способов, указанных в п. 1 и 2

Вопросы для подготовки к зачету

1. Причины появления и история возникновения ценных бумаг.

2. Концепции понимания ценных бумаг.

3. Источники правового регулирования ценных бумаг.

4. Понятие и признаки ценной бумаги.

5. Понятие и классификации ценных бумаг.

6. Эмиссионные ценные бумаги как объект инвестирования.

7. Права, удостоверяемые ценными бумагами.

8. Понятие и виды эмиссионных ценных бумаг.

9. Понятие и виды ценных бумаг коллективного инвестирования.

10. Порядок обращения ценных бумаг.

11. Понятие и правовое регулирование акции как объекта гражданских прав.

12. Классификации акций и их правовое значение.

13. Правовая природа «золотой» акции.

14. Права и обязанности акционера.

15. Понятие и правовая природа дивидендов.

16. Порядок ведения реестра акционеров.

17. Понятие и правовое регулирование облигации как объекта гражданских прав.

18. Классификации облигаций и их правовое значение.

19. Понятие и правовое регулирование жилищных сертификатов.

20. Понятие и правовое регулирование облигаций с ипотечным покрытием.

21. Права и обязанности владельцев облигаций.

22. Понятие и этапы эмиссии ценных бумаг.

23. Понятие и правовые последствия недобросовестной эмиссии ценных бумаг.

24. Порядок эмиссии государственных и муниципальных ценных бумаг.

25. Роль ФСФР России в процедуре эмиссии ценных бумаг.

26. Понятие и правовое регулирование опционов эмитента

27. Понятие и правовое регулирование российских депозитарных расписок.

28. Понятие и правовое регулирование государственных и муниципальных эмиссионных ценных бумаг.

29. Способы передачи прав на эмиссионные ценные бумаги.

30. Способы защиты прав участников рынка ценных бумаг.

31. Страхование предпринимательского риска участников рынка ценных бумаг.

32. Ограничения приобретения эмиссионных ценных бумаг.

33. Виды ответственности участников рынка ценных бумаг.

34. Понятие и правовое регулирование векселя.

35. Понятие и правовое регулирование чеков.

36. Понятие и правовое регулирование коносамента.

37. Понятие и правовое регулирование складского свидетельства как ценной бумаги.

38. Понятие и правовое регулирование закладной.

39. Понятие и правовое регулирование ипотечного сертификата участия как ценной бумаги.

40. Профессиональные участники рынка ценных бумаг: понятие и виды.

41. Понятие и правовое регулирование клиринговой деятельности.

42. Понятие и правовое регулирование депозитарной деятельности.

43. Понятие и правовое регулирование деятельности по ведению реестра.

44. Понятие и правовое регулирование деятельности по управлению ценными бумагами.

45. Понятие и правовое регулирование брокерской и дилерской деятельности.

46. Понятие и правовое регулирование деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг

47. Понятие и правовое регулирование деятельности финансового консультанта и иные виды консультирования на рынке ценных бумаг.

48. Восстановление утраченных ценных бумаг.

49. Саморегулирование на рынке ценных бумаг.

50. Государственное регулирование рынка ценных бумаг.

51. Инвесторы на рынке ценных бумаг: понятие и виды.

52. Процедуры возникновения прав на ценную бумагу.

53. Соотношение понятий «право на ценную бумагу» и «право из ценной бумаги».

54. Виндикация ценных бумаг.

55. Понятие и правое регулирование фондовой биржи.

 

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Федеральное государственное автономное образовательное учреждение

высшего профессионального образования

«Дальневосточный федеральный университет»

(ДВФУ)

ЮРИДИЧЕКАЯ ШколА ДВФУ

 

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ

по дисциплине

«ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ»

030501.65 Юриспруденция

 

г. Владивосток

ОСНОВНАЯ ЛИТЕРАТУРА

1. Гражданское право: учебник: [в 3 т.]: т. 1 /[Е. Н. Абрамова, Н. Н. Аверченко, Ю. В. Байгушева и др.]; под ред. А. П. Сергеева./ [Москва]: Велби: [РГ-Пресс], [2009].

2. Гражданское право: учебник: [в 3 т.]: т. 1 /[Е. Н. Абрамова, Н. Н. Аверченко, Ю. В. Байгушева и др.]; под ред. А. П. Сергеева./ [Москва]: Велби: [РГ-Пресс], [2010].

3. Гражданское право: учебник: [в 3 т.]: т. 1 /[Е. Н. Абрамова, Н. Н. Аверченко, Ю. В. Байгушева и др.]; под ред. А. П. Сергеева./ [Москва]: Велби: [РГ-Пресс], [2011].

4. Гражданское право: учебник: [в 3 т.]: т. 1 /[Е. Н. Абрамова, Н. Н. Аверченко, Ю. В. Байгушева и др.]; под ред. А. П. Сергеева./ [Москва]: Велби: [РГ-Пресс], [2012].

5. Гражданское право. Общая часть: учебник для вузов: т. 1: Введение в гражданское право /В. А. Белов./ Москва: Юрайт, 2011.

Дополнительная литература:

А) Специальная литература:

I. Для всех тем курса:

1. Гражданское право: учебник: [в 3 т.]: т. 1 /[Е. Н. Абрамова, Н. Н. Аверченко, Ю. В. Байгушева и др.]; под ред. А. П. Сергеева/[Москва]: ТК Велби, [2008].

2. Гражданское право: учебник: [в 3 т.]: т. 1 /[Е. Н. Абрамова, Н. Н. Аверченко, Ю. В. Байгушева и др.]; под ред. А. П. Сергеева./ [Москва]: Велби: [РГ-Пресс], [2009].

3. Гражданское право: учебник: [в 3 т.]: т. 1 /[Е. Н. Абрамова, Н. Н. Аверченко, Ю. В. Байгушева и др.]; под ред. А. П. Сергеева./ [Москва]: Велби: [РГ-Пресс], [2010].

4. Гражданское право: учебник: [в 3 т.]: т. 1 /[Е. Н. Абрамова, Н. Н. Аверченко, Ю. В. Байгушева и др.]; под ред. А. П. Сергеева./ [Москва]: Велби: [РГ-Пресс], [2011].

5. Гражданское право: учебник: [в 3 т.]: т. 1 /[Е. Н. Абрамова, Н. Н. Аверченко, Ю. В. Байгушева и др.]; под ред. А. П. Сергеева./ [Москва]: Велби: [РГ-Пресс], [2012].

6. Гражданское право. Общая часть: учебник для вузов: т. 1: Введение в гражданское право /В. А. Белов./ Москва: Юрайт, 2011.

II. Для подготовки к конкретной теме:

Тема 1. Общие положения о ценных бумагах

1. Белов В.А. Современное состояние и перспективы развития цивилистической теории ценных бумаг // Вестник гражданского права. 2010. N 4. С. 22 - 57.

2. Бутина И. Ценные бумаги как объект гражданских прав: законодательное регулирование и научные концепции//" Юридический мир", 2006, N 6.

3. Габов А.В. Ценная бумага в российском праве: некоторые страницы истории появления ее современного определения // Предпринимательское право. 2009. N 4. С. 41 - 46.

4. Габов А.В. Ценная бумага в российском праве: некоторые страницы истории появления ее современного определения // Предпринимательское право. 2010. N 1. С. 48 - 53.

5. Габов А.В. Ценная бумага в российском праве: некоторые страницы истории появления ее современного определения // Предпринимательское право. 2010. N 2. С. 46 - 52.

6. Канашевский В.А. Коллизионное регулирование ценных бумаг: состояние и перспективы // Журнал российского права. 2011. N 9. С. 87 - 94.

7. Клык Н.Л. Ценные бумаги как результат эволюции имущественных прав: монография // СПС КонсультантПлюс. 2010.

8. Лифшиц И.М. Правовое регулирование рынка ценных бумаг в Европейском союзе. М.: Статут, 2012. 253 с.

9. Молотников А.Е. История развития зарубежного законодательства о рынке ценных бумаг. Часть I // Предпринимательское право. 2012. N 1. С. 37 - 41.

10. Ротко С.В., Тимошенко Д.А. Определение ценной бумаги и его трансформация в истории российского права // Банковское право. 2010. N 2. С. 30 - 32.

11. Степанов Д.И. О теории ценных бумаг в России и о теории понятий вообще. Размышления о востребованности догматических построений // Вестник гражданского права. 2010. N 4. С. 58 - 96.

12. Степанов Д.И. Современное российское правопонимание ценных бумаг//" Журнал российского права", N 7, 2000.

13. Суханов Е.А. О понятии ценных бумаг// Частное право и финансовый рынок: Сборник статей / отв. ред. М.Л. Башкатов. М.: Статут, 2011. Вып. 1. 367 с.

14. Хайбрахманов Р.Р. Понятие ценной бумаги в теории российского гражданского права//" История государства и права", 2007, N 7.

15. Чикулаев Р.В. Становление правового регулирования рынка ценных бумаг в России в дореволюционный и советский периоды // Российский юридический журнал. 2011. N 6. С. 207 - 216.

16. Шевченко Г.Н. Документарные и бездокументарные ценные бумаги в современном гражданском праве//" Журнал российского права", N 9, 2004.

17. Шевченко Г.Н. Понятие и признаки ценных бумаг//" Закон", 2006, N 7.

 

⇐ Предыдущая12345678910Следующая ⇒

Поделиться: