Административное расследование. Необходимость проведения административного расследования обусловлена тем

 

Необходимость проведения административного расследования обусловлена тем, что добывание доказательств совершения таможенного правонарушения требует зачастую значительного времени, в то же время для правомерного решения вопроса о не привлечении к ответственности лица не имеется достаточных данных. КоАП Российской Федерации закрепляет круг обстоятельств, подлежащих выяснению по делу об административном правонарушении: «Наличие события административного правонарушения; лицо, совершившее противоправные действия (бездействие), за которые КоАП Российской Федерации или законом субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность; виновность лица в совершении административного правонарушения; обстоятельства, смягчающие

административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность; характер и размер ущерба, причиненного административным правонарушением; обстоятельства, исключающие производство по делу об административном правонарушении; иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела, а также причины и условия совершения административного правонарушения» [2, с.249]. Такой широкий круг обстоятельств, которые необходимо установить инспектору, ведущему производство по делу, предполагает наличие у него достаточных средств и полномочий для осуществления расследования. Добывание доказательств должно производится в строгом соответствии с законом, ибо не допускается использование доказательств, полученных с нарушением закона [2, с.235]. Хотя в административном праве нет прямого применения таких терминов, характеризующих доказательства, как «допустимость» и «относимость», на практике часто использование указанных понятий. Так, при обжаловании постановлений по делам об административных правонарушениях, в качестве основания для отмены, указывается недопустимость доказательств по делу, как полученных с нарушением закона. Таким образом, добывание доказательств должно носить правовой характер постольку, поскольку данная деятельность является процессуальной и подчинена определенным целям, ограничена в способах, приемах и субъектах ее осуществления. Под средством добывания доказательств, расследования административного правонарушения, понимаются способы, приемы, методы конкретной деятельности уполномоченных должностных лиц, направленные на установление истины по делу об административном правонарушении. В силу вышесказанного доказательства по делу об административном правонарушении обладающие свойством допустимости, могут быть добыты только правовыми средствами, т.е. прямо предусмотренными законом либо непредусмотренные, но соответствующие общим принципам права.

Изучив положения 26-й и 27-й глав КоАП РФ, можно составить перечень правовых средств административного расследования, которыми добываются и фиксируются доказательства. Ниже будет изложен перечень правовых средств административного расследования. Их подробная характеристика и особенности осуществления будет дана в следующем пункте настоящей главы работы.

В числе первых называется экспертиза, т.е. исследование предмета правонарушения либо иных предметов с целью обнаружения и закрепления следов правонарушения, проводимой подготовленным лицом, обладающим специальными познаниями в науке, технике, искусстве или ремесле. [10] Назначение экспертизы производится вынесением определения, причем только после возбуждения дела или в ходе его рассмотрения. В отличие от уголовного процесса проведение экспертизы до возбуждения дела недопустимо. Виды экспертиз, назначаемых по делам об административных правонарушениях и особенности их назначения и осуществления будут рассмотрены ниже.

Следующим средством расследования является взятие проб и образцов почерка, проб и образцов товаров и иных предметов, необходимых для проведения экспертизы. Целью данного действия является обеспечение проведения экспертизы по делу об административном правонарушении, поэтому его можно считать вспомогательным.

Важным средством расследования является направление запросов и истребование сведений, необходимых для разрешения дела. Таким образом, должностное лицо, производящее расследование получает разнообразную информацию, носящую роль доказательства по делу. В случае необходимости должностное лицо, в производстве которого находится дело, может направить поручение о производстве отдельных процессуальных действий соответствующим должностным лицам территориальных органов.

Учитывая, что при расследовании правонарушения важную роль играют показания лица, в отношении которого ведется производство по делу, а также свидетелей правонарушения, предусмотрена возможность получения объяснений указанных лиц. Показания фиксируются соответствующими протоколами опроса, а в ходе проведения предварительной проверки в форме объяснения.

Рассматривая главу 27 КоАП Российской Федерации можно увидеть, что ряд мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении является средством административного расследования, поскольку позволяет добыть доказательства, установить необходимые обстоятельства. К числу таких мер можно отнести: личный досмотр и досмотр вещей, находящихся при физическом лице; осмотр принадлежащих юридическому лицу или индивидуальному предпринимателю помещений, территорий и находящихся там вещей и документов; досмотр транспортного средства; изъятие вещей и документов.

