Особливості функціонування ринку євровалют.

5.3. Особливост і функціонування ринку

євровалют

показники	характеристики
сума кредитів	від 100 до 500 млн USD
терміни	від 10 місяців до 12 років
п роцентні ставки	регулярно переглядаються, розра-ховуються на основі облікової ставки (Лібор, Пібор, Сібор, прайм-рейб) + різниця (спред)
к омісійні	комісійні за управління; комісійні за участь; комісійні за обслуговування боргу
в икористовувана валюта	USD, JPU, DBP, DEM, CHF, EURO та ін.
д оступ до коштів	швидкий
п раво на завчасне погашення	за умови виплатити компенсації

Міжнародний кредитний ринок

Міжнародний ринок цінних паперів.

Євроринок не підпадає під юрисдикцію окремої держави, отже, не регулюється й законодавством, хоча учасники ринку мають діяти в рамках законів тієї країни, де вони здійснюють операції.

ПЕРЕЛІК ПИТАНЬ ДЛЯ КОНТРОЛЮ ЗНАНЬ СТУДЕНТІВ:

1. Передумови виникнення міжнародного фінансового ринку та призначення його функціонування.

2. Структурні елементи міжнародного фінансового ринку.

3. Особливості функціонування євроринку.

4. Зміст функцій євровалютного ринку.

5. Економічна сутність синдикованого кредиту.

6. Характерні елементи синдикованого кредитування.

7. Міжнародний кредит – види та призначення.

8. Ринок цінних паперів та його складові сегменти.

9. Класифікаційні ознаки цінних паперів.

10. Учасники міжнародного ринку цінних паперів.

11. Сучасні тенденції розвитку ринку цінних паперів.

12. Емітенти цінних паперів на міжнародному ринку.

13. Кредитний рейтинг – зміст та структура.

14. Економічне призначення облігацій та єврооблігацій.

15. Світові ринки розміщення облігацій.

План

6.1. Сутність „відмивання” брудних грошей

6.2. Стадії відмивання грошей

6.3. Міжнародні організації протидії „відмиванню” брудних грошей

6.4. Регіональні органи протидії „відмиванню” грошей

1 Ключові слова: „відмивання” грошей, кримінальний економічний цикл, стадії „відмивання” брудних грошей, FATF, некорпоративні країни і території, регіональні органи протидії „відмиванню” брудних грошей, Егмонська група, Державний департамент фінансового моніторингу.

& Рекомендована література: 4,8,9,11,12,13,18,19,20,21,26,37,38,44,

6.1. Сутність „відмивання” брудних грошей

6.2.Стадії „відмивання” брудних грошей

Характеристика стадій „відмивання” грошей
с тадії „відмивання” грошей	м етоди, що використовуються

Розміщення (placement)

р озміщення в традиційних фінансових установах

смерфінг

встановлення контролю фінансовими установами

незаконне використання виключень із закону

використання кореспонденських відносин між банками

створення хибного паперового (аудиторського) сліду

переказ коштів, отриманих незаконним шляхом, за кордон

використання „колективних” рахунків

використання транзитних рахунків

обмін дрібних банкнот на купюри більшого номіналу

обмін грошей на іншу валюту

злиття законних та незаконних грошей

р озміщення в нетрадиційних фінансових угодах

злиття законних і незаконних фондів

придбання майна за готівкові гроші

незаконне вивезення валюти

вивезення грошей шляхом укладання фіктивних угод

р зміщення через установи нефінансового сектора

установи, що пов’язані з індукцією розваг

установи, що пов’язані з автомобільним бізнесом

роздрібна торгівля

підприємства сфери послуг

тощо

р озміщення за межами країни

вивезення грошей кур’єрам

вивезення грошей за допомогою поштових переказів.

2. Шарування

(layering)

трансформація готівки в грошові інструменти: чеки, акції, облігації

придбання майна

електронний переказ коштів

багаторазовий переказ на рахунки і рахунки інших фірм

Інтеграція

( integration )

продаж майна

викривлення цін зовнішньо-торгівельних угод

трансферпрайсинг

використання банківських рахунків іноземного або спільного підприємства

депонування готівки на банківський рахунок фірми

підставні компанії та фіктивні кредити

6.3. Міжнародні організації протидії „відмиванню”

брудних грошей

Статус і функції FATF

п равовий статус	ф фіційні мови	ч лени	з авдання
не має визначеного статуту; переглядає свою місію кожні 5 років; термін дії не обмежений	англійська, французька	Аргентина, Австрія, Австралія, Бельгія, Бразилія, Канада, Данія, Фінляндія, Франція, Німеччина, Греція, Гонконг, Ісландія, Ірландія, Італія, Японія, Люксембург, Мексика, Нідерланди, Нова Зеландія, Норвегія, Португалія, Російська Федерація, Сінгапур, ЮАР, Іспанія, Швеція, Швейцарія, Туреччина, Великобританія, США, Європейська Комісія, Рада Співробітництва Перської затоки	Розповсюдження інформації відносно протидії „відмиванню” грошей у всіх регіонах світу; контроль за виконанням і дотриманням державами членами FATF „Сорока рекомендацій”; вивчення і перегляд методів і тенденцій у „відмиванні” грошей і розробка відповідних контзаходів

г рупа рекомендацій	н азва рекомендацій	н омери рекомендацій
А. правові системи	масштаб злочину відмивання грошей	1-2
А. правові системи	попередні заходи і конфіскація	3-4
В. заходи, які необхідно здійснити фінансовим установам, суб’єктам не фінансового сектора і представникам деяких категорій професій, щоб попередити відмивання грошей і фінансування тероризму	відповідна увага до клієнтів і ведення обліку	5-12
	повідомлення про підозрілі операції і відповідність	13-16
	інші заходи здержування відмивання грошей і фінансування тероризму	17-20
	заходи, які необхідно застосувати відносно країн, які не виконують або недостатньо виконують рекомендації FATF	21-22
	регулювання і нагляд	23-25
С. інституціональні та інші заходи, що є необхідними в системах для боротьби з відмиванням грошей і фінансуванням тероризму	компетентні органи, їх повноваження і ресурси	26-32
	прозорість юридичних осіб і легальних відносин	33-35
Д. міжнародне співробітництво	взаємна юридична допомога і екстрадиція	36-39
Д. міжнародне співробітництво	інші форми співробітництва	40

6.4. Регіональні органи протидії „відмиванню” грошей

Назва	Мета створення	Країни-члени	Країни, що співро-бітничають з органом	Спостеріг-гачі
1. Азіатсько- тихооке- анська група по боротьбі з „відмиван- ням” грошей	Метою діяльності є забезпе-чення і виконання країнами- членами міжна-родних стандартів протидії „відмива-нню” грошей згідно із „Сорока рекоменда- ціями”	Австралія, Бангладеш, Китайський Тайбей, Острова Кука, Фіджі, Гонконг (Китай), Індія, Індонезія, Японія, Макау (Китай),Малайзія, Маршалові острови, Непал, Нова Зеландія, Ніце, Пакистан, Республіка Корея, Палау, Філіппіни, Острови Самоа, Сінгапур,Шрі-Ланка, Таїланд, США, Вануату		Бруней, Комбоджія, Канада, Фракція, Карабаті, Лаос, Мальдиви, Монголія, Науру, Папуа-Нова Гвінея, Тонга, Великобри- танія, В’єтнам, М’янма, Asean, ADB, FATE, IDLI, IMF, Світовий банк та ін.
2. Карибська група розробки фінансових заходів боротьби з „відмиванням” грошей		Ангилья, Антагуа і Барбуди, Аруба, Багами, Бардос, Беліз, Бермуди, Британські Віргінські острови, Острови Кайман, Коста-Ріка, Домініка, Домініканська Республіка, Гренада, Гаїті, Ямайка, Монтсерат, Нідерландські Антильські острови	Канада, Франція, Мексика, Нідерлан- ди, Іспанія, Велико- британія, США	APG, CCLEC, CDB, CARICOM, CARIFORUM, Секретаріат співдружності націй, Європейська комісія, FATF, GPML, IADB, OGBS, UNODCCP
3. Східно- і Південно африканська група протидії „відмиванню” грошей ( ESAAMLG )		Кенія, Малаві, Маврікій, Мо-Кенія, Малаві, Маврикій, Намібія, Сейшельсь- кі острови, Свазіленд, Танзанія, Уганда		Секретаріат співдружно- сті націй, Секретаріат FATF, Великобри- танія, США, Світовий банк
4. Група розробки фінансових заходів боротьби з „відмиванням” грошей в Південній Америці		Аргентина, Болівія, Бразилія, Чилі, Колумбія, Еквадор, Парагвай, Перу, Уругвай		Міжамери- канський банк розвитку (ІАDВ), Франція, Мексика, Португалія, Іспанія
5. Рада європейського комітету експертів по оцінці заходів боротьби з „відмиванням” грошей		Албанія, Андорра, Арменія, Азербайд- жан, Болга- рія, Хорва- тія, Кіпр, Чеська республіка, Естонія, Угорщина, Латвія, Ліхтенштейн, Литва, Мальта, Молдова, Польща, Румунія, Росія, Сан-Маріно, Словаків, Словенія, Македонія, Україна		Коміcія Європейських общин, Секретаріат співдружності націй, Інтерпол, Світовий банк, ATF, IMF, WCO

Пріоритети діяльності Егмонської групи

Ø створення органів фінансової розвідки в країнах світу Ø стимулювання обміну інформацією на основі взаємності Ø надання доступу до закритого Web-сайту Егмонської групи всім FIU Ø проведення навчальних програм, регіональних робочих груп і здійснення практики обміну персоналом Ø розгляд формальної структури Егмонської групи для забезпечення постійного адміністрування Егмонської групи, а також визначення часу і місця проведення пленарних засідань Ø визначення процедур прийняття рішень відносно відповідності національних органів визначенню FIU Ø формування при необхідності додаткових груп Ø розробка правил обміну інформацією Ø підготовка інформації для публічного надання відносно діяльності Егмонської групи

Завдання Державного департаменту фінансового моніторингу

v участь в реалізації державної політики у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом v збір, обробка і аналіз інформації про фінансові операції, які належать обв'язковому фінансовому контролю v створення єдиної інформаційної системи і ведення бази даних у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом v співробітництво, взаємодія та інформаційний обмін з органами державної влади компетентними органами іноземних держав і міжнародними організаціями у сфері протидії легалізації доходів v забезпечення представництва України у міжнародних організаціях з питань протидії легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом

ПЕРЕЛІК ПИТАНЬ ДЛЯ КОНТРОЛЮ ЗНАНЬ СТУДЕНТІВ:

1. Етапи становлення процесу «відмивання» брудних грошей.

2. Сучасний зміст поняття «відмивання» брудних грошей.

3. Стадії «відмивання» брудних грошей та їх фінансовий зміст.

4. Напрямки діяльності FATF.

5. Призначення «Сорок рекомендацій» FATF.

6. Мета створення регіональних органів протидії «відмиванню» брудних грошей.

7. Необхідність утворення і функціонування Гемонської групи.

8. Державний департамент фінансової розвідки – завдання та результати діяльності.

План

7.1. Поняття міжнародних фінансових інститутів

7.2. Міжнародний валютний фонд

7.3. Світовий банк

7.4. Регіональні валютно-фінансові інститути

1 Ключові слова: міжнародні фінансові інститути, Міжнародний валютний фонд, Світовий банк, Банк Міжнародних розрахунків, Європейський інвестиційний банк, Європейський банк реконструкції та розвитку, Міжамериканський банк розвитку, Багатосторонній інвестиційний фонд, Азіатський банк розвитку, Арабський валютний фонд.

& Рекомендована література: 8,9,15,29,33,38,41,45,46,49.

⇐ Предыдущая 1 2 3 4 5 6 789 Следующая ⇒