К Порядку лицензирования видов

Стр 1 из 3Следующая ⇒

Приложение N 1

К Порядку лицензирования видов

Профессиональной деятельности

На рынке ценных бумаг

ОБРАЗЕЦ

Исх. N_____________

от "__"_________

Федеральная служба по финансовым рынкам

ЗАЯВЛЕНИЕ

НА ВЫДАЧУ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА

ЦЕННЫХ БУМАГ (ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА, ЛИЦЕНЗИИ ФОНДОВОЙ БИРЖИ)

Исключено.

См. текст приложения

См. образец Заявления на выдачу лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензии фондовой биржи, утвержденный Административным регламентом по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 августа 2007 г. N 07-90/пз-н)

См. данную форму в редакторе MS-Word

Приложение N 2

К Порядку лицензирования видов

Профессиональной деятельности

На рынке ценных бумаг

АНКЕТА

1. Сведения общего характера

1.1. Наименование соискателя на русском и английском языках:

полное___________________________________________________________________

сокращенное______________________________________________________________

1.2. Сведения об адресах и контактных телефонах соискателя:

место нахождения_________________________________________________________

почтовый адрес___________________________________________________________

фактический адрес________________________________________________________

номер телефона___________________________________________________________

номер факса______________________________________________________________

адрес электронной почты__________________________________________________

1.3. Сведения о государственной регистрации соискателя:

дата государственной регистрации_________________________________________

регистрационный номер____________________________________________________

наименование органа, осуществившего государственную регистрацию

_________________________________________________________________________

1.4. Сведения о постановке на налоговый учет:

ИНН______________________________________________________________________

наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку

соискателя на налоговый учет_____________________________________________

1.5. Коды общероссийских классификаторов:

ОКПО_____________________________________________________________________

СООГУ (ОКОГУ)____________________________________________________________

СОАТО (ОКАТО)____________________________________________________________

ОКОНХ (ОКДП)_____________________________________________________________

КФС______________________________________________________________________

КОПФ_____________________________________________________________________

1.6. * Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках):

полное наименование банка________________________________________________

место нахождения банка___________________________________________________

тип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.)__________________________

номер счета______________________________________________________________

______________________________

* Заполняется только организациями, не являющимися кредитными.

1.7. * Список филиалов и представительств соискателя, включая

информацию об их адресах (местах нахождения).

______________________________

* Заполняется только организациями, не являющимися кредитными.

1.8. Цели деятельности соискателя, виды деятельности соискателя

(указываются в точном соответствии с Уставом соискателя).

1.9. Виды деятельности, на осуществление которых у соискателя имеются

лицензии (с указанием даты выдачи и срока действия лицензии, ее номера, а

также государственного органа, выдавшего лицензию).

1.10. Сведения о членстве в организаторах торговли на рынке ценных

бумаг_______.

Сведения о членстве в саморегулируемых организациях на рынке ценных

бумаг______________________________________.

1.11. Сведения о финансовом состоянии соискателя.

┌───────────────────────────────────────────────────────────────┬───────┐

│1. Размер уставного капитала (в соответствии с Уставом) │ │

├───────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤

│2. Размер собственных средств (в соответствии с расчетом│ │

│размера собственных средств) │ │

│3. Проводились ли ранее в отношении соискателя процедуры│ │

│банкротства │ │

└───────────────────────────────────────────────────────────────┴───────┘

1.12. Сведения об аудиторской организации (аудиторе) *.

______________________________

* Указываются сведения об аудиторской организации (аудиторе), с которой соискателем заключен договор на проведение аудиторских проверок либо, при отсутствии указанной аудиторской организации, которая проводила последнюю аудиторскую проверку.

│Наименование аудиторской организации (фамилия, имя, отчество│ │

│аудитора) │ │

│Полное название (с указанием видов деятельности), дата выдачи,│ │

│срок действия и номер лицензии аудиторской организации│ │

│(аудитора) │ │

│Почтовый адрес аудиторской организации (аудитора) │ │

│Фактический адрес аудиторской организации (аудитора) │ │

1.13. Сведения о лицах, владеющих долями уставного (складочного) капитала соискателя *.

______________________________

* Указываются сведения о юридических лицах, владеющих 5% и более уставного (складочного) капитала соискателя.

Для юридических лиц:

│1. Наименование юридического лица │ │

│2. Адрес государственной регистрации │ │

│3. Адрес фактический │ │

│4. Доля юридического лица в уставном (складочном) капитале│ │

│соискателя │ │

Для физических лиц:

│1. Фамилия, имя, отчество физического лица │ │

│2. Гражданство │ │

│3. Доля в уставном (складочном) капитале соискателя │ │

1.14. Сведения о юридических лицах, долей в уставном (складочном) капитале которых владеет соискатель *.

______________________________

* Указываются сведения о юридических лицах, доля соискателя в уставном (складочном) капитале которых составляет 5% и более.

│1. Наименование юридического лица │ │

│2. Адрес государственной регистрации │ │

│3. Адрес фактический │ │

│4. Доля юридического лица в уставном (складочном) капитале│ │

│соискателя │ │

2. Сведения об органах управления соискателя

2.1. Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным органом соискателя:

│1. Фамилия, имя, отчество │ │

│2. Дата и место рождения │ │

│3. Гражданство │ │

│4. Паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи│ │

│паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства) │ │

│5. Образование (наименование учебного заведения, дата│ │

│окончания, специальность) │ │

│6. Места работы за последние пять лет (наименование│ │

│организации, должности) │ │

│7. Дата принятия на работу в организацию-соискатель │ │

│8. Должность, занимаемая в настоящее время в соискателе │ │

│9. Сведения о работе по совместительству в иных организациях│ │

│(наименование организации, должность) │ │

│10. Сведения об участии в органах управления других юридических│ │

│лиц (наименование юридического лица, наименование органа│ │

│управления, статус в органе управления) │ │

2.2. Информация о коллегиальном исполнительном органе соискателя.

По каждому лицу, входящему в состав коллегиального исполнительного органа, необходимо указать следующую информацию:

│1. Фамилия, имя, отчество │ │

│2. Дата и место рождения │ │

│3. Гражданство │ │

│4. Паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи│ │

│паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства) │ │

│5. Образование (наименование учебного заведения, дата│ │

│окончания, специальность) │ │

│6. Места работы за последние пять лет (наименование│ │

│организации, должности) │ │

│7. Дата принятия на работу в организацию-соискатель │ │

│8. Должность, занимаемая в настоящее время в соискателе │ │

│9. Сведения о работе по совместительству в иных организациях│ │

│(наименования организаций, должности) │ │

│10. Сведения об участии в органах управления других юридических│ │

│лиц (наименование юридического лица, наименование органа│ │

│управления, статус в органе управления) │ │

2.3. Информация о Совете директоров соискателя (указывается при наличии Совета директоров).

По каждому лицу, входящему в состав Совета директоров, необходимо указать следующую информацию:

│1. Фамилия, имя, отчество │ │

│2. Дата и место рождения │ │

│3. Гражданство │ │

│4. Паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи│ │

│паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства) │ │

│5. Образование (наименование учебного заведения, дата│ │

│окончания, специальность) │ │

│6. Места работы за последние пять лет (наименования│ │

│организаций, должности) │ │

│7. Дата принятия на работу в организацию-соискатель │ │

│8. Должность, занимаемая в настоящее время в соискателе │ │

│9. Сведения о работе по совместительству в иных организациях│ │

│(наименования организаций, должности) │ │

│10. Сведения об участии в органах управления других юридических│ │

│лиц (наименования юридических лиц, наименование органа│ │

│управления, статус в органе управления) │ │

3. Сведения о штатной структуре соискателя и о работниках соискателя

┌──────────┬─────────┬─────────┬───────────┬────────────┬───────────────┐

│Наименова-│Наимено- │Фамилия, │ Характер │Должностные │ Соответствие │

│ ние │ вание │ имя, │ работы │обязанности │квалификацион- │

│структур- │должности│отчество │ (основное │ │ ным │

│ ного │ │работника│ место │ │ требованиям, │

│подразде- │ │ │ работы/ │ │ установленным │

│ления (при│ │ │совместите-│ │законодательст-│

│ наличии) │ │ │ льство/ │ │вом Российской │

│ │ │ │единствен- │ │ Федерации о │

│ │ │ │ ное место │ │ рынке ценных │

│ │ │ │ работы) │ │ бумаг, в том │

│ │ │ │ │ │ числе │

│ │ │ │ │ │ нормативными │

│ │ │ │ │ │ правовыми │

│ │ │ │ │ │ актами │

│ │ │ │ │ │ федерального │

│ │ │ │ │ │ органа │

│ │ │ │ │ │исполнительной │

│ │ │ │ │ │власти по рынку│

│ │ │ │ │ │ ценных бумаг │

├──────────┼─────────┼─────────┼───────────┼────────────┼───────────────┤

│ │ │ │ │ │ │

└──────────┴─────────┴─────────┴───────────┴────────────┴───────────────┘

4. Сведения о руководителях структурных подразделений соискателя, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг *, и о контролерах:

______________________________

* Указываются сведения о структурных подразделениях соискателя, не являющихся техническими или вспомогательными.

│1. Фамилия, имя, отчество │ │

│2. Дата и место рождения │ │

│3. Гражданство │ │

│4. Паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи│ │

│паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства) │ │

│5. Образование (наименование учебного заведения, дата│ │

│окончания, специальность) │ │

│6. Места работы за последние пять лет (наименования│ │

│организаций, должности) │ │

│7. Дата принятия на работу в организацию-соискатель │ │

│8. Должность, занимаемая в настоящее время в соискателе │ │

│9. Сведения о работе по совместительству в иных организациях│ │

│(наименование организации, должность) │ │

│10. Сведения об участии в органах управления других юридических│ │

│лиц (наименования юридических лиц, наименование органа│ │

│управления, статус в органе управления) │ │

Достоверность информации, содержащейся в настоящей регистрационной форме, подтверждаю.

Дата, по состоянию на которую составлен настоящий документ,__

Руководитель соискателя_____________ _______________________

(подпись) (Ф.И.О.)

М.П.

Приложение N 3

На рынке ценных бумаг

Расшифровка информации о заемных средствах и дебиторской задолженности

Исключено.

См. текст приложения

См. Расшифровку информации о заемных средствах и дебиторской задолженности, приведенную в Административном регламенте по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 августа 2007 г. N 07-90/пз-н)

Приложение N 4

На рынке ценных бумаг

Список
эмитентов, ведение реестров владельцев ценных бумаг которых осуществляет (будет осуществлять) соискатель лицензии

Исключено.

См. текст приложения

См. форму Списка эмитентов, ведение реестров владельцев ценных бумаг которых осуществляет (будет осуществлять) соискатель лицензии, утвержденную Административным регламентом по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 августа 2007 г. N 07-90/пз-н)

См. данную форму в редакторе MS-Word

Приложение N 5

На рынке ценных бумаг

ОБРАЗЕЦ

Исх. N______________

от "__"_______200_г.

Федеральная служба

по финансовым рынкам

ЗАЯВЛЕНИЕ

О ПЕРЕОФОРМЛЕНИИ БЛАНКА ЛИЦЕНЗИИ

_______________________________________________________________

(полное наименование лицензиата на русском языке)

_______________________________________________________________

(дата государственной регистрации, государственный

регистрационный номер; орган, осуществивший

государственную регистрацию лицензиата;

идентификационный номер налогоплательщика;

код причины постановки на учет)

_______________________________________________________________

(основной государственный регистрационный номер)

_______________________________________________________________

(место нахождения лицензиата)

настоящим просит переоформить в связи с изменением наименования,

места нахождения, преобразованием (указать нужное) бланк лицензии

(лицензий) на осуществление (указывается соответствующий вид

деятельности)____________________________________________________

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

┌──────────┬────────────────────────┬───────────────────┬───────────────┐

│ N │ Наименование документа │ Количество листов │ Количество │

│документа │ │ документа │ экземпляров │

├──────────┼────────────────────────┼───────────────────┼───────────────┤

│ │ │ │ │

└──────────┴────────────────────────┴───────────────────┴───────────────┘

(должность руководителя (подпись) (Ф.И.О.)

лицензиата)

М.П.

См. данную форму в редакторе MS-Word

Приложение N 6

На рынке ценных бумаг

ОБРАЗЕЦ

Исх. N______________

от "__"_______200_г.

Федеральная служба

по финансовым рынкам

ЗАЯВЛЕНИЕ

НА АННУЛИРОВАНИЕ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО

УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

_______________________________________________________________

(полное наименование лицензиата на русском языке)

_______________________________________________________________

(дата государственной регистрации, государственный

регистрационный номер; орган, осуществивший

государственную регистрацию лицензиата;

идентификационный номер налогоплательщика;

код причины постановки на учет)

_______________________________________________________________

(основной государственный регистрационный номер)

_______________________________________________________________

(место нахождения лицензиата)

_______________________________________________________________

(почтовый адрес лицензиата)

настоящим просит аннулировать лицензию (лицензии) (указать

соответствующий вид деятельности______________________________по

собственной инициативе.

Одновременно сообщаем * _________________________________________

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

│ N │ Наименование документа │ Количество листов │ Количество │

│документа │ │ документа │ экземпляров │

│ │ │ │ │

(должность руководителя (подпись) (Ф.И.О.)

лицензиата)

М.П.

______________________________

* Указываются сведения в соответствии с требованиями пункта 6.10 настоящего Порядка.

См. данную форму в редакторе MS-Word

Приложение N 7

На рынке ценных бумаг

ОБРАЗЕЦ

Исх. N_____________

от "__"_________

Федеральная служба по финансовым рынкам

ЗАЯВЛЕНИЕ

НА ВЫДАЧУ ДУБЛИКАТА БЛАНКА ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО

УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ (ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ

ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА, ЛИЦЕНЗИИ ФОНДОВОЙ БИРЖИ)*

_______________________________________________________________

(полное наименование соискателя лицензии на русском языке)

_______________________________________________________________

(дата государственной регистрации, государственный

регистрационный номер; орган, осуществивший

государственную регистрацию соискателя;

идентификационный номер налогоплательщика;

код причины постановки на учет)

_______________________________________________________________

(основной государственный регистрационный номер)

_______________________________________________________________

(место нахождения соискателя лицензии)

просит выдать дубликат бланка лицензии (указывается соответствующий

вид деятельности) по причине (указывается причина в соответствии с

п. 5.2 настоящего Порядка):

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

│ N │ Наименование документа │ Количество листов │ Количество │

│документа │ │ документа │ экземпляров │

│ │ │ │ │

(должность руководителя (подпись) (Ф.И.О.)

соискателя лицензии)

М.П.

______________________________

* Указываются сведения в соответствии с требованиями пункта 1.3 настоящего Порядка.

Приложение N 1

к Порядку лицензирования видов

12 3 Следующая ⇒

Последнее изменение этой страницы: 2019-06-20; Просмотров: 197; Нарушение авторского права страницы