Осуществление административного расследования таможенного правонарушения, несмотря на довольно богатый набор правовых средств расследования связано с применением ограниченного их числа. Как правило, квалификация правонарушения определяет круг средств расследования, что объясняется сходством выполнения противоправных деяний и соответственно одинаковыми механизмами образования следов такого деяния. Наиболее действенными средствами в любом случае являются: получение объяснений лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении и свидетелей правонарушения, в ходе их опроса; изъятие предметов правонарушения и документов, имеющих значение доказательств и несущих следы правонарушения; назначение и проведение экспертиз; направление запросов в иные таможенные органы, территориальные органы власти и местного самоуправления, предприятия и организации.

Проведение опроса лица, в отношении которого ведется производство по делу, отличается от опроса свидетелей, экспертов. Так в ходе опроса предполагаемого правонарушителя, перед должностным лицом таможенного органа стоят следующие задачи: ознакомить опрашиваемое лицо с его правами, предусмотренными КоАП Российской Федерации, разъяснить опрашиваемому суть правонарушения, в совершении которого он подозревается и по факту которого возбуждено дело об административном правонарушении, а также с видом и размером наказания, предусмотренным за совершение данного правонарушения, ознакомить лицо, в отношении которого ведется производство по делу с обстоятельствами, которые могут быть признаны смягчающими ответственность, при рассмотрении дела, получить от лица ответы на вопросы, раскрывающие обстоятельства совершения правонарушения, мотивы его совершения, как необходимое звено в установлении вины лица, в отношении которого ведется производство по делу, как правило, по окончании опроса, лицу разъясняется порядок таможенного оформления, перемещения товара или транспортного средства через таможенную границу, который был им нарушен в ходе совершения правонарушения.

Таким образом, в ходе одного процессуального действия - опроса лица, в отношении: которого ведется производство по делу об административном правонарушении, устанавливается важнейшая для расследования информация, которая в любом случае, и при правдивом изложении событий опрашиваемом, и при намеренной лжи, необходима для установления целостной картины правонарушения.

Опрос в зависимости от времени проведения делится на первоначальный и повторные. Первоначальный опрос проводится сразу же после выявления правонарушения и возбуждения дела об административных правонарушениях. Для выяснения обстоятельств до возбуждения дела -еб административных правонарушениях с лица, подозреваемого в совершении правонарушения, берется объяснение, которое в дальнейшем приобщается к материалам дела, но не исключает необходимости последующего опроса лица. Часто первоначальный опрос проводится прямо на месте совершения правонарушения [8]. Его преимущества в неожиданности для опрашиваемого лица, возможности получения правдивой информации. В то же время инспектор, проводящий расследование должен по ходу опроса приспосабливаться к обстоятельствам, выстраивать тактику опроса, разрабатывая уточняющие вопросы по ходу изложения информации опрашиваемым.

Опросу лица, в отношении которого ведется производство по делу, предшествует изучение инспектором материалов дела, составление примерного списка вопросов, подлежащих выяснению. Хотя требование о составлении плана опроса с перечнем вопросов, приготовлением доказательств, предъявляемых опрашиваемому, не является обязательным требованием и определяется, скорее всего, опытом инспектора, сложностью дела, линией поведения опрашиваемого лица. Так как КоАП Российской Федерации допускает использование в ходе опроса технических средств фиксации (аудио-, видеозаписи), инспектор при необходимости должен подготовить такие средства до начала опроса. Кроме того, он обязан обеспечить явку лица в назначенное время и место для проведения опроса, что достигается уведомлением лица под расписку о явке, направлением ему повесток.

Важным этапом расследования является назначение и проведение экспертизы по делу, с учетом того, что по целому ряду таможенных правонарушений размер наказания кратен стоимости товаров и транспортных средств, являющихся предметом административного правонарушения, проведение товароведческой или автотехнической экспертизы является необходимым этапом расследования. Особенности назначения и проведения экспертизы детально регламентированы ст.26.4 КоАП РФ. При вынесении определении о назначении экспертизы следует точно определять вид экспертизы, наименование экспертного учреждения, в которое направляется определение, точно указывать вопросы, на которые эксперт обязан дать ответ. Важным гарантом соблюдения прав лица, в отношении которого ведется производство по делу, является необходимость ознакомления такого лица с определением о назначении экспертизы, до его направления эксперту. На практике эта важная процессуальная часть такого действия как проведение экспертизы часто осложнена тем, что лицо, в отношении которого ведется производство по делу, проживает в другом государстве и не может прибыть в место ведения расследования. Поэтому инспектор, возбудив дело в присутствии лица, как правило, сразу же выносит определение о назначении экспертизы и знакомит с ним лицо, в отношении которого возбуждено дело. Такое возможно в том случае если инспектор, руководствуясь собственным опытом, знает, какая экспертиза должна быть назначена по делу, известно количество и наименование товара, подлежащего оценке, другие важные факты. В случае вынесения определения о назначении экспертизы в отсутствие лица, ему копия определения высылается почтой вместе с уведомлением, в котором разъясняются права, предусмотренные ч.4 ст.26Л КоАП РФ. [12] Проведение товароведческой экспертизы связано с непосредственным исследованием образцов товара, или всего товара, являющегося предметом правонарушения и подлежащим оценке. По возможности на исследование эксперту направляются образцы товара в количестве достаточном для проведения исследований и отражающие по своему состоянию общее качество всего товара. Особенности изъятия проб и образцов будут рассмотрены ниже. В случае невозможности представить образцы товара на исследование по причине их габаритности, нетранспортабельности, инспектором ведущим расследование должны быть предприняты меры по направлению эксперту фототаблиц, видеозаписей, вербальных описаний товара, либо по доставление эксперта к товару, подлежащему оценке. В таможенных органах РФ сформирована мощная специализированная экспертно-криминалистическая служба, специалисты которой в состоянии качественно проводить самые разные экспертизы. Помимо уже упомянутых экспертиз (товароведческой, автотехнической), чаето в ходе расследования возникает необходимость проведения и других: материаловедческой, химической, холодного оружия, огнестрельного оружия и других.

Изъятие вещей и документов, предусмотренное ст.27.10 КоАП РФ зачастую является первым процессуальным действием после возбуждения дела об административных правонарушениях. Часто составление протокола изъятия еще до вынесения определения о возбуждении дела об административных правонарушениях становится начальным моментом, отправной точкой административного расследования. Такое положение объясняется тем, что при обнаружении признаков правонарушения в области таможенного дела, соответствующее должностное лицо таможенного органа обязано предпринять меры по обнаружению и закреплению доказательств (документальных и вещественных), приобщению их к материалам дела и сохранению до вынесения постановления по делу. Применительно к таможенным правонарушениям важность изъятия вещей и документов объяснима и тем, что большинство таможенных правонарушений являются «предметными», т.е. обязательно имеют предмет административного правонарушения, в качестве которого выступают товары или транспортные средства, контроль за законностью перемещения которых через таможенную границу и несут таможенные органы. Наказание же за совершение наиболее общественно вредных таможенных правонарушений предусмотрено в виде административного штрафа в размере от одной десятой до двухкратной стоимости явившихся предметами административного правонарушения товаров и (или) транспортных средств с их конфискацией или без таковой, либо конфискацию. Таким образом, в ходе расследования требуется обязательное проведение товароведческой экспертизы, объективное заключение которой зависит от наличия у эксперта товара (транспортного средства), являющегося предметом правонарушения. Важность изъятия предмета правонарушения имеет еще и психологические корни. Так до вступления в силу КоАП РФ на изъятые по делам об административных правонарушениях предметы автоматически обращалось исполнение постановления о назначении штрафа, если правонарушитель не исполнил взыскания добровольно. Сейчас исполнение постановления происходит по иному, однако, привычная практика-изъятия все-еще имеет место, в качестве дополнительного рычага воздействия на правонарушителя. Все эти доводы говорят о том, что проведения изъятия вещей и документов является важнейшим процессуальным действием, а с учетом проведения его на первоначальных этапах расследования и большой стоимости (как правило) изымаемых предметов, важность его правильного проведения и процессуального закрепления его результатов возрастает.

Проведение изъятия характеризуется несколькими основными правилами, пренебрежение которыми может повлечь обоснованные возражения правонарушителя, которые в том числе могут лечь и в основание жалобы на постановление по делу об административном правонарушении. К числу таких правил можно отнести следующие:

· точное установление статуса изымаемой вещи - это может быть только предмет или орудие совершения административного правонарушения;

· точное установление значения изымаемого документа для дела, он может быть либо вещественным доказательством, либо иметь иное доказательственное значение по делу об административном правонарушении[13];

· удостоверение законных прав на владение изымаемой вещью (документом) субъекта, у которого производится изъятия;

· разъяснение лицу, у которого производится изъятие прав, предусмотренных ст.25.1 КоАП РФ, в том случае, если в отношении данного лица и возбуждено дело об административном правонарушении, т.к. с момента составления протокола о применении меры обеспечения - изъятия, дело об административном правонарушении считается возбужденным, правомочность должностного лица осуществлять изъятие, подтверждаемая соответствующими документами и проистекающая из положений КоАП РФ;

· наличие двух понятых при осуществлении изъятия, удостоверяющих своими подписями факт изъятия, перечисленных в протоколе изъятия вещей и документов, предметов у указанного в проколе лица;

· составление протокола изъятия вещей и документов в соответствии с положениями ст.27.10 КоАП РФ.

Изъятые предметы помещаются на хранение, как правило, на склады временного хранения ДГУП «Ростэк»[32], в которых обычно выделяется специальное помещение или площадка для хранения товаров, являющихся предметами правонарушения или преступления. Изъятые документы приобщаются к материалам дела и хранятся в нем до решения их судьбы при вынесении постановления по делу. Необходимость сохранения изъятых вещей и документов, вытекает из положений ч.З ст.29.10 КоАП РФ: «В постановлении по делу об административном правонарушении должны быть решены вопросы об изъятых вещах и документах, а также о вещах, на которые наложен арест, если в отношении их не применено или не может быть применено административное наказание в виде конфискации или возмездного изъятия». Это говорит о том, что решение о судьбе изъятых предметов (документов) решается при рассмотрении дела. Ответственность за сохранение изъятого, лежит на должностном лице, осуществляющим производство по делу [24, стр. 102].

Направление запросов в ходе производства по делу об административном правонарушении обусловлено необходимостью сбора доказательств совершения правонарушения и вины правонарушителя. Учитывая, что в большинстве случаев субъектом правонарушения является лицо, территориально локализованное в иной местности, а не где расположен таможенный орган, осуществляющий расследование, а зачастую и в ином государстве, важность запросов становится понятной. Направление запроса подразумевает получение в качестве ответа, какой либо вербальной информации, имеющей" доказательственное значение. Правовая регламентация запросов, направляемых в ходе административного расследования содержится в ст.26.9 КоАП РФ: «ч.1 для получения доказательств по делу об административном правонарушении должностное лицо, осуществляющее производство по делу об административном правонарушении, вправе направлять запросы в соответствующие территориальные органы либо поручить совершение отдельных действий, предусмотренных настоящим Кодексом, должностному лицу соответствующего территориального органа; ч.2. поручение либо запрос по делу об административном правонарушении подлежит исполнению не позднее чем в пятидневный срок со дня получения указанного поручения либо запроса». Основные правила, соблюдение которых поможет составить грамотный запрос можно сформулировать так:

- заглавие запроса «Запрос по делу об административном правонарушении № - ( в порядке ст.26.9 КоАП РФ), помещается над текстом запроса в центре или у правого края страницы,

- преамбула запроса краткое описание: «На Н-ском таможенном посту расследуется по делу № - об административном правонарушении, предусмотренным ст. 16.1 КоАП РФ, возбужденным в отношении -, который 15.08.2003 года ввозя в РФ товар (ТНП производства стран Юго-Восточной Азии) переместил его через таможенную границу РФ помимо таможенного контроля»;

- основная часть запроса содержит четкие, конкретно сформулированные вопросы, ответы на которые предполагается получить и, которые будут иметь значение доказательств по делу об АП;

· последний абзац запроса содержит адресные данные таможенного органа, направившего запрос, в т.ч. номера для связи по факсу, телетайпу,

- подписывается запрос, как правило, начальником таможенного органа или его заместителем по правоохранительной работе, ниже располагается фамилия и инициалы сотрудника - исполнителя запроса, с указанием служебного телефона;

- последним правилом направления запроса, можно считать, исполнение его на фирменном гербовом бланке таможенного органа. Запрос, как правиле, направляется почтой заказным письмом, при необходимости оперативного исполнения запроса, он направляется факсимильной связью с досылом оригинала почтой.

Процессуальным действием сходным по результату с направлением запроса является истребование сведений. Данное процессуальное действие отличается своим документальным оформлением, хотя, по своей сущности и конечному результату схоже с направлением запроса. В ст.26.10 КоАП РФ мы увидим требования к этому процессуальному действию: «Судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело об административном правонарушении, вправе вынести определение об истребовании сведений, необходимых для разрешения дела. Истребуемые сведения должны быть направлены в трехдневный срок со дня получения определения, а при совершении административного правонарушения, влекущего административный арест, незамедлительно. При невозможности представления указанных сведений организация обязана в трехдневный срок уведомить об этом в письменной форме судью, орган, должностное лицо, вынесших определение».

Таким образом, основные отличия: необходимость вынесения определения - процессуального документа, более конфиденциальный характер истребуемой информации - это сведения, содержащиеся в официальных базах информации (о постановке на учет в налоговом органе, о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя, о наличии банковского счета и др.), находящиеся под усиленной охраной. Кроме того, истребование сведений носит более формализованный характер, т.к. содержание запроса более индивидуально и зависит от обстоятельств дела, а истребование сведений, как правило, по содержанию одинаково во многих делах.

Поручение по делу об административном правонарушении важное и часто используемое средство расследования таможенных правонарушений. Это обусловлено необходимостью выполнять отдельные процессуальные действия в местах отдаленных от таможенного органа, производящего расследование по данному делу. Учитывая, что таможенные органы размещены во всех регионах страны, а в отдельных регионах насчитываются даже несколько, направление поручений становится действенным средством добывания доказательств. В нормах КоАП Российской Федерации нет прямого указания на то, какие именно процессуальные действия можно выполнять по поручению лица, производящего расследование. Так же и нет строгой регламентации в отношении того, распространяется ли направление поручений по делу только на территориальные органы таможенной службы России, либо допустимо поручение совершения отдельных действий территориальным подразделениям органов внутренних дел. В указанных вопросах должностные лица таможенных органов, ведущие производство по делам об административных правонарушениях, руководствуются сложившейся практикой и актами ГТК Российской Федерации.

Так, относительно перечня процессуальных действий сложилось такое положение: допустимо выполнение любых процессуальных действий, в т.ч. проведение опроса, применение мер обеспечения, предусмотренных гл.27 КоАП РФ. Однако, есть и исключения: составление протокола об административном правонарушении и вынесение определения о назначении экспертизы. Так составление протокола об административном правонарушении весьма важное, завершающее весь процесс административного расследования, т.к. в протоколе впервые за все время расследования прямо указывается, на обстоятельства совершения правонарушения, а также на лицо, совершившее данное правонарушение. В протоколе об административном правонарушении указываются свидетели, обстоятельства совершения правонарушения, повод для возбуждения дела, материалы дела, являющиеся доказательством того, что правонарушение совершило лицо, в отношении которого составлен протокол.

Вынесение определения о назначении экспертизы требует полного владения всеми материалами, имеющимися в распоряжении лица, ведущего расследование, это действие зависит от построенной им версии, по доказательственному значению может быть основным, поэтому поручение такого действия на практике, как правило, не происходит. Наряду с этим при назначении экспертизы, широко используют поручения для отбора проб и образцов для сравнительного анализа в ходе экспертизы, для ознакомления лица, в отношении которого ведется производство по делу, с определением о назначении экспертизы.

К числу наиболее распространенных действий, поручаемых в ходе производства по делу об административном правонарушении, является получение объяснений лиц: как свидетелей, так и тех, в отношении которых ведется производство по делу. Результаты исполнения поручения - соответствующие протоколы опроса, содержат ответы опрашиваемых лиц, на те вопросы, которые отразил в. поручении инспектор, расследующий дело. Исполнитель поручения о проведении опроса также должен руководствоваться только этими вопросами, т.к. сам обстоятельств дела не знает, а дополнительные вопросы может задавать в ходе опроса только для уточнения ответа опрашиваемого на поставленный вопрос, указанный в поручении. Помимо вопросов в поручении о проведении опроса лица, в отношении которого ведется производство по делу, может содержаться поручении о разъяснении данному лицу сути правонарушения, вменяемого ему и наказания предусмотренного за совершение такого правонарушения, а также разъяснения ему обстоятельств смягчающих административную ответственность.

 

⇐ Предыдущая123456Следующая ⇒

Поделиться: