О порядке признания лиц квалифицированными инвесторам

Генеральному директору ЗАО «ФИНАМ»

От _________________________________________

                       (ФИО)

Заявление

О признании квалифицированным инвестором

(от физического лица)

 

1. Сведения о заявителе:

 

Фамилия, имя, отчество (полностью)
Документ, удостоверяющий личность	Вид
	Серия, №
	Дата выдачи, выдавший орган
Адрес (адрес регистрации, адрес фактического проживания)
Контактный телефон
Электронная почта
Адрес для корреспонденции
Дополнительная информация

 

Настоящим прошу признать меня квалифицированным инвестором в отношении:

Перечень видов услуг и перечень видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, в отношении которых заявитель обращается с просьбой быть признанным квалифицированным инвестором

3. Заявитель осведомлен об ограничениях, установленных законодательством в отношении ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг квалифицированным инвесторам, а также о том, что физическим лицам, являющимся владельцами ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, в соответствии с пунктом 2 статьи 19 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, №10, ст. 1163) не осуществляются выплаты компенсаций из федерального компенсационного фонда.

4. Перечень предоставляемых документов:

Требование	Перечень прилагаемых документов подтверждающих требования (наименование документа, количество листов)
Владение ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами, общая стоимость которых, составляет _________млн. руб. (не менее 3 миллионов рублей). При определении общей стоимости указанных ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов учитываются также соответствующие финансовые инструменты, переданные в доверительное управление
Опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами: - не менее 1 года, если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором в силу пункта 2 ст. 51.2 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»; или - не менее 3 месяцев, если такая организация (организации) является  квалифицированным инвестором в силу пункта 2 ст. 51.2 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и на дату признания заявителя квалифицированным инвестором заявитель является работником указанной организации; или - не менее 2 лет в иных случаях
Совершение ежеквартально не менее чем по 10 сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних 4 кварталов, совокупная цена которых за указанные 4 квартала составила _________ тыс. руб. (не менее 300 тысяч рублей), или совершение не менее 5 сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних 3 лет, совокупная цена которых составила млн. руб. (не менее 3 миллионов рублей)

5. Обязуюсь предоставлять по запросу ЗАО «ФИНАМ» информацию и документы, подтверждающие соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, а также незамедлительно уведомлять ЗАО «ФИНАМ» в случае изменения данных предусмотренных разделом 1 настоящего заявления.

Полноту и достоверность информации, содержащейся в данном заявлении и предоставленных документах, подтверждаю.

Дата «____» ______________20 _____ г. Заявитель ________________/______________________/

                                                                                     (подпись)                        (ФИО)

 

Служебные отметки:

Вх. номер заявления ________ Дата приема: ________________ время ___________________ Уполномоченный сотрудник ЗАО «ФИНАМ»_______________ (_______________________________)                                                                                              (подпись)                                         (ФИО)

Приложение №2

К Регламенту ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ»

О порядке признания лиц квалифицированными инвесторам

Генеральному директору ЗАО «ФИНАМ»

От _________________________________________

                                                                                                      (Наименование юридического лица)

Заявление

⇐ Предыдущая1234567Следующая ⇒

Поделиться: