Глава 9. Административные правонарушения и уголовные преступления на финансовом рынке

 

Тема 9.1. Административные правонарушения на рынке ценных бумаг, товарном рынке и рынке коллективных инвестиций

 

Код вопроса: 9.1.1

Административным правонарушением признается:

Ответы:

A. Противоправное действие физического или юридического лица, за которое установлена административная ответственность

*B. Противоправное, виновное действие или бездействие физического или юридического лица, за которое Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность

C. Виновное действие или бездействие юридического лица, за которое в предусмотрена административная ответственность

D. Противоправное действие или бездействие физического или юридического лица

 

Код вопроса: 9.1.2

В каком случае юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения?

Ответы:

A. Если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению

B. Если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность

C. В случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей

*D. Если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению

 

Код вопроса: 9.1.3

В каком случае должностное лицо подлежит административной ответственности?

Ответы:

A. В случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением своих служебных обязанностей

B. В случае совершения им административного правонарушения в связи с ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей

*C. В случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей

D. Если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению

 

Код вопроса: 9.1.4

При слиянии нескольких юридических лиц к административной ответственности за совершение административного правонарушения привлекается:

Ответы:

*A. Вновь возникшее юридическое лицо

B. Юридические лица, существовавшие до момента слияния, в равной степени ответственности

C. Только те юридические лица, существовавшие на момент слияния, которые признаны виновными в данном административном правонарушении

D. Присоединившее юридическое лицо

 

Код вопроса: 9.1.5

При присоединении одного юридического лица к другому юридическому лицу к административной ответственности за совершение административного правонарушения привлекается:

Ответы:

A. Юридические лица, существовавшие до момента слияния, в равной степени ответственности

B. Только те юридические лица, существовавшие на момент слияния, которые признаны виновными в данном административном правонарушении

*C. Присоединившее юридическое лицо

D. Вновь возникшее юридическое лицо

 

Код вопроса: 9.1.6

За совершение административных правонарушений для компаний — участников финансового рынка России могут устанавливаться и применяться следующие административные наказания:

I. Предупреждение;

II. Административный штраф:

III. Административный арест;

IV. Дисквалификация;

V. Административное приостановление деятельности.

Ответы:

*A. Только II и IV

B. Только I, II и IV

C. Только II.IV и V

D. Только II

 

Код вопроса: 9.1.7

При назначении административного наказания юридическому лицу учитываются:

I. Характер совершенного им административного правонарушения;

II. Имущественное и финансовое положение юридического лица;

III. Обстоятельства, смягчающие административную ответственность:

IV. Обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I. III и IV

C. Только III и IV

*D. Все вышеперечисленные

 

Код вопроса: 9.1.8

За нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма установлен следующий срок давности привлечения к административной ответственности:

Ответы:

A. По истечении двух лет со дня совершения административного правонарушения

B. По истечении трех лет со дня совершения административного правонарушения

*C. По истечении одного года со дня совершения административного правонарушения

D. По истечении пяти лет со дня совершения административного правонарушения

 

Код вопроса: 9.1.9

За нарушение законодательства Российской Федерации об акционерных обществах, об обществах с ограниченной ответственностью, о рынке ценных бумаг установлен следующий срок давности привлечения к административной ответственности:

Ответы:

*A. По истечении одного года со дня совершения административного правонарушения

B. По истечении двух лет со дня совершения административного правонарушения

C. По истечении трех лет со дня совершения административного правонарушения

D. По истечении пяти лет со дня совершения административного правонарушения

 

Код вопроса: 9.1.10

За нарушение законодательства Российской Федерации о клиринговой деятельности, об инвестиционных фондах, о негосударственных пенсионных фондах, о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях, о ломбардах, а также страхового законодательства установлен следующий срок давности привлечения к административной ответственности:

Ответы:

A. По истечении двух лет со дня совершения административного правонарушения

B. По истечении трех лет со дня совершения административного правонарушения

C. По истечении пяти лет со дня совершения административного правонарушения

*D. По истечении одного года со дня совершения административного правонарушения

 

Код вопроса: 9.1.11

За нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии терроризму и законодательства Российской Федерации о противодействии коррупции установлен следующий срок давности привлечения к административной ответственности:

Ответы:

A. По истечении одного года со дня совершения административного правонарушения

B. По истечении двух лет со дня совершения административного правонарушения

C. По истечении трех лет со дня совершения административного правонарушения

*D. По истечении шести лет со дня совершения административного правонарушения

 

Код вопроса: 9.1.12

Профессиональный участник рынка ценных бумаг совершил операции, связанные с переходом прав на эмиссионные ценные бумаги, до регистрации отчета об итогах их выпуска, заведомо зная, что регистрация такого отчета была предусмотрена законодательством. Какое наказание грозит нарушителю, если установлено, что данные действия не содержат уголовно наказуемого деяния:

I. Административный штраф на должностных лиц - от пяти тысяч руб. до десяти тысяч руб.;

II. Административный штраф на юридических лиц - от пятисот тысяч руб. до семисот тысяч руб.;

III. Административный штраф на должностных лиц - от десяти тысяч руб. до тридцати тысяч руб.;

IV. Дисквалификация должностного лица на срок от одного года до двух лет;

V. Административный штраф на юридических лиц - от трехсот тысяч руб. до пятисот тысяч руб.

Ответы:

A. Только II, III и IV

*B. Только I и V

C. Только II и III

D. Только III и V

 

Код вопроса: 9.1.13

Какое административное наказание предусмотрено за нарушение установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации и инвестиционной декларацией акционерного инвестиционного фонда требований к составу активов акционерных инвестиционных фондов либо неустранение выявленных нарушений в структуре активов акционерных инвестиционных фондов:

I. Административный штраф на должностных лиц - от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб.:

II. Дисквалификация должностного лица на срок до одного года;

III. Административный штраф на юридических лиц — от трехсот тысяч руб. до пятисот тысяч руб.;

IV. Административный штраф на должностных лиц — от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб. либо дисквалификация должностного лица на срок до одного года;

V. Административный штраф на юридических лиц - от пятисот тысяч руб. до семисот тысяч руб.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только II и III

C. Только I и V

*D. Только IV и V

 

Код вопроса: 9.1.14

Должностное лицо специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда ненадлежащим образом исполняло обязанности по учету и хранению имущества, а также по осуществлению контроля за распоряжением имуществом. Какое наказание ему грозит заданные нарушения:

I. Административный штраф в размере от тридцати тысяч руб. до пятидесяти тысяч руб.;

II. Административный штраф в размере от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб.;

III. Дисквалификация должностного лица на срок до одного года;

IV. Административный штраф в размере от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб. или дисквалификация на срок до одного года.

Ответы:

A. Только I и II

*B. Только IV

C. Только I

D. Только II

 

Код вопроса: 9.1.15

Какое наказание предусмотрено за манипулирование рынком, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния:

I. Административный штраф на граждан в размере от трех тысяч руб. до пяти тысяч руб.;

II. Административный штраф на должностных лиц - от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб.

III. Административный штраф на должностных лиц - от тридцати тысяч руб. до пятидесяти тысяч руб. или дисквалификация на срок от одного года до двух лет;

IV. Административный штраф на юридических лиц - в размере суммы излишнего дохода либо суммы убытков, которых гражданин, должностное лицо или юридическое лицо избежали в результате манипулирования рынком, но не менее семисот тысяч руб.;

V. Административный штраф на юридических лиц - в размере от пятисот тысяч руб. до семисот тысяч руб.

Ответы:

A. Только II и V

B. Только I, II и V

*C. Только I, III и IV

D. Только III и IV

 

Код вопроса: 9.1.16

Эмитент нарушил установленный законодательством порядок (процедуру) эмиссии ценных бумаг. Установлено, что данное действие не содержит уголовно наказуемого деяния. Какие административные меры могут быть приняты в отношении такого нарушителя:

I. Административный штраф на должностных лиц эмитента - от десяти тысяч руб. до тридцати тысяч руб.;

II. Дисквалификация должностного лица на срок от одного года до двух лет;

III. Административный штраф на юридических лиц - от пятисот тысяч руб. до семисот тысяч руб.;

IV. Административный штраф на должностных лиц эмитента — от тридцати тысяч руб. до пятидесяти тысяч руб. или дисквалификация на срок от одного года до двух лет;

V. Административный штраф на юридических лиц - от трехсот тысяч руб. до пятисот тысяч руб.

Ответы:

A. Только IV и V

*B. Только I и III

C. Только II

D. Только I и V

 

Код вопроса: 9.1.17

Какое наказание предусмотрено Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях для должностных лиц за нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую или дилерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации правил ведения учета и составления отчетности?

Ответы:

*A. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года

B. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года

C. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до трех лет

D. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до трех лет

 

Код вопроса: 9.1.18

Какое наказание предусмотрено Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях для юридического лица за нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую или дилерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации правил ведения учета и составления отчетности для юридических лиц?

Ответы:

A. Наложение административного штрафа в размере от семисот тысяч рублей до одного миллиона рублей и приостановление лицензии на срок до одного года

B. Наложение административного штрафа в размере от двухсот тысяч до пятисот тысяч рублей или приостановление лицензии на срок до трех лет

C. Наложение административного штрафа в размере от пятисот тысяч до одного миллиона рублей

*D. Наложение административного штрафа в размере от семисот тысяч до одного миллиона рублей

 

Код вопроса: 9.1.19

Какое наказание предусмотрено Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях для должностных лиц за совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, сделок по приобретению ценных бумаг и имущественных прав, предназначенных для квалифицированных инвесторов, за счет лица, не являющегося квалифицированным инвестором?

Ответы:

*A. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет

B. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до трех лет

C. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до ста тысяч рублей или дисквалификацию на срок до трех лет

D. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от двух лет до трех лет

 

Код вопроса: 9.1.20

Какое наказание предусмотрено Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях для должностных лиц за нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к совершению маржинальных сделок?

Ответы:

A. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года

B. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до двух лет

C. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч рублей до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года

*D. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года

 

Код вопроса: 9.1.21

Какое наказание предусмотрено Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях для должностных лиц за нарушение управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации ограничений ее деятельности?

Ответы:

A. Наложение административного штрафа в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет

*B. Наложение административного штрафа в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет

C. Наложение административного штрафа в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до трех лет

D. Наложение административного штрафа в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до трех лет

 

Код вопроса: 9.1.22

Какое наказание предусмотрено Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях за представление негосударственным пенсионным фондом в Пенсионный фонд Российской Федерации недостоверных сведений в уведомлении о вновь заключенных договорах об обязательном пенсионном страховании?

Ответы:

A. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч *до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей

B. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от ста тысяч до пятисот тысяч рублей

C. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей

D. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей

 

Код вопроса: 9.1.23

К законодательству об административных правонарушениях относятся следующие законодательные акты:

I. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях;

II. Законы субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях;

III. Конституция Российской Федерации;

IV. Общепризнанные принципы и нормы международного права и международные договоры Российской Федерации.

Ответы:

A. Только I, II

B. Только I, III

C. Только I, II, III

*D. I, II, III, IV

 

Код вопроса: 9.1.24

Что из нижеперечисленного можно отнести к задачам Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в сфере финансового рынка?

Ответы:

A. Защита личности, охрана прав и свобод человека и гражданина, охрана здоровья граждан, санитарно- эпидемиологического благополучия населения

B. Защита общественной нравственности, охрана окружающей среды, установленного порядка осуществления государственной власти, общественного порядка и общественной безопасности, собственности

*C. Защита законных экономических интересов физических и юридических лиц. общества и государства от административных правонарушений, а также предупреждение административных правонарушений

D. Защита законных экономических интересов только физических лиц, общества и государства от административных правонарушений, а также предупреждение административных правонарушений

 

Код вопроса: 9.2.25

Что из нижеперечисленного устанавливает Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях:

I. Перечень видов административных наказаний и правила их применения;

II. Административную ответственность по вопросам, имеющим федеральное значение, в том числе административную ответственность за нарушение правил и норм, предусмотренных федеральными

законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;

III. Порядок производства по делам об административных правонарушениях, в том числе установление мер обеспечения производства по делам об административных правонарушениях;

IV. Порядок исполнения постановлений о назначении административных наказаний.

Ответы:

A. Только I, II

B. Только I, III

C. Только I, II, III

*D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 9.2.26

Укажите верные утверждения:

I. Административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность;

II. Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, поданным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению:

III. Назначение административного наказания юридическому лицу освобождает от административной ответственности за данное правонарушение виновное физическое лицо, равно как и привлечение к административной или уголовной ответственности физического лица освобождает от административной ответственности за данное правонарушение юридическое лицо;

IV. Административным правонарушением признается только виновное действие физического или юридического лица, за которое Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Ответы:

A. Только I

*B. Только I, II

C. Только I. II. III

D. Все утверждения верны

 

Код вопроса: 9.1.27

Укажите, что из нижеперечисленного относится к исполнению постановления о дисквалификации:

I. Постановление о дисквалификации должно быть немедленно после вступления постановления в законную силу исполнено лицом, привлеченным к административной ответственности;

II. Исполнение постановления о дисквалификации производится путем прекращения договора (контракта) с дисквалифицированным лицом;

III. При заключении договора (контракта) уполномоченное заключить договор (контракт) лицо обязано запросить информацию о наличии дисквалификации физического лица в органе, ведущем реестр дисквалифицированных лиц;

IV. Постановление о дисквалификации должно быть исполнено лицом, привлеченным к административной ответственности в течение трех месяцев после вступления постановления в законную силу.

Ответы:

A. I, IV

B. I, III

C. I, II

*D. I, II, III

 

Код вопроса: 9.1.28

За совершение административных правонарушений могут устанавливаться и применяться следующие административные наказания:

I. Предупреждение;

II. Административный штраф;

III. Лишение специального права, предоставленного физическому лицу;

IV. Дисквалификация.

Ответы:

A. I, IV

B. I, III

C. I, II.

*D. Все перечисленные

 

Код вопроса: 9.2.29

Неисполнение акционерным обществом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда обязанности по хранению документов, влечет наложение административного штрафа:

I. На должностных лиц в размере от двух тысяч пятисот до пяти тысяч рублей;

II. На должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей;

III. На юридических лиц в размере от двухсот тысяч до трехсот тысяч рублей;

IV. На юридических лиц в размере от трехсот тысяч до семисот тысяч рублей.

Ответы:

A. I, IV

B. I, II

*C. I, III

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 9.1.30

Неисполнение кредитным кооперативом обязанности по хранению документов, хранение которых является обязательным в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также нарушение установленных порядка и (или) сроков хранения таких документов влечет следующие административные наказания:

I. Предупреждение;

II. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от пяти тысяч до десяти тысяч рублей:

III. Наложение административного штрафа на юридических лиц - от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей;

IV. Наложение административного штрафа на юридических лиц — от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Ответы:

A. Только I, II. IV

B. Только I, II

*C. Только I, II, III

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 9.2.31

Размещение саморегулируемой организацией, членство в которой в соответствии с законодательством Российской Федерации является обязательным, документов и информации, подлежащих обязательному размещению на официальном сайте саморегулируемой организации в информационно- телекоммуникационной сети «Интернет», с нарушением требований к обеспечению доступа к этим документам и информации, а также требований к технологическим, программным, лингвистическим средствам обеспечения пользования официальным сайтом такой саморегулируемой организации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» влечет следующие административные наказания:

I. Предупреждение;

II. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от трех тысяч до пяти тысяч рублей;

III. Наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей;

IV. Наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей.

Ответы:

A. I, II, IV

B. I, IV

*C. I, II, III

D. II, IV

 

Код вопроса: 9.1.32

Нарушение эмитентом установленного федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет административное наказание.

Укажите верные утверждения:

I. Наложение административного штрафа на должностных лиц эмитента в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей;

II. Наложение административного штрафа на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей;

III. Предупреждение;

IV. Наложение административного штрафа на должностных лиц эмитента в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

Ответы:

A. I, II, IV

*B. I, II

C. I, II, III

D. II, IV

 

Код вопроса: 9.1.33

Совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг операций, связанных с переходом прав на эмиссионные ценные бумаги, до регистрации отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска) в случае, если регистрация такого отчета предусмотрена законодательством, влечет административное наказание в следующем виде:

I. Предупреждение;

II. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати

тысяч рублей;

III. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от пяти тысяч до десяти тысяч рублей;

IV. Наложение административного штрафа на юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

Ответы:

A. I, II, IV

B. I, II

C. I, II, III

*D. III, IV

 

Код вопроса: 9.1.34

Нарушение стороной заключенного не на организованных торгах договора репо, договора, являющегося производным финансовым инструментом, договора иного вида, предусмотренного нормативными актами Банка России, установленных федеральным законом и (или) нормативными актами Банка России порядка и (или) сроков предоставления информации об указанных договорах и (или) генеральном соглашении (едином договоре) в репозитарий или Банк России либо предоставление неполной и (или) недостоверной информации влечет административное наказание в следующем виде:

I. Предупреждение;

II. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей;

III. Наложение административного штрафа на юридических лиц от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

Ответы:

A. I, II

B. I, III

*C. II, III

 

Код вопроса: 9.2.35

Нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации влечет административное наказание в следующем виде:

I. Дисквалификация должностных лиц на срок от одного года до двух лет:

II. Наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до двух тысяч пятисот рублей:

III. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей:

IV. Наложение административного штрафа на юридических лиц от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Ответы:

A. I. II. IV

B. I, II

C. I, II, III

*D. I, III, IV

 

Код вопроса: 9.2.36

Незаконный отказ в созыве или уклонение от созыва общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), а равно незаконный отказ или уклонение от внесения в повестку дня общего собрания акционеров вопросов и (или) предложений о выдвижении кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет), коллегиальный исполнительный орган, ревизионную комиссию (ревизоры) и счетную комиссию акционерного общества либо кандидата на должность единоличного исполнительного органа акционерного общества влечет административное наказание в следующем виде:

I. Дисквалификация должностных лиц на срок до одного года;

II. Наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей;

III. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей;

IV. Наложение административного штрафа на юридических лиц от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Ответы:

A. I, II, IV

B. I, II

C. I, II, III

*D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 9.2.37

Нарушение требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов по оглашению или доведению до сведения акционеров (владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) решений, принятых общим собранием, либо результатов голосования влечет административное наказание в следующем виде:

I. Дисквалификация должностных лиц на срок до одного года;

II. Наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей;

III. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей;

IV. Наложение административного штрафа на юридических лиц от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Ответы:

*A. I, III, IV

B. I, II

C. I, II, III

D. Все перечисленное

 

Тема 9.2. Уголовная ответственность на рынке ценных бумаг, товарном рынке и рынке коллективных инвестиций

 

Код вопроса: 9.1.38

Укажите исчерпывающие признаки уголовного преступления, указанные в Уголовном кодексе Российской Федерации:

I. Общественная опасность:

II. Противоправность;

III. Виновность;

IV. Наказуемость.

Ответы:

A. Только I, III, IV

B. Только I, II

C. Только I, II, III

*D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 9.1.39

Назовите все формы вины, указанные в Уголовном кодексе Российской Федерации:

I. Деяние умышленно;

II. Деяние по неосторожности:

III. Противоправность:

IV. Наказуемость.

Ответы:

A. I, III, IV

*B. I, II

C. I, II, III

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 9.1.40

Что из нижеперечисленного относится к преступлению по неосторожности, в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации:

I. Деяние, совершенное с прямым умыслом;

II. Деяние, совершенное с косвенным умыслом;

III. Деяние, совершенное по легкомыслию;

IV. Деяние, совершенное по небрежности.

Ответы:

*A. III, IV

B. I, II

C. I, II, III

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 9.1.41

Что из нижеперечисленного относится к умышленному преступлению в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации:

I. Деяние, совершенное с прямым умыслом;

II. Деяние, совершенное с косвенным умыслом;

III. Деяние, совершенное по легкомыслию;

IV. Деяние, совершенное по небрежности.

Ответы:

A. III, IV

*B. I, II

C. I, II, III

D. Bce перечисленное

 

Код вопроса: 9.1.42

Укажите, что из нижеперечисленного относится к видам наказаний, в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации?

I. Деяние, совершенное с прямым умыслом;

II. Штраф;

III. Лишение права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью:

IV. Обязательные работы.

Ответы:

*A. II, III. IV

B. I, II

C. I, II. III

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 9.1.43

Укажите, что из нижеперечисленного не относится к видам наказаний, в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации.

I. Штраф:

II. Ограничение по военной службе;

III. Принудительные работы;

IV. Обязательные работы.

Ответы:

*A. II, III, IV

B. I. II

C. I

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 9.1.44

Какие штрафы предусматриваются Уголовным кодексом Российской Федерации?

I. Штраф устанавливается в размере от пяти тысяч до пяти миллионов рублей;

II. Штраф устанавливается в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от шести недель до пяти лет;

III. Штраф исчисляется в величине, кратной стоимости предмета или сумме коммерческого подкупа, взятки или сумме незаконно перемещенных денежных средств и (или) стоимости денежных инструментов;

IV. Штраф не может быть менее тридцати тысяч рублей и более пятисот миллионов рублей.

Ответы:

A. II, III, IV

B. I. II

*C. I. III

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 9.1.45

На какой срок суд, в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации, может назначить штраф с рассрочкой выплаты определенными частями?

Ответы:

*A. На срок до пяти лет

B. На срок до года

C. На срок до десяти лет

D. На срок до трех лет

 

Код вопроса: 9.2.46

Выберите верные утверждения в отношении мер наказания, предусмотренных Уголовным кодексом Российской Федерации, в случае представления в организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, документов, содержащих заведомо ложные данные, в целях внесения в реестр владельцев ценных бумаг или в систему депозитарного учета недостоверных сведений о зарегистрированных владельцах именных ценных бумаг.

I. Наказывается штрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей;

II. Наказывается принудительными работами на срок до двух лет;

III. Наказывается лишением свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до ста тысяч рублей;

IV. Наказывается лишением свободы на срок до года со штрафом в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев.

Ответы:

*A. Только I, II, III

B. Только I, II, IV

C. Только I, III

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 9.2.47

Укажите, каким образом, соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации, наказывается внесение в реестр владельцев ценных бумаг, в систему депозитарного учета заведомо недостоверных сведений путем неправомерного доступа к реестру владельцев ценных бумаг, к системе депозитарного учета?

I. Наказывается ограничением свободы на срок до двух лет;

II. Наказывается принудительными работами на срок до двух лет;

III. Наказывается лишением свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до трехсот тысяч рублей;

IV. Наказывается штрафом в размере заработной платы осужденного за период до пяти лет.

Ответы:

A. II, III, IV

B. I, II, IV

*C. I, II, III

D. Bce перечисленное

 

Код вопроса: 9.2.48

Осуществление предпринимательской деятельности без регистрации или без лицензии в случаях, когда такая лицензия обязательна, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству, либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации будет наказано следующим образом:

I. Штрафом в размере до трехсот тысяч рублей;

II. Штрафом в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет;

III. Обязательными работами на срок до четырехсот восьмидесяти часов;

IV. Арестом на срок до шести месяцев.

Ответы:

A. Только II, III, IV

B. Только I, II, IV

C. Только I, II, III

*D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 9.2.49

Совершение финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, приобретенными лицом в результате совершения им преступления, в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами или иным имуществом будет наказано, в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации, следующим образом:

I. Штрафом в размере до ста двадцати тысяч рублей;

II. Штрафом в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до одного года;

III. Обязательными работами на срок до четырехсот восьмидесяти часов;

IV. Арестом на срок до шести месяцев.

Ответы:

A. II, III, IV

B. I, II. IV

*C. I, II

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 9.2.50

Внесение в проспект ценных бумаг заведомо недостоверной информации, утверждение либо подтверждение содержащего заведомо недостоверную информацию проспекта или отчета (уведомления) об итогах выпуска ценных бумаг, а равно размещение эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству, будет наказано, в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации, следующим образом:

I. Штрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей:

II. III графом в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет;

III. Обязательными работами на срок до четырехсот восьмидесяти часов;

IV. Арестом на срок до шести месяцев.

Ответы:

A. Только II, III, IV

B. Только I, II, IV

C. Только I, II

*D. Только I, II, III

 

Код вопроса: 9.2.51

Злостное уклонение от раскрытия или предоставления информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, либо предоставление заведомо неполной или ложной информации, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству, будет наказано, в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации, следующим образом:

I. Штрафом в размере до трехсот тысяч рублей;

II. Штрафом в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет;

III. Обязательными работами на срок до четырехсот восьмидесяти часов;

IV. Исправительными работами на срок до двух лет.

Ответы:

A. Только 11, III, IV

B. Только I, II, IV

C. Только I, II

*D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 9.2.52

Нарушение установленного порядка учета прав на ценные бумаги лицом, в должностные обязанности которого входит совершение операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, причинившее крупный ущерб гражданам, организациям или государству, будет наказано, в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации, следующим образом:

I. Штрафом в размере от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей;

II. Штрафом в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от двух до трех лет;

III. Обязательными работами на срок до четырехсот восьмидесяти часов;

IV. Принудительными работами на срок до двух лет.

Ответы:

A. Только II, III. IV

*B. Только I, II, IV

C. Только I, II

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 9.2.53

Умышленное искажение результатов голосования либо воспрепятствование свободной реализации права при принятии решения на общем собрании акционеров, в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации, наказывается следующим образом:

I. Штрафом в размере до трехсот тысяч рублей;

II. Штрафом в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет; с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок от шести месяцев до трех лет;

III. Лишением свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до трехсот тысяч рублей;

IV. Принудительными работами на срок до двух лет.

Ответы:

A. Только II, III, IV

B. Только I, II, IV

C. Только I, II

*D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 9.1.54

Умышленное распространение через средства массовой информации, в том числе электронные, информационнотелекоммуникационные сети (включая сеть «Интернет»), заведомо ложных сведений или совершение операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами либо иные умышленные действия, если в результате таких незаконных действий цена, спрос, предложение или объем торгов финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся оттого уровня, который сформировался бы без учета указанных выше незаконных действий, называется:

Ответы:

*A. Манипулирование рынком

B. Преступление против собственности

C. Фальсификация

D. Воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности

 

Код вопроса: 9.1.55

Кто может быть признан виновным в преступлении:

Ответы:

A. Физическое или юридическое лицо, совершившее противоправное, виновное действие, за которое установлена административная ответственность

*B. Лицо, совершившее общественно опасное деяние умышленно или по неосторожности

C. Лицо, совершившее общественно опасное деяние умышленно

D. Лицо, совершившее общественно опасное деяние по неосторожности

 

Код вопроса: 9.1.56

Видами наказаний за преступления, совершенные в сфере экономической деятельности, являются:

I. Штраф;

II. Лишение права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью;

III. Лишение специального почетного звания, классного чина и государственных наград; исправительные работы;

IV. Ограничение свободы;

V. Обязательные работы;

VI. Принудительные работы;

VII. Лишение свободы на определенный срок;

VIII. Пожизненное лишение свободы.

Ответы:

A. Только I, II и VII

B. Только II и VII

*C. Только I, II, IV, VI и VII

D. Все вышеперечисленные

 

Код вопроса: 9.1.57

Какое наказание предусмотрено законодательством за внесение в реестр владельцев ценных бумаг заведомо недостоверных сведений путем неправомерного доступа к реестру владельцев ценных бумаг:

Ответы:

A. Штраф в размере до трехсот тысяч руб.

*B. Ограничение свободы на срок до двух лет. либо принудительные работы на срок до двух лет, либо лишение свободы на тот же срок со штрафом в размере до трехсот тысяч руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет или без такового

C. Ограничение свободы на срок до двух лет

D. Принудительные работы на срок до пяти лет либо лишение свободы на срок от трех до семи лет со штрафом в размере до пятисот тысяч руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех лет или без такового

 

Код вопроса: 9.1.58

Какое наказание предусмотрено законодательством за осуществление банковской деятельности без лицензии в случае, когда наличие лицензии обязательно, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству и при этом было сопряжено с извлечением дохода в особо крупном размере:

Ответы:

*A. Принудительные работы на срок до пяти лет либо лишение свободы на срок до семи лет со штрафом в размере до одного миллиона руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет или без такового

B. Принудительные работы на срок до пяти лет либо лишение свободы на срок от грех до семи лет со штрафом в размере до пятисот тысяч руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех лет или без такового

C. Ограничение свободы на срок до двух лет, либо принудительные работы на срок до двух лет, либо лишение свободы на тот же срок со штрафом в размере до трехсот тысяч руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет или без такового

D. Принудительные работы на срок до пяти лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового, либо лишение свободы на срок до четырех лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового

 

Код вопроса: 9.1.59

Собирание сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, путем похищения документов, подкупа или угроз или иным незаконным способом наказывается:

Ответы:

A. Ограничением свободы на срок до двух лет. либо принудительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на тот же срок со штрафом в размере до трехсот тысяч руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет или без такового

B. Принудительными работами на срок до пяти лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового, либо лишением свободы на срок до четырех лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового

*C. Штрафом в размере до пятисот тысяч руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до одного года, либо исправительными работами на срок до одного года, либо принудительными работами на срок до двух лет. либо лишением свободы на тот же срок

D. Принудительными работами на срок до пяти лет либо лишением свободы на срок от трех до семи лет со штрафом в размере до пятисот тысяч руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех лет или без такового

 

Код вопроса: 9.1.60

Незаконные разглашение или использование сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, без согласия их владельца лицом, которому она была доверена или стала известна по службе или работе, наказываются:

Ответы:

A. Штрафом в размере до пятисот тысяч руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до одного года, либо исправительными работами на срок до одного года, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на тот же срок

B. Ограничением свободы на срок до двух лет, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на тот же срок со штрафом в размере до трехсот тысяч руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет или без такового

*C. Штрафом в размере до одного миллиона руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет, либо исправительными работами на срок до двух лет, либо принудительными работами на срок до трех лет, либо лишением свободы на тот же срок

D. Принудительными работами на срок до пяти лет либо лишением свободы на срок от трех до семи лет со штрафом в размере до пятисот тысяч руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех лет или без такового

 

Код вопроса: 9.1.61

Незаконные разглашение или использование сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, без согласия их владельца лицом, которому она была доверена или стала известна по службе или работе, причинившие крупный ущерб или совершенные из корыстной заинтересованности:

Ответы:

*A. Является уголовно наказуемым деянием

B. Не является уголовно наказуемым деянием

 

Код вопроса: 9.1.62

Является ли уголовно наказуемым деянием размещение эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию, за исключением случаев, когда законодательством Российской Федерации о ценных бумагах не предусмотрена государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг, если эти деяния не причинили ущерб гражданам, организациям или государству?

Ответы:

A. Является

*B. Не является

 

Код вопроса: 9.1.63

Является ли уголовно наказуемым деянием нарушение установленного порядка учета прав на ценные бумаги лицом, в должностные обязанности которого входит совершение операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, причинившее крупный ущерб гражданам, организациям или государству?

Ответы:

*A. Является

B. Не является

 

Код вопроса: 9.1.64

Является ли уголовно наказуемым деянием злостное уклонение от раскрытия или предоставления информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, либо предоставление заведомо неполной или ложной информации, если эти деяния причинили незначительный ущерб гражданам, организациям или государству?

Ответы:

A. Является

*B. Не является

 

Код вопроса: 9.1.65

Что признается крупным ущербом, доходом в крупном размере при злоупотреблении при эмиссии ценных бумаг, при злостном уклонении от раскрытия или предоставления информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, при нарушении порядка учета прав на ценные бумаги, при воспрепятствовании осуществлению или незаконном ограничении прав владельцев ценных бумаг:

Ответы:

*A. Сумма, превышающая один миллион рублей

B. Сумма, превышающая два миллиона пятьсот тысяч рублей

C. Сумма, превышающая десяти миллионов рублей

 

 

⇐ Предыдущая234567891011Следующая ⇒

Поделиться: