Архитектура Аудит Военная наука Иностранные языки Медицина Металлургия Метрология Образование Политология Производство Психология Стандартизация Технологии |
ГЛАВА 12. ФУНКЦИИ И ПОЛНОМОЧИЯ БАНКА РОССИИ
(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)
Статьи 40 - 41. Утратили силу с 1 сентября 2013 года. - Федеральный закон от 23.07.2013 N 251-ФЗ.
Статья 42. Функции Банка России (в ред. Федеральных законов от 28.12.2002 N 185-ФЗ, от 23.07.2013 N 251-ФЗ)
Банк России: (в ред. Федеральных законов от 28.12.2002 N 185-ФЗ, от 23.07.2013 N 251-ФЗ) 1) разрабатывает во взаимодействии с Правительством Российской Федерации основные направления развития финансового рынка; (п. 1 в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ) 2) утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории Российской Федерации, и порядок государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг; (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ) 3) разрабатывает и утверждает требования к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе с учетом вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и характера совершаемых операций; (п. 3 в ред. Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ) 4) устанавливает обязательные требования к операциям с ценными бумагами, нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению, котированию и листингу, расчетно-депозитарной деятельности, правила ведения учета и составления отчетности (за исключением бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности) эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг; (п. 4 в ред. Федерального закона от 30.11.2011 N 362-ФЗ) 5) устанавливает обязательные требования к порядку ведения реестра; 6) устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; 7) утратил силу. - Федеральный закон от 15.04.2006 N 51-ФЗ; 8) устанавливает порядок выдачи разрешений и осуществляет выдачу разрешений на приобретение статуса саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, ведет реестр указанных организаций, отзывает разрешения на приобретение статуса саморегулируемой организации при нарушении требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также стандартов и требований, утвержденных Банком России; (в ред. Федеральных законов от 15.04.2006 N 51-ФЗ, от 23.07.2013 N 251-ФЗ) 9) определяет стандарты деятельности инвестиционных, негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих компаний, а также страховых компаний на рынке ценных бумаг; 10) осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Банком России; (в ред. Федеральных законов от 28.12.2002 N 185-ФЗ, от 23.07.2013 N 251-ФЗ) 11) в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг; (п. 11 введен Федеральным законом от 07.08.2001 N 121-ФЗ) 12) обеспечивает раскрытие информации о зарегистрированных выпусках ценных бумаг, профессиональных участниках рынка ценных бумаг и регулировании рынка ценных бумаг; 13) обеспечивает создание общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг; 14) устанавливает квалификационные требования к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг, требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа профессиональных участников рынка ценных бумаг, утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, осуществляет аккредитацию таких организаций, определяет типы и формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц; (п. 14 в ред. Федерального закона от 15.04.2006 N 51-ФЗ) 15) разрабатывает проекты нормативных актов (за исключением законодательных), связанных с вопросами регулирования рынка ценных бумаг, лицензирования деятельности его профессиональных участников, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, контроля за соблюдением законодательных и нормативных актов о ценных бумагах, проводит их экспертизу; (в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ) 16) разрабатывает рекомендации по применению законодательства Российской Федерации, регулирующего отношения, связанные с функционированием рынка ценных бумаг; (п. 16 в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ) 17) утратил силу с 1 сентября 2013 года. - Федеральный закон от 23.07.2013 N 251-ФЗ; 18) определяет порядок ведения реестра и ведет реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, содержащий данные о выданных, приостановленных и об аннулированных лицензиях на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Банк России вносит изменения в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг в течение трех дней после принятия соответствующего решения или получения документа, являющегося основанием для внесения изменения; (в ред. Федеральных законов от 27.12.2005 N 194-ФЗ, от 23.07.2013 N 251-ФЗ) 19) устанавливает и определяет порядок допуска к первичному размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации; 20) обращается в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и о применении к нарушителям санкций, установленных законодательством Российской Федерации; 21) осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении; 22) исключен. - Федеральный закон от 28.12.2002 N 185-ФЗ; 23) определяет порядок ведения реестра эмиссионных ценных бумаг и ведет указанный реестр, содержащий информацию о зарегистрированных Банком России выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, а также о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащих в соответствии с настоящим Федеральным законом или иными федеральными законами государственной регистрации, за исключением облигаций Банка России; (п. 23 введен Федеральным законом от 27.07.2006 N 138-ФЗ, в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ) 24) утратил силу с 1 сентября 2013 года. - Федеральный закон от 23.07.2013 N 251-ФЗ; 25) определяет порядок включения организаций в реестр управляющих компаний специализированных обществ, а также порядок исключения организаций из указанного реестра, осуществляет надзор за деятельностью управляющих компаний специализированных обществ и проверку этой деятельности, направляет им предписания об устранении нарушений настоящего Федерального закона, нормативных актов Банка России; (п. 25 введен Федеральным законом от 21.12.2013 N 379-ФЗ) 26) устанавливает требования к формам и способам принятия рисков в объеме не менее 20 процентов от общего размера обязательств по облигациям с залоговым обеспечением специализированного финансового общества для первоначальных кредиторов по обязательствам, денежные требования по которым являются предметом залога по облигациям, и (или) для последующих кредиторов, если последние уступают денежные требования по таким обязательствам специализированным финансовым обществам; (п. 26 введен Федеральным законом от 21.12.2013 N 379-ФЗ) 27) устанавливает требования к формам и способам принятия рисков в объеме не менее 10 процентов от общего размера обязательств по облигациям с залоговым обеспечением специализированного общества проектного финансирования для первоначальных кредиторов по обязательствам, денежные требования по которым являются предметом залога по облигациям, и (или) для последующих кредиторов, если последние уступают денежные требования по таким обязательствам специализированным обществам проектного финансирования; (п. 27 введен Федеральным законом от 21.12.2013 N 379-ФЗ) 28) определяет обязательства, денежные требования по которым не могут являться предметом залога по облигациям с залоговым обеспечением. (п. 28 введен Федеральным законом от 21.12.2013 N 379-ФЗ) 32) устанавливает требования к организации и осуществлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг внутреннего контроля; (п. 32 введен Федеральным законом от 29.06.2015 N 210-ФЗ) 33) устанавливает требования к организации и осуществлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг внутреннего аудита; (п. 33 введен Федеральным законом от 29.06.2015 N 210-ФЗ) 34) утверждает требования к организации системы управления рисками профессиональных участников рынка ценных бумаг в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций. (п. 34 введен Федеральным законом от 29.06.2015 N 210-ФЗ)
Статья 43. Утратила силу с 1 сентября 2013 года. - Федеральный закон от 23.07.2013 N 251-ФЗ.
Статья 44. Права Банка России (в ред. Федеральных законов от 28.12.2002 N 185-ФЗ, от 23.07.2013 N 251-ФЗ)
Банк России вправе: (в ред. Федеральных законов от 28.12.2002 N 185-ФЗ, от 23.07.2013 N 251-ФЗ) 1) утратил силу. - Федеральный закон от 15.04.2006 N 51-ФЗ; 2) квалифицировать ценные бумаги и производные финансовые инструменты в порядке, установленном Банком России, и определять их виды; (в ред. Федеральных законов от 25.11.2009 N 281-ФЗ, от 23.07.2013 N 251-ФЗ) 3) устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, нормативы достаточности собственных средств и иные требования, направленные на снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг требования, направленные на исключение конфликта интересов, в том числе при оказании услуг по подготовке проспекта ценных бумаг и размещению эмиссионных ценных бумаг; (в ред. Федеральных законов от 28.12.2002 N 185-ФЗ, от 27.12.2005 N 194-ФЗ) 4) в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и (или) об исполнительном производстве принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; (в ред. Федеральных законов от 28.12.2002 N 185-ФЗ, от 02.10.2007 N 225-ФЗ, от 23.07.2013 N 251-ФЗ) в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона " О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг при осуществлении ими функций по ведению реестра требований кредиторов, а также требований, установленных Федеральным законом от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ " О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Федеральный закон " О несостоятельности (банкротстве)" ), принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; (абзац введен Федеральным законом от 22.04.2010 N 65-ФЗ) в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона " О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с учетом особенностей, установленных указанным Федеральным законом; (абзац введен Федеральным законом от 27.07.2010 N 224-ФЗ) в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований к деятельности или проведению операций, осуществление (проведение) которых допускается в соответствии с требованиями федеральных законов только на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе при осуществлении функций трансфер-агента, функций счетной комиссии, функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; (абзац введен Федеральным законом от 07.12.2011 N 415-ФЗ) принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по основаниям, предусмотренным настоящим Федеральным законом; (абзац введен Федеральным законом от 29.06.2015 N 210-ФЗ) (п. 4 в ред. Федерального закона от 07.08.2001 N 121-ФЗ) 4.1) в случаях, предусмотренных федеральными законами, назначать временную администрацию; (п. 4.1 введен Федеральным законом от 22.04.2010 N 65-ФЗ) 5) по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации, отказать в выдаче разрешения саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, отозвать выданное ей разрешение с обязательным опубликованием сообщения об этом в средствах массовой информации; (в ред. Федерального закона от 15.04.2006 N 51-ФЗ) 6) устанавливать порядок проведения проверок эмитентов, управляющих компаний специализированных обществ, профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых им организаций, осуществлять самостоятельно или совместно с соответствующими федеральными органами исполнительной власти проверки деятельности эмитентов, управляющих компаний специализированных обществ, профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых им организаций, назначать и отзывать инспекторов для контроля за деятельностью указанных организаций; (в ред. Федеральных законов от 28.12.2002 N 185-ФЗ, от 23.07.2013 N 251-ФЗ, от 21.12.2013 N 379-ФЗ) 6.1) собирать и хранить информацию, в том числе персональные данные, в связи с осуществлением функций, предусмотренных настоящим Федеральным законом; (п. 6.1 введен Федеральным законом от 27.12.2005 N 194-ФЗ) 7) направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России; (в ред. Федеральных законов от 28.12.2002 N 185-ФЗ, от 23.07.2013 N 251-ФЗ) 8) направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться с исками в суд (арбитражный суд) по вопросам, отнесенным к компетенции Банка России (включая недействительность сделок с ценными бумагами); (в ред. Федеральных законов от 28.12.2002 N 185-ФЗ, от 23.07.2013 N 251-ФЗ) 8.1) в случаях, предусмотренных Федеральным законом " О несостоятельности (банкротстве)", подавать заявление о признании профессионального участника рынка ценных бумаг банкротом; (п. 8.1 введен Федеральным законом от 22.04.2010 N 65-ФЗ) 9) утратил силу с 1 сентября 2013 года. - Федеральный закон от 23.07.2013 N 251-ФЗ; 10) аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; (п. 10 в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ) 11) утратил силу. - Федеральный закон от 15.04.2006 N 51-ФЗ; 12) утратил силу с 1 сентября 2013 года. - Федеральный закон от 23.07.2013 N 251-ФЗ; 13) определять ценные бумаги и производные финансовые инструменты, предназначенные для квалифицированных инвесторов, а также устанавливать требования к порядку предоставления информации, связанной с совершением сделок с такими ценными бумагами и заключением договоров, являющихся такими производными финансовыми инструментами; (п. 13 введен Федеральным законом от 25.11.2009 N 281-ФЗ) 14) устанавливать требования к ценным бумагам, товарам и показателям, в зависимости от изменения цен на которые (значений которых) определяются обязанности сторон договоров, являющихся производными финансовыми инструментами; (п. 14 введен Федеральным законом от 25.11.2009 N 281-ФЗ) 15) устанавливать требования, подлежащие соблюдению профессиональными участниками рынка ценных бумаг при заключении и исполнении договоров репо при осуществлении ими профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также условия, при которых заключение договоров репо допускается только за счет квалифицированных инвесторов; (п. 15 введен Федеральным законом от 25.11.2009 N 281-ФЗ) 16) устанавливать требования к информационным технологиям, в том числе к форматам информации в электронном виде, применяемым при раскрытии информации о ценных бумагах и о производных финансовых инструментах; (п. 16 введен Федеральным законом от 04.10.2010 N 264-ФЗ, в ред. Федерального закона от 29.12.2012 N 282-ФЗ) 17) проводить аккредитацию информационных агентств, которые проводят действия по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах, если установленный нормативными актами Банка России порядок раскрытия информации предусматривает ее раскрытие путем распространения через информационные агентства, определять порядок и условия проведения такой аккредитации, порядок отзыва аккредитации, права и обязанности аккредитованных информационных агентств, устанавливать порядок обмена данными между аккредитованными информационными агентствами и Банком России; (п. 17 введен Федеральным законом от 04.10.2010 N 264-ФЗ, в ред. Федеральных законов от 29.12.2012 N 282-ФЗ, от 23.07.2013 N 251-ФЗ) 18) утратил силу с 1 сентября 2013 года. - Федеральный закон от 23.07.2013 N 251-ФЗ.
Статья 44.1. Обязанности Банка России (в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)
(введена Федеральным законом от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
При осуществлении полномочий, предоставленных настоящим Федеральным законом, Банк России обязан: (в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ) 1) обеспечивать конфиденциальность предоставляемой ему информации, за исключением информации, раскрываемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах; 2) при направлении эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и саморегулируемым организациям профессиональных участников рынка ценных бумаг запросов о предоставлении информации мотивированно обосновывать необходимость получения запрашиваемой информации; 3) осуществлять регистрацию документов профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, подлежащих регистрации в соответствии с настоящим Федеральным законом, не позднее чем через 30 дней с даты получения соответствующих документов или предоставлять в указанный срок мотивированный отказ в регистрации, если иные сроки для регистрации не установлены настоящим Федеральным законом; 4) предоставлять в течение 30 дней мотивированные ответы на запросы юридических лиц и граждан по вопросам, относящимся к компетенции Банка России. (в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)
Статья 45. Утратила силу. - Федеральный закон от 29.06.2004 N 58-ФЗ.
Статья 46. Утратила силу с 1 сентября 2013 года. - Федеральный закон от 23.07.2013 N 251-ФЗ.
Статья 47. Утратила силу. - Федеральный закон от 29.06.2004 N 58-ФЗ.
|
Последнее изменение этой страницы: 2017-05-06; Просмотров: 231; Нарушение авторского права страницы