Особенности тактики отдельных следственных действий

В тех случаях, когда поводом для возбуждения уголовного дела послужило заявление лица, располагающего сведениями о взяточничестве (коррупции), прежде всего проводится допрос заявителя. Заявителями могут быть сами взяткодатели или ли­ца, осуществившие подкуп, должностные лица, которым пред­лагается или у которых вымогается взятка, иные, не причаст­ные к преступлению, граждане, располагающие информацией о взяточничестве или иных проявлениях коррупции.

При допросе заявителя следует вы­яснить все известные ему относящиеся к делу обстоятель­ства, в частности:

• кто является участниками преступления, включая и по­
средников, если таковые имеются;

• что представляют собой предмет и способы взятки (с
подробным описанием их признаков); место, время и
способ ее совершения;

• за какие действия (бездействие) передавалась взятка;

• кто является свидетелями (очевидцами) преступления;

• какие доказательства, в том числе и документы, могут
подтвердить факт дачи—получения ценностей;

• не располагает ли заявитель сведениями о том, что рас­
ходы взяткополучателя или коррумпированного лица яв­
но превышают их доходы, в чем это выражается.

Если заявителем является взяткода­тель или лицо, осуществившее подкуп, то кроме перечис­ленных вопросов следует выяснить:

• где, когда и при каких обстоятельствах взяткодатель по­
знакомился с взяткополучателем или коррумпированным
лицом;

434

Методика расследования отдельных видов преступлений

• когда и где происходили их встречи;                         /

• каково содержание их бесед;                                         

• где работает взяткодатель, его должностное положение;

• не имел ли место факт вымогательства взятки;

• не сопряжена ли дача взятки с совершением иного пре­
ступления и какого именно;

• каковы источники средств регулярных выплат коррумпи­
рованному лицу;

• в чем выражались услуги коррумпированного лица;

• каковы периодичность и суммы единовременных выплат;

• в каких конкретно действиях выражалась постановка
должностного лица в зависимость и каковы его ответные
действия.

Одним из наиболее важных и сложных первоначальных следственных действий является задержание преступника с по­ личным в момент передачи взятки или ценностей, получение ко­торых является условием противоправных действий (бездей­ствия) коррумпированного лица. Это следственное действие чаще всего производится по результатам допроса заявителя. Задержанию должна предшествовать серьезная подготовитель­ная работа с составлением детального плана, в котором учиты­ваются особенности самого предмета взятки или подкупа, мес­та и времени их передачи, необходимость использования тех­нических средств фиксации хода и результатов передачи и по­лучения ценностей (фотосъемка, видео- или аудиозапись), рас­пределение обязанностей между членами следственно-опера­тивной группы и способы связи между ними, составление пла­на (схемы) предполагаемого места передачи взятки или осуще­ствления очередной выплаты коррумпированному лицу. Кроме того, на подготовительном этапе устанавливается оперативное наблюдение за преступниками, осуществляется ознакомление с местом проведения задержания, обработка предмета взятки специальным химическим веществом. В целях подготовки к задержанию организуется прослушивание телефонных разгово­ров (при наличии соответствующей санкции) субъектов пре­ступной деятельности по месту их жительства и работы. Воз­можна передача микрофона или магнитофона одному из соуча­стников преступления, давшему согласие на оказание содейст­вия органам дознания и следствия, с целью записи и прослу­шивания разговоров во время его встречи с соучастниками.

Квалифицированное взяточничество ________________________ 435

Наиболее целесообразно эти мероприятия включать в качестве составного элемента тактической операции по задержанию взя­точников с поличным.

При задержании необходимо принять меры к тому, чтобы взяткополучатель не выбросил или не уничтожил предмет взят­ки, не успел договориться с взяткодателем о линии поведения в дальнейшем при проведении предварительного расследования, склонить последнего к даче ложных показаний о наличии за­конных оснований для получения денег или иных ценностей (например, возврат долга).

При задержании взяткополучателя или сразу же после него проводят личный обыск и обыски по месту жительства (работы) задержанных. Цель личного обыска — обнаружение в одежде, личных вещах, на теле обыскиваемого предмета взятки или подкупа, документов, вещественных доказательств, свидетель­ствующих о совершении преступления, различного оружия, специальных веществ, которыми были помечены ценности, подлежащие передаче взяткополучателю или коррумпирован­ному лицу. При этом принимают меры, препятствующие тому, чтобы преступники смогли выбросить эти предметы или ис­пользовать огнестрельное, холодное или газовое оружие против членов следственно-оперативной группы.

Обыски проводят также по месту жительства и работы иных соучастников преступления, а иногда и по месту жительства их родных и близких. Цель таких обысков — отыскание предмета взятки или подкупа, документов и других доказательств, указы­вающих на размер взятки или отдельных выплат коррумпиро­ванному лицу, обнаружение источников информации о других участниках преступной деятельности, характере их взаимоот­ношений, источниках получения средств для подкупа или дачи взятки, а также следов подготовки, совершения и сокрытия преступления, опись имущества, подлежащего конфискации. В частности, в ходе обыска по месту работы могут быть обнару­жены документы, являющиеся источниками сведений о зло­употреблении должностным лицом своими полномочиями, их превышении, должностном подлоге, а также о других противо­правных действиях (бездействии) коррумпированного лица. При этом не должны оставаться без внимания рабочие записи, записные книжки и т.п.

436

Методика расследования отдельных видов преступлений

При обыске по месту жительства взяткополучателя или кор­румпированного лица следует также обращать внимание на возможное несоответствие стоимости предметов обстановки и официальных доходов этих лиц.

Результативность обыска во многом пре­допределяется тщательностью его под­готовки, которая предполагает:

• сбор сведений о месте производства обыска и лицах, у
которых будет произведен обыск, о разыскиваемых объ­
ектах;

• формирование состава следственно-оперативной группы
и ее оснащение поисковой и иной криминалистической
техникой;

• согласование действий, приемов и средств связи, если
проводится групповой обыск (одновременно в несколь­
ких местах).

В отдельных случаях может возникнуть необходимость в производстве обыска на местности, например, для обнаруже­ния предметов и ценностей, выброшенных участником кор­румпированной группы (взяткодателем, взяткополучателем) пе­ред задержанием или в момент задержания, для отыскания тайников и других мест хранения предмета взятки.

Осмотр места происшествия по делам о взяточничестве и других проявлениях коррупции заключается в исследовании элементов обстановки совершения преступных действий, либо мест, содержащих признаки (следы) преступления. Таковыми являются не только места передачи материальных ценностей, о которых говорилось ранее, но и служебные помещения (ка­бинеты), связанные с деятельностью коррумпированного или должностного лица, которому передается взятка, а также иные места, где возможно нахождение следов преступной деятельно­сти, например, квартира лица, осуществившего подкуп, кото­рую посещало с целью ведения переговоров коррумпированное лицо.

При проведении этого следственного действия могут быть выявлены, зафиксированы, изъяты и подвергнуты предвари­тельному исследованию важные доказательства, подтверждаю­щие факт передачи ценностей, свидетельствующие о характере действий соучастников, количестве соучастников, предмете

Квалифицированное взяточничество _____________________ 437

подкупа или взятки, времени и способе передачи ценностей. Это, прежде всего, такие материальные следы, как следы рук, обуви; части упаковки предмета взятки или подкупа; волокна одежды; микрообъекты (волосы, волокна и т.п.); предметы, утерянные или оставленные преступниками (окурки, авторуч­ки, расчески, очки, пуговицы и др.). В дальнейшем эти следы могут направляться на судебную экспертизу для решения диаг­ностических и идентификационных задач расследования, ис­пользоваться при допросах и очных ставках коррумпированного и подкупившего лиц, взяткополучателей, взяткодателей и по­средников для проверки их показаний и изобличения во лжи, с целью выдвижения и проверки следственных версий, опреде­ления направлений дальнейшего расследования и круга необ­ходимых следственных действий и оперативно-розыскных ме­роприятий.

При расследовании различных проявлений коррупции необ­ходимо проводить осмотры служебных помещений должност­ных лиц и квартир всех участников преступной деятельности. В ходе таких осмотров мест происшествий могут быть обнаруже­ны следы рук, обуви, слюны (например, на посуде, окурках), волосы, волокна одежды и другие следы, свидетельствующие о факте и времени пребывания участников коррупции в том или ином месте, количестве участников встреч, характере их дейст­вий. Такие следы используют в дальнейшем расследовании для доказывания факта знакомства отдельных участников корруп­ции (если они это отрицают), встреч в определенное время в конкретных местах, для установления всех соучастников и т.п.

На первоначальном этапе расследования различных прояв­лений коррупции производится также выемка и осмотр доку­ ментов, которые свидетельствуют о выполнении должностным лицом каких-либо действий (бездействия) в интересах подку­пившего его лица либо взяткодателя и о характере этих дейст­вий. Учитывая, что преступники, узнав о возбуждении уголов­ного дела, могут уничтожить или фальсифицировать компроме­тирующие их документы, следователь должен проводить ука­занные следственные действия без промедления. При этом важно учитывать необходимость производства выемки как по месту работы, так по месту жительства участников преступной деятельности, связанной с взяточничеством или коррупцией.

Осмотру подлежат правовые документы (например, уставы, инструкции, приказы, положения), регламентирующие полно-

438

Методика расследования отдельных видов преступлений

мочия и порядок деятельности должностных лиц, служебные — отражающие выполненные должностным лицом действий в ин­тересах взяткодателя, а также записные книжки с адресами, номерами телефонов, датами встреч взяточников, рабочие тет­ради, где могут быть данные о произведенных выплатах кор­румпированному лицу, календари с пометками и т.п.

Осмотр документов позволяет выяс­нить широкий круг фактических данных, касающихся пред­мета доказывания при расследовании по делам о квалифициро­ванном взяточничестве и других проявлениях коррупции:

• круг причастных к преступлению лиц;

• наличие подлога документов;

• размер предмета взятки или выплат коррумпированному
лицу;

• порядок оформления тех или иных операций;

• характер выполненных должностным лицом действий
(бездействия) и незаконность таких служебных действий;

• нарушение порядка прохождения документов по инстан­
циям (через канцелярию, отделы);

• обстоятельства, способствовавшие взяточничеству и дру­
гим проявлениям коррупции (нарушения при приеме на
работу и назначении на должности, запущенный учет,
несвоевременный контроль за деятельностью должност­
ных лиц или его отсутствие и др.);

• иные преступления, например, хищения государствен­
ного или общественного имущества.

При осмотре документов особое внимание надо уделять изучению их содержания, соблюдению установленной формы и наличию всех реквизитов. Важное значение при этом имеет установление времени, прошедшего с момента поступления документа до принятия и реализации соответствующего реше­ния, что позволит обнаружить отступления от правил, регла­ментирующих подобную деятельность организации, предпри­ятия, учреждения. Для решения этих вопросов следователю це­лесообразно привлечь для участия в осмотре специалистов, в частности, в области бухгалтерского учета, специалистов-кри­миналистов и др.

Следует отметить, что в результате выемки и осмотра доку­ментов могут быть получены одни из самых существенных до­казательств при расследовании ряда преступлений, связанных с

Квалифицированное взяточничество ________________________ 439

коррупцией, например, регистрации незаконных сделок с зем­лей (ст. 170 УК РФ), незаконной банковской деятельности (ст. 172 УК РФ), незаконного получения кредита (ст. 176 УК РФ). Это объясняется высокой степенью информативности документов как источников доказательств по таким категориям уголовных дел.

Допрос подозреваемых и обвиняемых направлен на установле­ние всех обстоятельств подготовки, совершения и сокрытия взяточничества и других проявлений коррупции. Как правило, подозреваемые заранее определяют линию своего поведения и на первоначальном этапе расследования отрицают свою прича­стность к преступлению. Поэтому первичный допрос следует проводить в форме свободного рассказа с уточняющими вопро­сами по поводу фактов, уже известных следователю, но без предъявления доказательств, и лишь тогда, когда официально будут зафиксированы ложные показания, следует провести до­полнительный или повторный допрос с предъявлением доказа­тельств. Для изобличения допрашиваемого во лжи в ходе до­просов следует использовать весь арсенал тактических приемов, направленных на изобличе­ние во лжи и получение правдивых показаний:

• «лобовой» допрос;

• допрос на месте задержания, в частности, на месте
встречи коррумпированного лица и лица, его подкупив­
шего;

• предъявление вещественных и иных доказательств —
предмета взятки, товарных ярлыков, чеков или этикеток
от переданных должностному лицу предметов и т.п.;

• ознакомление с показаниями соучастников, заключения­
ми экспертов и т.д.

Последовательность предъявления доказательств определя­ется с учетом особенностей поведения допрашиваемого и сло­жившейся в ходе допроса ситуации.

При наличии нескольких подозреваемых следователь дол­жен принять меры к тому, чтобы соучастники не смогли согла­совать свои показания, предупредить друг друга о предстоящем допросе. В таких случаях проводится тактическая комбинация, включающая совокупность параллельных допросов, осуществ­ляемых одновременно несколькими следователями по заранее разработанному плану. При этом необходимо обеспечить oпe-

440

Методика расследования отдельных видов преступлений

ративную связь следователей, чтобы информация, полученная при допросе одного подозреваемого, могла сразу же использо­ваться при допросе его соучастников.

Допрос подозреваемых и обвиняемых направлен на по­лучение сведений:

• о предмете взятки или подкупа: что он собой представля­
ет, его индивидуальные особенности; денежный эквива­
лент оказанной услуги или переданных ценностей; ис­
точники средств для дачи взятки или подкупа должност­
ного лица;

• о личности взяткополучателя или коррумпированного лица:
должностное положение, круг служебных полномочий,
порядок и режим работы должностного лица;

• об обстоятельствах знакомства соучастников и характере
их связей: каким образом и когда взяткодатель или под­
купившее лицо познакомились с взяткополучателем или
коррумпированным должностным лицом; где, когда про­
исходили их встречи; каковы содержание их бесед и ха­
рактер взаимоотношений;

• о действиях соучастников: время, место, способ передачи
взятки или регулярных денежных вознаграждений кор­
румпированному лицу; кому передавалась взятка или де­
нежно-материальные ценности; цель и мотивы преступ­
ного деяния, связанного с коррупцией; наличие или от­
сутствие факта вымогательства взятки должностным ли­
цом; выполнено ли обещание, обусловленное взяткой
или подкупом; время приобретения обвиняемым дорого­
стоящих предметов и источники средств для этого; время
и место выполнения взяткополучателем или коррумпиро­
ванным лицом противоправного действия (бездействия),
характер такого служебного действия; не сопряжены ли
дача взятки или подкуп должностного лица с совершени­
ем иных преступлений и каких именно и др.

Все сведения, полученные при допросе подозреваемых и обвиняемых, детально фиксируются в протоколе допроса. При допросе недобросовестных подозреваемых и обвиняемых целе­сообразно применять видео- и аудиозапись, а в ряде случаев и фотосъемку (например, в случае предъявления в ходе допроса вещественных доказательств). В ходе допроса лиц, дающих

Квалифицированное взяточничество ________________________ 441

ложные показания, можно также использовать результаты про­слушивания телефонных разговоров взяточников и участников других проявлений коррупции, не раскрывая источников полу­чения информации.

Не менее важную информацию о событии преступления в целом или отдельных его эпизодах можно получить путем про­ведения допроса свидетелей. В качестве свидетелей в зависимо­сти от конкретных обстоятельств события преступления могут быть допрошены родственники, знакомые и сослуживцы взят­кополучателя или коррумпированного лица, очевидцы преступ­ления, лица, у которых вымогали взятку, граждане, обращав­шиеся в данное учреждение по тем или иным вопросам, и лю­бые другие лица, которые располагают сведениями, интере­сующими следствие (например, работники ресторанов, баров, магазинов, которые посещали взяточники).

При допросе свидетелей следует учитывать то, что под воз­действием преступников или их связей (угрозы, подкуп и т.п.) они могут давать ложные показания. В таком случае следова­тель разъясняет свидетелю важность изобличения взяточников или других участников противоправной деятельности, связан­ной с коррупцией, и установления истины по делу, применяет в ходе допроса тактические приемы изобличения во лжи, ис­пользуя вещественные доказательства и показания других сви­детелей.

Одно из условий получения от свидетелей правдивых пока­заний — правильный выбор времени проведения допроса. До­просы сослуживцев взяточника или коррумпированного лица, находящихся в служебном подчинении подозреваемого, прово­дятся после ареста или задержания последнего. Если подозре­ваемый или обвиняемый находятся на свободе, то время, об­становка и результаты допроса его сослуживцев должны оста­ваться для него до определенного времени неизвестными. При этом желательно вызывать свидетеля на допрос не через учреж­дение, а повесткой по месту жительства. Все это позволит из­бежать психологического или иного воздействия со стороны взяточника на свидетеля.

При допросе свидетелей по делам о взяточничестве или других проявлениях коррупции устанавливают сле­дующие обстоятельства:

442________ Методика расследования отдельных видов преступлений

• источник извлечения взяткодателем или лицом, осущест­
вившим подкуп, материальных средств для дачи взятки
или подкупа;

• что явилось предметом взятки или подкупа;

• круг участников дачи—получения взятки или других про­
явлений коррупции, каковы их взаимоотношения;

• за какие действия (бездействие) предоставлены имущест­
венные и неимущественные блага взяткодателю или ли­
цу, осуществившему подкуп;

• не имело ли место вымогательство должностным лицом
взятки;

• местонахождение участников преступления в момент пе­
редачи взятки (при допросе очевидца дачи—получения
взятки);

• образ жизни преступников, как они характеризуются,
круг их знакомых, время и место их встреч;

• о каких нарушениях в служебной деятельности взяткода­
теля или коррумпированного лица известно свидетелю.

При допросе свидетелей следователь может выяснить, что взяткополучатель или коррумпированное лицо живут «не по средствам», периодически приобретая ценные вещи, количест­во и стоимость которых явно превышают их доходы, а также установить время их приобретения. Установление совпадения времени приобретений, сделанных подозреваемым или обви­няемым, и получения взятки или очередной выплаты коррум­пированному лицу в значительной мере способствует доказы­ванию вины участников преступной деятельности.

При наличии существенных противоречий в показаниях ра­нее допрошенных при расследовании взяточничества и других проявлений коррупции лиц проводится очная ставка. Целью этого следственного действия является преодоление установки ранее допрошенного на ложь и получение правдивых показа­ний относительно участников отдельных эпизодов, времени и месте встреч взяточников или других участников различных проявлений коррупции, в частности, передачи предмета взятки или подкупа.

В ряде случаев целесообразно проведение очной ставки без непосредственного контакта ее участников с использованием видеотехники. Такая очная ставка предполагает наличие «зри­тельного» контакта лишь со стороны соучастника, дающего

Квалифицированное взяточничество ________________________ 443

правдивые показания, т.е. восприятие им другого участника очной ставки с помощью экрана телевизора, в то время когда другой допрашиваемый лишен такой возможности. Этот такти­ческий прием исключает оказание психологического давления со стороны участника очной ставки, дающего ложные показа­ния, и, как правило, способствует получению правдивых пока­заний другого допрашиваемого, особенно при наличии в его адрес угроз соучастника.

При расследовании по делам, связанным с коррупцией, в частности, о взяточничестве проводятся различные виды судеб­ ных экспертиз — криминалистические, товароведческие, судеб-но-бухгалтерские, технологические, веществ и материалов и другие.

Объектами криминалистических экспертиз наиболее часто бывают документы и предмет взятки или подкупа. Так, техни­ко-криминалистическое исследование документов позволяет установить наличие подлога, частичной подделки документов (исправлений, подчистки, травлений и др.), подлинность рек­визитов документа (оттисков печатей, штампов, подписей).

Экспертное исследование следов рук, которые могут быть обнаружены на документах, предмете взятки и подкупа или на месте дачи—получения ценностей, встреч взяточников и других соучастников, проводится с целью установления, кем из подоз­реваемых оставлены эти следы.

При проведении трасологической экспертизы следов обуви, изъятых с места происшествия, решаются идентификационные задачи, направленные на установление причастности лиц, оста­вивших следы, к событию преступления.

Почерковедческая экспертиза, на которую направляются как официальные документы из учреждения, где работает взят­кополучатель или коррумпированное лицо, так и всевозможные записки, блокноты, письма, дневники, записные книжки т. п., назначается, чтобы определить кто является исполнителем ру­кописных записей.

Если в процессе расследования преступления обнаружива­ются и изымаются части какого-либо объекта, которые ранее могли составлять единое целое (обрывки записок, квитанций, упаковки предмета взятки и др.), то проводится трасологиче­ская экспертиза, на разрешение которой ставятся вопросы о принадлежности этих частей единому целому, о механизме раз­деления целого на части.

444

Методика расследования отдельных видов преступлений

В тех случаях, когда предметом взятки или подкупа являет­ся государственное или общественное имущество, проводятся судебно-бухгалтерские и технологические экспертизы для ре­шения вопросов о размере причиненного действиями взятко­получателя или коррумпированного лица ущерба, о нарушении порядка оформления и прохождения финансовых документов, о соблюдении технологии производства той или иной продук­ции и т.д.

При проведении экспертиз веществ и материалов может быть установлено сходство объектов (например, частей ткани, кожи, бумаги) по их химическому составу, а также решен во­прос об аналогичности вещества, которым помечен предмет взятки или подкупа, по своему составу веществу, приложенно­му к протоколу осмотра данного предмета, проведенного перед получением какого-либо вознаграждения взяткополучателем или коррумпированным лицом.

В процессе расследования квалифицированного взяточниче­ства и иных проявлений коррупции проводятся также следст­ венный эксперимент, проверка показаний на месте, предъявление для опознания людей и предметов с соблюдением соответствую­щих процессуальных требований и использованием выработан­ных теорией и практикой тактических приемов.

Таким образом, методика расследования квалифицирован­ного взяточничества и других проявлений коррупции имеет специфику, определяемую как криминалистической характери­стикой преступлений, объединяемых вышеуказанным родовым понятием (коррупция), так и особенностями проведения пер­воначальных и последующих следственных действий.

Латентность взяточничества, возникновение организован­ных преступных формирований, их тесные контакты и сраста­ние с коррумпированными структурами, включающими пред­ставителей «высших эшелонов» власти свидетельствуют о необ­ходимости дальнейшего совершенствования средств и методов предупреждения, раскрытия и расследования преступлений, связанных с коррупцией на самых различных уровнях: от должностных лиц низовых организаций и предприятий до лиц, занимающих государственные должности Российской Федера­ции.

Глава

21

Расследование

⇐ Предыдущая53545556575859606162Следующая ⇒

Поделиться: