Указ Президента України від 13 квітня 2011 року № 461/2011

«Про Положення про Державну пробірну службу України»

http://zakon2.rada.gov.ua/laws/show/461/2011

Штатна чисельність (гранична чисельність):

центральний апарат - 56 (у т.ч. державних службовців – 56);

Сфера державного нагляду (контролю) (далі – дн(к):

Пробірна служба України

 

Функції у сфері дн(к), визначені Положенням, затвердженим Указом Президента України	Інформація щодо здійснення заходів державного нагляду (контролю)	Інформація про територіальні органи, які здійснюють заходи дн (к)	Інформація про проведені планові та позапланові перевірки суб`єктів господарювання	Інформація щодо розміщення на офіційному веб-сайті органу дн (к) нормативно-правових актів, дотримання яких перевіряється під час здійснення заходів дн (к)	Інформація щодо видачі документів дозвільного характеру	Інформація щодо здійснення ліцензування
підпункт 2, 3, 4, 5, 13, 18 пункту 4 Положення про Державну пробірну службу України, затвердженого Указом Президента України від 13.04.2011 № 461/2011 http://zakon2.rada.gov.ua/laws/show/461/2011	Додаток 1	Державна пробірна служба України не має у своєму підпорядкуванні територіальних підрозділів	Додаток 2	Додаток 3	____________	Додаток 4

Державна пробірна служба України (Пробірна служба України)  є центральним органом виконавчої влади, діяльність якого  спрямовується і координується Кабінетом Міністрів України через Міністра фінансів України (далі - Міністр).
Пробірна служба України входить до системи органів виконавчої  влади та утворюється для реалізації державної політики у сфері  державного пробірного контролю.   Пробірна служба України у своїй діяльності керується Конституцією та законами України, актами і дорученнями Президента України, актами Кабінету Міністрів України, наказами Міністерства фінансів України (далі - Міністерство),
іншими актами законодавства України.   Основними завданнями Пробірної служби України є реалізація державної політики у сфері державного пробірного контролю та  внесення пропозицій щодо її формування.

Державна служба фінансового моніторингу України.

Держфінмоніторинг України є центральним органом виконавчої влади, діяльність якого спрямовується і координується Кабінетом Міністрів України через Міністра фінансів України

Держфінмоніторинг України входить до системи органів виконавчої влади та утворюється для реалізації державної політики у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.

Офіційний веб-сайт: http://www.sdfm.gov.ua

Указ Президента України від 13 квітня 2011 року N 466/2011

«Про Положення про Державну службу фінансового моніторингу України»

http://zakon4.rada.gov.ua/laws/show/466/2011

Штатна чисельність (гранична чисельність):

237 (у т.ч. державних службовців – 237)

Сфера державного нагляду (контролю) (далі – дн(к):

Державна служба фінансового моніторингу України не здійснює заходи державного нагляду (контролю) у розумінні Закону України «Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності».

Згідно Положення про Державну службу фінансового моніторингу України, затвердженого Указом Президента України від 13 квітня 2011 року N 466/2011, Держфінмоніторинг України відповідно до покладених на неї завдань, зокрема, як суб'єкт державного фінансового моніторингу, що відповідно до пункту 8 частини першої статті 14 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» здійснює регулювання та нагляд за діяльністю суб'єктів первинного фінансового моніторингу:

· здійснює нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму за діяльністю відповідних суб'єктів первинного фінансового моніторингу, зокрема, шляхом проведення планових та позапланових перевірок, у тому числі виїзних;

· дійснює регулювання та нагляд з урахуванням політики, процедур та систем контролю, оцінки ризиків у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму з метою визначення відповідності заходів, що здійснюються суб'єктами первинного фінансового моніторингу, та зменшення ризиків під час діяльності таких суб'єктів у цій сфері;

· вимагає від суб'єктів первинного фінансового моніторингу виконання вимог законодавства, що регулює відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, а в разі виявлення порушень таких вимог вживає заходів, передбачених законом;

· проводить перевірку організації професійної підготовки працівників та керівників підрозділів, відповідальних за проведення фінансового моніторингу.

Спеціальні закони:

Закон України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму»

http://zakon4.rada.gov.ua/laws/show/249-15

 

Інформація щодо здійснення заходів державного нагляду (контролю)	Інформація про територіальні органи, які здійснюють заходи дн (к)	Інформація про проведені планові та позапланові перевірки суб`єктів господарювання	Інформація щодо розміщення на офіційному веб-сайті органу дн (к) нормативно-правових актів, дотримання яких перевіряється під час здійснення заходів дн (к)	Інформація щодо видачі документів дозвільного характеру	Інформація щодо здійснення ліцензування
Додаток 1	Держфінмоніторинг не має територіальних органів	Додаток 2	_______________	_______________	_______________

Фінансовий моніторинг – сукупність заходів, які здійснюються суб‘єктами фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, що включають проведення державного фінансового моніторингу та первинного фінансового моніторингу.

Суб’єктами первинного фінансового моніторингу є:

· банки, страхові компанії, кредитні спілки, ломбарди та ін. фінансові установи;

· платіжні організації, члени платіжних систем, еквайрингові та клірингові установи;

· товарні, фондові та ін. біржі;

· професійні учасники ринку цінних паперів;

· компанії з управління активами;

· оператори поштового зв’язку та інші установи, які проводять фінансові операції з переказу коштів;

· філії або представництва іноземних суб’єктів господарської діяльності, які надають фінансові послуги на території України;

· суб’єкти підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги при здійсненні операцій купівлі-продажу нерухомого майна;

· суб’єкти господарювання, які здійснюють торгівлю за готівку дорогоцінними металами та дорогоцінним камінням і виробами з них, якщо сума фінансової операції дорівнює або перевищує суму, визначену законодавством;

· суб’єкти господарювання, які проводять лотереї і азартні ігри, включаючи казино, електронне казино;

· нотаріуси, адвокати, аудитори, аудиторські фірми, фізичні особи – підприємці, які надають послуги з бухгалтерського обліку, суб’єкти господарювання, які надають юридичні послуги (за винятком осіб, які надають послуги в рамках трудових правовідносин), у випадках, передбачених законодавством;

· інші юридичні особи, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги.

Суб’єктами державного фінансового моніторингу є:

· Національний банк України,

· Міністерство фінансів України,

· Міністерство юстиції України,

· Міністерство транспорту та зв’язку України,

· Міністерство економіки України,

· Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку,

· Державна комісія з регулювання фінансових послуг України,

· Державна служба фінансового моніторингу України.

   Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює державне регулювання і нагляд у сфері запобігання і протидії легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму відносно фондових бірж, компаній з управління активами та інших професійних учасників фондового ринку (окрім банків) відповідно до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" .

   В сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму НКЦПФР має наступні повноваження:

· здійснювати нагляд за діяльністю суб’єктів первинного фінансового моніторингу шляхом, зокрема шляхом проведення планових та позапланових перевірок, в тому числі виїзних;

· забезпечувати надання методологічної, методичної та іншої допомоги суб’єктам первинного фінансового моніторингу;

· здійснювати регулювання та нагляд з урахуванням політики, процедур та систем контролю, оцінки ризиків з метою визначення відповідності заходів, що здійснюються суб’єктами первинного фінансового моніторингу, та зменшення ризиків під час діяльності таких суб’єктів;

· вимагати від суб’єктів первинного фінансового моніторингу виконання вимог законодавства, що регулює відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, а в разі виявлення порушень вимог законодавства вживати заходів, передбачених законом;

· проводити перевірку організації професійної підготовки працівників і керівників підрозділів, відповідальних за проведення фінансового моніторингу;

· інформувати Спеціально уповноважений орган з метою виконання покладених на нього завдань про виявлені порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму та заходи, вжиті для їх усунення;

· щорічно, але не пізніше січня наступного року, надавати Спеціально уповноваженому органу узагальнену інформацію про дотримання суб’єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства у сфері запобігання і протидії легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, у тому числі про виявлені порушення та заходи, вжиті для їх усунення;

· забезпечувати зберігання інформації, що надійшла від суб’єктів первинного фінансового моніторингу і правоохоронних органів;

· погоджувати із Спеціально уповноваженим органом проекти будь-яких нормативно-правових актів з питань, пов’язаних з виконанням вимог закону;

· подавати Спеціально уповноваженому органу інформацію, зокрема документи, необхідні для виконання покладених на нього завдань (за винятком інформації про особисте життя громадян), у порядку, визначеному законодавством;

· у випадках, встановлених законодавством, вживати заходів для недопущення формування статутних фондів відповідних суб’єктів первинного фінансового моніторингу за рахунок коштів, джерела походження яких неможливо підтвердити;

· використовувати інформацію Спеціально уповноваженого органу щодо ознак порушення суб’єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму для встановлення наявності таких порушень.

Підрозділи:

· Нормативні документи

· Міжнародні документи

· Особи, що підтримують тероризм, та активи яких мають бути заморожені

· План-графік перевірок суб'єктів первинного фінансового моніторингу

· Методичні рекомендації

· Перелік емітентів цінних паперів, про які є відомості щодо відсутності за місцезнаходженням юридичної особи або про які відсутнє підтвердження відомостей про юридичну особу станом на 10.05.2011

· Перелік цінних паперів, які мають високий ступень ризику бути використаними для відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом

· Інформація щодо країн, які не виконують або неналежно виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму

· Типології міжнародних організацій, що здійснюють діяльність у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.

 

Державна фінансова інспекція України.

Держфінінспекція України є центральним органом виконавчої влади, діяльність якого спрямовується і координується Кабінетом Міністрів України через Міністра фінансів України, входить до системи органів виконавчої влади і забезпечує реалізацію державної політики у сфері державного фінансового контролю.

Офіційний веб-сайт: http://www.dkrs.gov.ua/kru/uk/index

⇐ Предыдущая123456Следующая ⇒

Поделиться: