Архитектура Аудит Военная наука Иностранные языки Медицина Металлургия Метрология
Образование Политология Производство Психология Стандартизация Технологии


Тема 10. Правовое регулирование деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг  – 16 часов

⇐ ПредыдущаяСтр 3 из 3


10.1. Рынок ценных бумаг;

10.2. Правовое регулирование современного рынка ценных бумаг;

10.3. Ценные бумаги, производные финансовые инструменты и их виды (корпоративные ценные бумаги; Ипотечные ценные бумаги.

10.4. Скьюритизация (субъекты, правовые особенности);

10.5. Эмитенты на рынке ценных бумаг и их классификация;

10.5. Эмиссия ценных бумаг (понятие, процедура, особенности);

10.6. Профессиональные участники рынка ценных бумаг (виды);

10.7. Клиринговая деятельность;

10.8. Гос.регулирование рынка ценных бумаг (понятие, функции, органы).

Тема 11. Валютное право (12 часов)

11.1. Основные категории валютного права;

11.2. Понятие, виды и правовой режим валютных операций;

11.3. Правовой режим валютных счетов и вкладов резидентов и нерезидентов;

11.4. Операции уполномоченных банков с иностранной валютой и чеками в иностранной валюте;

11.5. Осуществление уполномоченными банками функций агентов валютного контроля;

11.6. Правовое регулирование вывоза из Российской Федерации и ввоза в Российскую Федерацию валютных ценностей, валюты Российской Федерации и внутренних ценных бумаг;

11.7. Репатриация резидентами иностранной валюты и валюты Российской Федерации.

11.8. Ответственность в валютных правоотношениях

 

Тема 12. Правовые особенности н есостоятельности (банкротства) кредитных организаций   (16 часов)

12.1. Правовое регулирование несостоятельности (банкротства) кредитных организаций;

12.2. Понятие и признаки банкротства кредитных организаций;

12.3. Особенности производства по делам о несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций;

12.4. Последствия отзыва лицензии у кредитной организации; 

12.5. Полномочия временной администрации кредитной организации, назначаемой после отзыва у кредитной организации лицензии;

12.6. Последствия признания кредитной организации банкротом;

12.7. Конкурсный управляющий при банкротстве кредитных организаций;

12.8. Порядок работы конкурсного управляющего с конкурсной массой кредитной организации;

12.9. Очередность удовлетворения требований и порядок расчетов с кредиторами. Права залогового кредитора.

 

 

Тематика практических занятий

№ п/п темы Наименование практического занятия
1. Правовое положение основных субъектов банковской деятельности
2. Проблемы законодательства о банковских счетах 
3. Законодательство о банковских вкладах   
4. Актуальные проблемы работы национальной платежной системы 
5. Банковские расчетные операции 
6. Проблемы правового регулирования банковского кредитования, актуальные вопросы потребительского кредитования 
7. Факторинг в России и за рубежом   
8. Способы обеспечения исполнения обязательств по банковским кредитам с учетом судебной практики  
9. Меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в банковской практике 
10. Правовое регулирование деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг   
11. Валютное право 
12 Правовые особенности несостоятельности (банкротства) кредитных организаций

Образовательные технологии

Вид занятия Используемые интерактивные образовательные технологии Количество часов
Лекции Лекция-презентация 14
Практические занятия дискуссия, дебаты, практика публичного выступления, разбор конкретных ситуаций 16

Итого

 30

 

Материально-технические условия реализации программы

Наименование специализированных аудиторий Вид занятий Наименование оборудования, программного обеспечения
1 2 3
Аудитория Лекции компьютер, мультимедийный проектор, экран, доска
Аудитория практические занятия компьютер, мультимедийный проектор, экран, доска доступ: СПС «Гарант», СПС «Консультант», Интернет

Учебно-методическое обеспечение программы

Законодательство

1. Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 г.).

2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 г. N 51-ФЗ. // СЗ РФ, 1994, N 32, ст. 3301

3. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26.01.1996 г. N 14-ФЗ. // СЗ РФ, 1996, N 5, ст. 410

4. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть первая) от 31.07.1998 г. N 146-ФЗ. // СЗ РФ. N 31, 1998, ст. 3824

5. Бюджетный кодекс Российской Федерации от 31.07.1998 г. N 145-ФЗ. // СЗ РФ. 1998, N 31, ст. 3823

6. Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24.07.2002 г. № 95-ФЗ. // СЗ РФ. 2002, N 30, ст. 3012

7. Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации от 14.11.2002 г. N 138-ФЗ. // СЗ РФ. 2002, N 46, ст. 4532

8. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 г. N 195-ФЗ // СЗ РФ. 2002, N 1 (ч. 1), ст. 1

9. Федеральный закон от 02.12.1990 г. № 395-I «О банках и банковской деятельности». // СЗ РФ. 1996, N 6, ст. 492

10. Федеральный закон от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» // СЗ РФ. 1996. № 1. ст. 1

11. Федеральный закон от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». // СЗ РФ. N 17, 1996, ст. 1918

12. Федеральный закон от 26.03.1998 г. № 41 «О драгоценных металлах и драгоценных камнях». // СЗ РФ. 1998, N 13, ст. 1463

13. Федеральный закон от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» // СЗ РФ. 1998. № 7. ст. 785

14. Федеральный закон от 27.07.2010 № 208-ФЗ «О консолидированной финансовой отчетности» // СЗ РФ. 2010. № 31. ст. 4177

15. Федеральный закон от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». // СЗ РФ. 2001. N 33 (часть I), ст. 3418

16. Федеральный закон от 10.06.2002 г. № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)». // СЗ РФ. 2001. N 28, ст. 2790

17. Федеральный закон от 22.05.2003 г. № 54-ФЗ «О применении контрольно-кассовой техники при осуществлении наличных денежных расчетов и (или) расчетов с использованием платежных карт». // СЗ РФ. 2003. N 21, ст. 1957

18. Федеральный закон от 10.12.2003 г. № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле». // СЗ РФ. 2003. N 50, ст. 4859

19. Федеральный закон от 23.12.2003 г. № 177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации» // СЗ РФ. 2003. № 52 (часть 1). ст. 5029

20. Федеральный закон от 30.12.2004 г. № 218-ФЗ «О кредитных историях». // СЗ РФ. 2005. № 1. Ст. 44

21. Федеральный закон от 03.06.2009 г. № 103-ФЗ «О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами». // СЗ РФ. 2009. N 23, ст. 2758

22. Федеральный закон от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности». // СЗ РФ. 2011, N 7, ст. 904

23. Федеральный закон от 06.04.2011 N 63-ФЗ "Об электронной подписи".// СЗ РФ. 2011, N 15, ст. 2036

24. Федеральный закон от 27.06.2011 N 161-ФЗ "О национальной платежной системе". // СЗ РФ. 2011, N 27, ст. 3872

25. Федеральный закон от 21 декабря 2013 года № 353-ФЗ «О потребительском кредите (займе)» // СЗ. 2013. № 51, ст. 6673.

26. Инструкция Банка России от 05.12.2013 N 147-И «О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» // Вестник Банка России, N 23 - 24, 13.03.2014.

27. Инструкция Банка России от 25 февраля 2014 года № 149-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России). // "Вестник Банка России", N 23-24, 13.03.2014.

28. Инструкция Банка России от 30.03.2004 № 111-И «Об обязательной продаже части валютной выручки на внутреннем валютном рынке Российской Федерации»// Вестник Банка России, 2004, № 29

29. Инструкция Банка России от 11.11.2005 № 126-И «О порядке регулирования отношений, связанных с осуществлением мер по предупреждению несостоятельности (банкротства) кредитных организаций». // Вестник Банка России, 2005, № 68.

30. Инструкция ЦБ РФ от 27 декабря 2013 года № 148-И «О порядке осуществления процедуры эмиссии ценных бумаг кредитных организаций на территории Российской Федерации // "Вестник Банка России", N 32 - 33, 28.03.2014.

31. Инструкция Банка России от 26.04.2006 № 129-И «О банковских операциях и других сделках расчетных небанковских кредитных организаций, обязательных нормативах расчетных небанковских кредитных организаций и особенностях осуществления Банком России надзора за их соблюдением». // Вестник Банка России, 2006, № 32

32. Инструкция Банка России от 30 мая 2014 года № 153-И «Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов» // "Вестник Банка России", N 60, 26.06.2014.

33. Инструкция Банка России от 16.09.2010 № 136-И «О порядке осуществления уполномоченными банками (филиалами) отдельных видов банковских операций с наличной иностранной валютой и операций с чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц». // Вестник Банка России, 2010, № 55;

34. Инструкция Банка России от 15.09.2011 N 137-И «Об обязательных нормативах небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, и особенностях осуществления Банком России надзора за их соблюдением»;

35. Инструкция Банка России от 04.06.2012 N 138-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением";

36. Положение Банка России об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах (утв. Банком России 16.12.2003 № 242-П). // Вестник Банка России, 2004, № 7;

37. Положение о порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженности (утв. Банком России 28.06.2017 N 590-П) // Вестник Банка России", N 65 - 66, 04.08.2017

38. Положение об эмиссии банковских карт и об операциях, совершаемых с использованием платежных карт (утв. Банком России 24.12.2004 № 266-П)// Вестник Банка России, 2005, № 17

39. Положение о временной администрации по управлению кредитными организациями (утв. Банком России 09.11.2005 № 279-П)//Вестник Банка России, 2005, № 67

40. Положение о порядке сообщения банком в электронном виде налоговому органу об открытии или о закрытии счета, об изменении реквизитов счета (утв. Банком России 07.09.2007 № 311-П)//Вестник Банка России, 2007, № 58

41. Положение о требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (утв. Банком России 02.03.2012 № 375-П)

42. Положение Банка России от 2 марта 2012 № 375-П «О требованиях к правилах внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

43. Положением Банка России от 2 мая 2012 № 378-П «О порядке направления в Банк России заявления о регистрации оператора платежной системы».

44. Положение Банка России от 31 мая 2012 № 379-П «О бесперебойности функционирования платежных систем и анализе рисков в платежных системах».

45. Положение ЦБ РФ от 31 мая 2012 № 380-П «О порядке осуществления наблюдения в национальной платежной системе»;

46. Положение ЦБ РФ от 9 июня 2012 № 381-П «О порядке осуществления надзора за соблюдением не являющимися кредитными организациями операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры требований Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ «О национальной платежной системе», принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России»;

47. Положение Банка России от 19 июня 2012 № 383-П «О правилах осуществления перевода денежных средств»;

48. Положение Банка России от 29 июня 2012 № 384-П «О платежной системе Банка России»;

49. Положение Банка России от 29 августа 2012 № 386-П «О реорганизации кредитных организаций в форме слияния и присоединения»; 

50. Положение о Плане счетов бухгалтерского учета для кредитных организаций и порядке его применения (утв. Банком России 27.02.2017 N 579-П) // Вестник Банка России", N 36 - 37, 12.04.2017

51. Указание ЦБ РФ от 5 декабря 2014 г. № 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях»

Судебная практика

1. Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 15 января 1998 года № 27 «Обзор практики разрешения споров, связанных с применением норм Гражданского Кодекса Российской Федерации о банковской гарантии» // Вестник ВАС РФ. 1998. № 3

2. Информационное письмо ВАС РФ от 20 января 1998 года № 28 «Обзор практики разрешения споров, связанных с применением арбитражными судами норм Гражданского Кодекса Российской Федерации о поручительстве» // Вестник ВАС РФ. 1998. № 3

3. Информационное письмо ВАС РФ от 21 января 2002 года № 67 «Обзор практики рассмотрения арбитражными судами споров, связанных с применением норм о договоре о залоге и иных обеспечительных сделках с ценными бумагами» // Вестник ВАС РФ. 2002. № 3

4. Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 13.09.2011 N 146 «Обзор судебной практики по некоторым вопросам, связанным с применением к банкам административной ответственности за нарушение законодательства о защите прав потребителей при заключении кредитных договоров». // Вестник ВАС РФ, 2011, № 11

5. Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 13.09.2011 N 147 «Обзор судебной практики разрешения споров, связанных с применением положений Гражданского кодекса Российской Федерации о кредитном договоре». // Вестник ВАС РФ, 2011, № 11

6. Постановление Пленума ВАС РФ от 17 февраля 2011 года № 10 «О некоторых вопросах применения законодательства о залоге»// Вестник ВАС РФ. 2011. № 4

7. Постановление Пленума ВАС РФ от 23 марта 2012 г. № 14 «Об отдельных вопросах практики разрешения споров, связанных с оспариванием банковских гарантий»;

8. Постановление Пленума ВАС РФ от 12 июля 2012 года № 42 «О некоторых вопросах разрешения споров, связанных с поручительством».

 

 

Основная учебная литература:

       1) Зарубежное банковское право (банковское право Европейского Союза, Франции, Швейцарии, Германии, США, КНР, Великобритании): учебное пособие / Л.Г. Ефимова под ред. — М.: Проспект, 2016. — 655 с.

       2) Банковское право. Субъекты банковской системы и требования к их деятельности : учебник и практикум / под ред. Д.Г. Алексеевой, С.В. Пыхтина. – 4-е изд., перераб. и доп. – М.: Издательство Юрайт, 2016.

       3) Д.Г.Алексеева, С.В.Пыхтин. Современная банковская система Российской Федерации: учебник для академического бакалавриата. М.: Издательство Юрайт, 2017.

       4) Д. Г. Алексеева, С. В. Пыхтин. «Операции банков с ценными бумагами. Валютные и сопутствующие операции: учебник и практикум для бакалавриата.». М. : Издательство Юрайт, 2017.

       5) Банковское право: учебник и практикум для бакалавриата и магистратуры / Д.Г. Алексеева [ и др.]: под ред. Д.Г.Алексеевой, С.В.Пыхтина. – 4-е изд., перераб.и доп. – М.: Издательством Юрайт. 2017.

       6) Правовые основы обеспечения финансовой устойчивости кредитных организаций: учебное пособие для бакалавриата и магистратуры / Д.Г. Алексеева, С.В.Пыхтин. – М.: Издательство Юрайт. 2017.

       7) Л. Г. Ефимова. Договор о выдаче и использовании банковской карты и договор эквайринга в системе договоров об организации безналичных расчетов. Серия Банковские сделки. М.: Издательство Проспект, 2017.

       8) Проблемы правового регулирования банковского кредита. Для специалитета и магистратуры. Учебник, 2017/ Под ред. Л.Г. Ефимовой, Проспект. М.

       9) Д.Г.Алексеева, С.В.Пыхтин «Банковский вклад и банковский счет. Расчеты: учебник для бакалавриата и магистратуры.». М.: Издательство Юрайт, 2017.

       10) Банковское право/Отв. ред. Ефимова Л.Г., Алексеева Д.Г. Учебник для бакалавриата по направлению «Юриспруденция». М.: Проспект, 2013 (Имеется в библиотеке МГЮА).

    Дополнительная литература:

1. Агарков М.М. Основы банковского права. Курс лекций. Издание 2-е. Учение о ценных бумагах. Научное исследование. Издание 2-е. – М.: 1994.

2. Алексеева Д.Г., Макарова Я.М., Пыхтин С.В., Сапожников Н.В. Комментарий к Федеральному закону «О валютном регулировании и валютном контроле» (постатейный). М.: Волтерс Клувер, 2004;

3. Алексеева Д.Г., Пыхтин С.В., Сапожников Н.В., Фальковская Я.М. Валютное право: учеб. пособие. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Норма, 2008.

4. Алексеева Д.Г. Обеспечение безопасности факторинговых операций. // Банковское право. 2010. № 6.

5. Алексеева Д.Г. Проблемы правовой регламентации факторинга в России. // Банковское право. 2010. № 1.

6. Астапов К.Л. Риски и конфликты интересов при совмещении видов деятельности на рынке ценных бумаг // Законодательство и экономика. 2009. № 10

7. Белов В.А. Банковское право России. Теория, законодательство, практика. М., 2000.

8. Брагинский М.И. Витрянский В.В. Договорное право. Договоры о банковском вкладе, банковском счете, банковские расчеты. Конкурс, договоры об играх и пари / Кн.5: В 2 т. Т.2. М.: Статут, 2006.

9. Вернер Ф. Эбке. Международное валютное право. – М., 1997;

10. Витрянский В.В. Кредитный договор: понятие, порядок заключения и исполнения.. – М.: Статут. 2005.

11. Грицай О.Е. Правовое регулирование факторинга в Европейском союзе и в Российской Федерации. // Международные банковские операции. 2009. № 4.

12. Ерпылева Н.Ю. Расчетные отношения в международном банковском праве // Банковское право, 2001, № 3

13. Ефимова Л.Г. Банковские сделки: право и практика. Москва: Издательство «НИМП». 2001 г

14. Ефимова Л.Г. Рамочные (организационные) договоры. Волтерс Клувер. 2006

15. Ефимова Л.Г. Некоторые проблемы совершенствования категории «банковская операция» в российском праве // Законы России, 2008 г., № 10

16. Ефимова Л.Г. Банковские операции и их особенности. // Цивилист, 2005 г., № 4.

17. Ефимова Л.Г. Спорные вопросы теории безналичных расчетов. Цивилист. 2010. №№ 2,3;

18. Иванов О.М., Щербакова М.А. Комментарий к Федеральному закону «О потребительском кредите (займе)»: научно-практический (постатейный). М.: Статут, 2014.

 

 

Программное обеспечение и электронные ресурсы:

Справочно-правовая система «Гарант».

Справочно-правовая система «КонсультантПлюс».

Справочно-правовая система «Кодекс».

www.msal.ru официальный сайт МГЮА имени О.Е. Кутафина.

www.kremlin.ru официальный сайт Президента РФ.

www.правительство.рф или www.government.ru официальный сайт Правительства РФ.

www.cbr.ru официальный сайт Центрального банка РФ (Банка России).

www.rosfinnadzor.ru официальный сайт Федеральной службы финансово-бюджетного надзора.

law.edu.ru федеральный правовой портал «Юридическая Россия».

www.arb.ru - сайт Ассоциации Российских банков: - сайт Ассоциации региональных банков России: www.asros.ru

www.arbitr.ru - сайт Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации:

www.bankir.ru- информационный портал «Банкир.ру »

http://eur-lex.europa.eu официальный сайт Европейского сообщества

www.roskazna.ru официальный сайт Федерального казначейства.

Иные интернет ресурсы.

7. Материально-техническое обеспечение учебной дисциплины:

При преподавании учебной дисциплины могут быть использованы компьютерные презентации.

 

    


⇐ Предыдущая123
Поделиться:

Последнее изменение этой страницы: 2019-04-10; Просмотров: 269; Нарушение авторского права страницы


lektsia.com 2007 - 2024 год. Все материалы представленные на сайте исключительно с целью ознакомления читателями и не преследуют коммерческих целей или нарушение авторских прав! (0.053 с.)
Главная | Случайная страница | Обратная связь