Глава 2. Участники рынка ценных бумаг. Инфраструктурные организации

Тема 2.1. Виды профессиональной деятельности на финансовом рынке

 

Код вопроса: 2.2.1

Какие виды деятельности из перечисленных ниже можно совмещать?

I. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

II. Деятельность по ведению реестра и деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:

III. Деятельность форекс-дилера и клиринговая деятельность;

IV. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность;

V. Депозитарная деятельность и деятельность по ведению реестр

Ответы:

A. I и III

*B. IV

C. III, IV и V

D. I, II и III

 

Код вопроса: 2.2.2

К профессиональным видам деятельности на рынке ценных бумаг относятся:

I. Деятельность по управлению ценными бумагами;

II. Деятельность по определению взаимных обязательств;

III. Деятельность по проведению организованных торгов;

IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

V. Деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

VI. Деятельность форекс-дилера.

Ответы:

*A. Все, кроме II, III, V

B. Все перечисленное

C. Все, кроме II и VI

D. Все, кроме V

 

Код вопроса: 2.2.3

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается на осуществление следующих видов деятельности:

I. Брокерской деятельности;

II. Дилерской деятельности;

III. Деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

IV. Депозитарной деятельности;

V. Клиринговой деятельности:

VI. Деятельности по проведению организованных торгов;

VII. Брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар;

VIII. Деятельности форекс-дилера.

Ответы:

A. I, II, III, IV

*B. I, II, IV, VII, VIII

C. I, II. III, IV, V

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 2.2.4

Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг является:

I. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг:

II. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг:

III. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;

IV. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

Ответы:

*A. I и IV

B. I и III

C. II и III

D. II и IV

 

Код вопроса: 2.1.5

Финансовый консультант на рынке ценных бумаг:

I. Юридическое лицо;

II. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель;

III. Имеет лицензию на деятельность в качестве финансового консультанта;

IV. Имеет лицензию на любой вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

V. Имеет лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

Ответы:

*A. I и V

B. II и III

C. I и IV

D. II и V

 

Код вопроса: 2.1.6

Перечисленные ниже виды деятельности являются в соответствии с Федеральным законом " " О рынке ценных бумаг" " видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением:

Ответы:

A. Брокерской

B. Депозитарной

C. По управлению ценными бумагами

*D. Клиринговой

 

Код вопроса: 2.1.7

В соответствии с Федеральным законом " " О рынке ценных бумаг" " только юридическое лицо может быть:

I. Брокером;

II. Дилером;

III. Управляющим;

IV. Депозитарием;

V. Регистратором.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только II, III и IV

C. Только II, IV и V

*D. Все перечисленные

 

Код вопроса: 2.1.8

В соответствии с Федеральным законом " " О рынке ценных бумаг" " в качестве нижеперечисленных профессиональных участников рынка ценных бумаг могут выступать только юридические лица:

I. Дилера;

II. Управляющего;

III. Брокера.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

*D. Все перечисленные

 

Код вопроса: 2.1.9

Размер собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг (не кредитной организации) - это:

Ответы:

A. Размер уставного капитала, определенного в соответствии с законодательством Российской Федерации

B. Величина активов, определенных в соответствии с законодательством Российской Федерации

C. Имущество организации, финансируемое за счет капитала организации

*D. Разница между стоимостью активов и суммой пассивов, определенными в соответствии с законодательством Российской федерации

 

Код вопроса: 2.1.10

В соответствии с Федеральным законом " О рынке ценных бумаг" какими видами лицензий лицензируется деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг?

I. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра:

II. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией организатора торгов;

III. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией доверительного управляющего;

IV. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на клиринговую деятельность.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только II, III и IV

*C. Только I

D. Всеми перечисленными

 

Код вопроса: 2.1.11

Порядок осуществления внутреннего контроля и внутреннего аудита устанавливается документами профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с требованиями:

Ответы:

*A. Нормативных актов Банка России

B. Федеральных законов Российской Федерации

C. Саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка

D. Правительства Российской Федерации

 

Код вопроса: 2.1.12

Укажите верное утверждение.

Ответы:

*А Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать систему управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом

B. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать систему управления рисками, связанными только с осуществлением операций с собственным имуществом

C. Профессиональный участник рынка ценных бумаг вправе организовать систему управления рисками, связанными только с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

D. Профессиональный участник рынка ценных бумаг может организовать систему управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом

 

Код вопроса: 2.1.13

В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», каким из нижеперечисленных требований, должна соответствовать система управления рисками профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Соответствовать характеру совершаемых операций профессионального участника рынка ценных бумаг;

II. Содержать систему мониторинга рисков, обеспечивающую своевременное доведение необходимой информации до сведения органов управления профессионального участника рынка ценных бумаг;

III. Соответствовать установленным Банком России требованиям в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций;

IV. Соответствовать учетной политике профессионального участника рынка ценных бумаг.

Ответы:

*A. Только I, II и III

B. Только II, III и IV

C. Только I

D. Все перечисленные

 

Код вопроса: 2.1.14

Кто, из нижеперечисленных, вправе запрашивать и получать информацию о лицах, которые прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг, имеют право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг?

Ответы:

*A. Банк России

B. Минфин России

C. Росимущество

D. Все вышеперечисленные

 

Код вопроса: 2.1.15

Какие ограничения имеет физическое лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти, при управлении профессиональным участником рынка ценных бумаг?

Ответы:

*A. Не вправе прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг

B. Не вправе прямо или косвенно распоряжаться 20 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг

C. Не вправе прямо или косвенно распоряжаться 25 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг

D. Не вправе прямо или косвенно распоряжаться 50 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг

 

Код вопроса: 2.1.16

Укажите, кто из нижеперечисленных, не может являться членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом профессионального участника рынка ценных бумаг?

Ответы:

A. Лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации

B. Лица, имеющие неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти

C. Лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии

*D. Все вышеперечисленные

 

Код вопроса: 2.1.17

В какой срок профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан направить уведомление в письменной форме в Банк России об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг?

Ответы:

*A. В течение трех дней со дня принятия соответствующего решения

B. В течение трех рабочих дней со дня принятия соответствующего решения

C. Не позднее рабочего дня со дня принятия соответствующего решения

D. В течение двух дней со дня принятия соответствующего решения

 

Код вопроса: 2.1.18

В какие сроки Банк России направляет профессиональному участнику рынка ценных бумаг свое согласие по избранию (назначению) или мотивированный отказ на лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа руководителя службы внутреннего контроля, контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, а также функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности)?

Ответы:

*A. В течение десяти рабочих дней со дня получения уведомления

B. В течение трех рабочих дней со дня получения уведомления

C. В течение семи рабочих дней со дня получения уведомления

D. В течение трех дней со дня получения уведомления

 

Код вопроса: 2.1.19

Укажите верные утверждения по ограничению совмещений видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?

I. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, не вправе совмещать данные виды деятельности с деятельностью расчетного депозитария;

II. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера не вправе совмещать деятельность клиентского брокера с депозитарной деятельностью;

III. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, не вправе совмещать свою деятельности с деятельностью расчетного депозитария;

IV. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера не вправе совмещать деятельность клиентского брокера с деятельностью по управлению ценными бумагами.

Ответы:

*A. Только I, II

B. Только II, III и IV

C. Только I и III

D. Все перечисленные

 

Тема 2.2. Брокерская деятельность

 

Код вопроса: 2.2.20

Укажите правильное утверждение в отношении брокерской деятельности:

Ответы:

*A. Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом

B. Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, от имени клиента и за счет клиента, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом

C. Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, от своего имени, но на счет клиента, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом

D. Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом

 

Код вопроса: 2.1.21

Деятельностью по исполнению поручения клиента на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом признается:

Ответы:

*A. Брокерская деятельность

B. Дилерская деятельность

C. Брокерская деятельность только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар

D. Депозитарная деятельность

 

Код вопроса: 2.1.22

В случае совмещения деятельности брокера и дилера сделки, осуществляемые по поручению клиентов, по отношению к дилерским операциями самого брокера, подлежат:

Ответы:

*A. Приоритетному исполнению во всех случаях

B. Исполнению в порядке поступления

C. Исполнению в порядке поступления, если иное не предусмотрено договором

D. Исполнению в порядке, предусмотренном договором

 

Код вопроса: 2.2.23

Отметьте утверждения, в отношении порядка осуществления брокерской деятельности, которые не противоречат Федеральному закону " " О рынке ценных бумаг" ".

I. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, подлежат приоритетному исполнению брокером по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера;

II. Сделки, осуществляемые брокером по поручению клиента и дилерские операции самого брокера, должны исполняться в порядке их поступления;

III. В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги;

IV. В случае если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соотвествующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.

Ответы:

A. I и II

B. I и IV

C. II и IV

*D. I, III и IV

 

Код вопроса: 2.1.24

Отметьте неверное утверждение, касающееся брокерской деятельности.

Ответы:

*A. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (специальный клиентский счет)

B. Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на отдельном банковском счете, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании

C. Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах, должны находиться на специальном счете, отдельном от специального брокерского счета, на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права

D. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет

 

Код вопроса: 2.1.25

Для каких из перечисленных ниже профессиональных участников рынка ценных бумаг действует законодательно установленное требование возмещения ущерба, причиненного клиенту действиями профессионального участника в результате конфликта интересов профессионального участника и его клиента, о котором клиент не был уведомлен заранее?

I. Брокер;

II. Дилер;

III. Управляющий;

IV. Депозитарий.

Ответы:

A. I и II

B. II и III

*C. I и III

D. Все перечисленные

 

Код вопроса: 2.1.26

В соответствии с Федеральным законом " " О рынке ценных бумаг" " в каком случае брокер обязан возместить за свой счет убытки, причиненные клиенту:

Ответы:

A. В случае если брокер нарушил требование приоритетного исполнения сделок по поручению клиента по сравнению с дилерскими операциями самого брокера

B. В случае если ущерб был нанесен клиенту вследствие недобросовестного исполнения брокером поручения клиента

C. В случае если ущерб был причинен клиенту вследствие конфликта интересов брокера и его клиента

*D. В случае если ущерб был причинен клиенту вследствие конфликта интересов, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером поручения

 

Код вопроса: 2.1.27

Отметьте неверное утверждение:

Ответы:

*A. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, не могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет

B. Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем, именуются маржинальными сделками

C. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его собственный брокерский счет

 

Код вопроса: 2.1.28

Укажите верное утверждение, касающееся лицензионных условий брокерской деятельности.

Ответы:

А Лицензионные условия и требования к брокерской деятельности не могут быть различны в зависимости от сделок и операций, совершаемых при осуществлении брокерской деятельности

*B. Лицензионные условия и требования к брокерской деятельности могут быть различны в зависимости от сделок и операций, совершаемых при осуществлении брокерской деятельности

C. Лицензионные условия и требования к брокерской деятельности должны быть различны в зависимости от сделок и операций, совершаемых при осуществлении брокерской деятельности

D. Лицензионные условия и требования к брокерской деятельности не должны быть различны в зависимости от сделок и операций, совершаемых при осуществлении брокерской деятельности

 

Код вопроса: 2.2.29

Укажите верные утверждения.

I. Клиентский брокер для исполнения поручений своих клиентов может привлекать только брокера, являющегося участником торгов и участником клиринга;

II. Клиентский брокер принимает от своих клиентов только поручения, предусматривающие совершение сделки (сделок) на организованных торгах, по итогам которых осуществляется клиринг;

III. Клиентский брокер для исполнения поручений своих клиентов не может привлекать брокера, являющегося участником торгов и участником клиринга:

IV. Клиентский брокер принимает от своих клиентов поручения предусматривающие совершение сделки (сделок не на организованных торгах, если обязательства из этой сделки (этих сделок) подлежат клирингу с участием центрального контрагента или указанная (указанные) сделка (сделки) является (являются) договорами репо.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только II и III

*C. Только I, II, IV

D. Все перечисленные

 

Код вопроса: 2.2.30

Клиентский брокер обязан потребовать от брокера, с которым у него заключен договор о брокерском обслуживании, а брокер обязан обеспечить ведение раздельного учета по каждому клиенту, в отношении следующих моментов:

I. Имущества клиента клиентского брокера;

II. Обязательств, подлежащих исполнению за счет указанного имущества;

III. Задолженности клиента клиентского брокера;

IV. Требований, удовлетворение которых осуществляется в пользу клиента клиентского брокера.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только II и III

C. Только I, II, IV

*D. Все перечисленные

 

Код вопроса: 2.1.31

В соответствии с нормативным актом Банка России, укажите, какой коэффициент устанавливается для расчета норматива достаточности средств для клиентского брокера?

Ответы:

A. 2, 5

*B. 1, 5

C. 1, 0

D. 3, 0

 

Код вопроса: 2.2.32

Прайм-брокер - это:

Ответы:

A. Клиентский брокер, который, для исполнения поручений своих клиентов не может привлекать брокера, являющегося участником торгов и участником клиринга

*B. Клиентский брокер, который, для исполнения поручений своих клиентов может привлекать только брокера, являющегося участником торгов и участником клиринга

C. Клиентский брокер, который, для исполнения поручений своих клиентов должен привлекать только брокера, являющегося участником клиринга

D. Клиентский брокер, который, для исполнения поручений своих клиентов должен привлекать только брокера, являющегося участником торгов

 

Код вопроса: 2.2.33

Какие лицензии, в соответствии с нормативным актом Банка России, могут быть выданы при осуществление брокерской деятельности, с учетом особенностей сделок и операций, планируемых к совершению, при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в виде брокерской деятельности?

I. Лицензия профессионазыюго участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности;

II. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар

III. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга (лицензия клиентского брокера).

Ответы:

A. Только I и II

B. Только II и III

C. Только I, III

*D. Все перечисленные

 

Тема 2.3. Дилерская деятельность

 

Код вопроса: 2.2.34

Какая профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг признается дилерской деятельностью?

I. Организация первичного размещения ценных бумаг и гарантированный выкуп недоразмещенной части выпуска;

II. Купля-продажа ценных бумаг от своего имени и за свой счет;

III. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи;

IV. Выполнение обязательств покупки и/или продажи ценных бумаг по объявленным ценам.

Ответы:

A. I и II

B. I и III

C. II и IV

*D. III и IV

 

Код вопроса: 2.1.35

Укажите утверждение, противоречащее Федеральному закону " " О рынке ценных бумаг" " в отношении дилерской деятельности.

Ответы:

*A. Дилером может быть юридическое лицо в любой организационно-правовой форме

B. Кроме цен покупки - продажи ценных бумаг дилер вправе объявить иные существенные условия заключения договора купли-продажи

C. При отсутствии в объявлении дилером существенных условий договора купли-продажи дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом

D. Дилеру может быть предъявлен иск о принудительном заключении договора купли-продажи ценных бумаг в случае уклонения им от заключения договора

 

Код вопроса: 2.1.36

Укажите верное утверждение в отношении дилерской деятельности.

Ответы:

A. Дилерскую деятельность вправе осуществлять только юридические лица

*B. Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, а также государственная корпорация, если для такой корпорации возможность осуществления дилерской деятельности установлена федеральным законом, на основании которого она создана

C. Дилерскую деятельность вправе осуществлять индивидуальный предприниматель

D. Дилерскую деятельность не может осуществлять государственная корпорация

 

Код вопроса: 2.2.37

Что из нижеперечисленного является верным для дилера?

I. Кроме цены дилер имеет право объявить минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены;

II. Дилер имеет право объявлять иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг;

III. При отсутствии в объявлении указания на иные существенные условия дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом;

IV. В случае уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и/или о возмещении причиненных клиенту убытков.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I и III

C. Только II и IV

*D. Все вышеперечисленное

 

Код вопроса: 2.1.38

Числовое значение норматива достаточности собственных средств дилера устанавливается равным следующему коэффициенту:

Ответы:

*A. 1, 5

B. 2, 5

C. 7.5

D. 17, 5

 

Код вопроса: 2.1.39

Дилерская деятельность регулируется:

Ответы:

*A. Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»

B. Гражданским Кодексом Российской Федерации

C. Налоговым Кодексом Российской Федерации

D. Нормативными актами Минфина России

 

Код вопроса: 2.1.40

Укажите неверное утверждение в отношении дилерской деятельности.

Ответы:

A. Дилерскую деятельность может осуществлять юридические лица, являющиеся коммерческой организацией

*B. Дилером может быть юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, а также физическое лицо, являющееся индивидуальным предпринимателем

C. Дилерскую деятельность может осуществлять государственная корпорация, если для такой корпорации возможность осуществления дилерской деятельности установлена федеральным законом, на основании которого она создана

D. В случае уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и/или о возмещении причиненных клиенту убытков

 

Код вопроса: 2.2.41

Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими дилерскую деятельность, могут

быть:

Ответы:

*A. Юридические лица, являющиеся коммерческой организацией, а также государственная корпорация, если для такой корпорации возможность осуществления дилерской деятельности установлена федеральным законом, на основании которого она создана

B. Все юридические лица, а также индивидуальные предприниматели

C. Коммерческие и некоммерческие организации, а также индивидуальные предприниматели

D. Любые юридические и физические лица

 

Тема 2.4. Деятельность форекс-дилера

 

Код вопроса: 2.2.42

Деятельность форекс-дилера это:

I. Деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом;

II. Деятельность по заключению договоров, условием заключения которых является предоставление форекс-дилером физическому лицу, не являющемуся индивидуальным предпринимателем, возможности принимать на себя обязательства, размер которых превышает размер предоставленного этим физическим лицом форекс - дилеру обеспечения;

III. Деятельность по заключению договоров двух и более договоров, предметом которых является иностранная валюта или валютная пара, срок исполнения обязательств по которым совпадает, кредитор по обязательству в одном из которых является должником по аналогичному обязательству в другом договоре и условием заключения которых является предоставление форекс-дилером физическому лицу, не являющемуся индивидуальным предпринимателем, возможности принимать на себя обязательства, размер которых превышает размер предоставленного этим физическим лицом форекс-дилеру обеспечения.

Ответы:

A. Все перечисленное

B. I

C. I и III

*D. II и III

 

Код вопроса: 2.1.43

Деятельность форекс-дилера может вести:

Ответы:

*A. Юридическое лицо

B. Физическое лицо

C. Индивидуальный предприниматель

D. Любое лицо

 

Код вопроса: 2.1.44

Форекс-дилер вправе осуществлять свою деятельность только после:

Ответы:

A. Вступления в саморегулируемую организацию форекс-дилеров

*B. Получения лицензии на право ведения деятельности форекс-дилера и вступления в саморегулируемую организацию форекс-дилеров

C. Получения лицензии на право ведения деятельности форекс-дилера

 

Код вопроса: 2.1.45

Форекс-дилер может заключать рамочные договоры с:

Ответы:

A. Юридическими лицами, действующими от своего имени

*B. Физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями

C. Индивидуальными предпринимателями

D. С любыми лицами

 

Код вопроса: 2.1.46

Форекс-дилер может заключать рамочные договоры с юридическими лицами в следующих случаях:

Ответы:

*A. Если юридическое лицо является брокером или управляющим, действующими за счет физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем

B. Если юридическое лицо является публичным акционерным обществом

C. Если юридическое лицо является публичным акционерным обществом с числом акционером менее 500

D. Если учредителями юридического лица являются только физические лица

 

Код вопроса: 2.1.47

Чему равен минимальный размер собственных средств юридического лица - непубличного акционерного общества, которое претендует на право вести деятельность форекс-дилера?

Ответы:

A. Не менее 10 тысяч рублей

B. Не менее 100 тысяч рублей

C. Не менее 2 миллионов рублей

*D. Не менее 100 миллионов рублей

 

Код вопроса: 2.1.48

Чему равен минимальный размер собственных средств юридического лица, созданного в форме общества с ограниченной ответственностью, которое претендует на право вести деятельность форекс-дилера?

Ответы:

A. Не менее 10 тысяч рублей

B. Не менее 100 тысяч рублей

C. Не менее 2 миллионов рублей

*D. Не менее 100 миллионов рублей

 

Код вопроса: 2.1.49

Чему равен минимальный размер собственных средств юридического лица, созданного в форме публичного акционерного общества, которое претендует на право вести деятельность форекс-дилера?

Ответы:

A. Не менее 10 тысяч рублей

B. Не менее 100 тысяч рублей

C. Не менее 2 миллионов рублей

*D. Не менее 100 миллионов рублей

 

Код вопроса: 2.1.50

Вправе ли форекс-дилер совмещать свою деятельность с иной профессиональной деятельностью?

Ответы:

*A. Не вправе - деятельность форекс-дилера является исключительной

B. Вправе

C. Вправе, если совмещаемая деятельность касается рынка ценных бумаг

D. Вправе только с брокерской деятельностью

 

Код вопроса: 2.1.51

Минимальный размер собственных средств форекс-дилера не должен быть ниже:

Ответы:

A. 1 млн. рублей

B. 10 млн. рублей

*C. 100 млн. рублей

D. Размера установленного законодательством минимального уставного капитала

 

Код вопроса: 2.1.52

Размер собственных средств форекс-дилера это:

Ответы:

A. Стоимость активов форекс-дилера

*B. Разница между стоимостью активов и суммой пассивов форекс-дилера

C. Стоимость собственных активов плюс стоимость активов клиентов форекс-дилера

D. Стоимость собственных активов минус стоимость активов клиентов форекс-дилера

 

Код вопроса: 2.1.53

Если размер находящихся на номинальном счете (счетах) форекс-дилера денежных средств физических лиц превышает сто пятьдесят миллионов рублей, размер собственных средств такого форекс-дилера должен быть увеличен на:

Ответы:

A. Сумму, составляющую пять процентов от размера находящихся на указанном номинальном счете (счетах) денежных средств физических лиц

*B. Сумму, составляющую пять процентов от размера находящихся на указанном номинальном счете (счетах) денежных средств физических лиц, который превышает сто пятьдесят миллионов рублей

C. Сумму, составляющую пять процентов от размера собственных средств форекс-дилера

 

Код вопроса: 2.2.54

Размер собственных средств форекс-дилера составляет 100 млн. рублей, размер находящихся на номинальном счете (счетах) форекс -дилера денежных средств физических лиц составил 180 миллионов рублей. На какую минимальную сумму форекс-дилер должен повысить размер собственных средств? "

Ответы:

A. Повышение размера собственных средств не требуется

*B. 1 500 тысяч рублей

C. 3 000 тысячи рублей

D. Необходимо повысить размер собственных средств до 150 миллионов рублей

 

Код вопроса: 2.2.55

Размер собственных средств форекс-дилера составляет 150 млн. рублей, размер находящихся на номинальном счете (счетах) форекс - дилера денежных средств физических лиц составил 180 миллионов рублей. На какую минимальную сумму форекс-дилер должен повысить размер собственных средств?

Ответы:

*A. Повышение размера собственных средств не требуется

B. 1 500 тысяч рублей

C. 3 000 тысячи рублей

D. Необходимо повысить размер собственных средств до 180 миллионов рублей

 

Код вопроса: 2.1.56

Денежные средства, передаваемые физическим лицом форекс-дилеру должны:

Ответы:

*A. Зачисляться на номинальный счет форекс-дилера, открытый в банке, находящемся на территории Российской Федерации, с банковского счета физического лица - клиента форекс-дилера

B. Зачисляться на номинальный счет форекс-дилера, открытый в банке, находящемся на территории Российской Федерации, с банковского счета физического лица — клиента форекс-дилера или через кассу форекс-дилера

C. Зачисляться на расчетный или номинальный счет форекс-дилера, открытый в банке, находящемся на территории Российской Федерации, с банковского счета физического лица - клиента форекс-дилера

 

Код вопроса: 2.1.57

Соотношение размера обеспечения, предоставленного физическим лицом форекс-дилеру и размера его обязательств не может быть меньше, чем:

Ответы:

*A. Один к пятидесяти

B. Один к семидесяти пяти

C. Один к ста

D. Нет требований

 

Код вопроса: 2.1.58

Банк России может изменить соотношение размера обеспечения, предоставленного физическим лицом форекс-дилеру и размера его обязательств не более чем:

Ответы:

*A. В 2 раза на основании обращения саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс- дилеров

B. В 2 раза на основании обращения форекс-дилеров

C. В 2 раза на основании обращения клиентов форекс-дилеров

 

Код вопроса: 2.1.59

В случае, если учитываемых на специальном разделе номинального счета денежных средств физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, недостаточно для удовлетворения требований форекс-дилера, требования форекс-дилера, не удовлетворенные за счет указанных денежных средств:

Ответы:

*A. Считаются погашенными

B. Форекс-дилер имеет требовать погашения всей задолженности в установленном законом порядке

C. Форекс-дилер имеет право заключить договор переуступки права требования долга с клиента с сторонними юридическими или физическими лицами

D. Форекс-дилер в одностороннем порядке имеет право оформить эту задолженность как заем с дальнейшим ежедневным начислением процентов в размере 1/300 ставки рефинансирования

 

Код вопроса: 2.2.60

Форекс-дилер вправе:

I. Давать указания о совершении операций по номинальному счету без соответствующего распоряжения физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, только для исполнения отдельного договора, заключенного с указанным физическим лицом, или при наступлении оснований для прекращения всех обязательств по отдельным договорам, заключенным с указанным физическим лицом;

II. Заключать в один период времени с разными контрагентами аналогичные отдельные договоры на разных условиях;

III. Расторгать в одностороннем порядке отдельный договор:

IV. Предоставлять займы физическим лицам, не являющимся индивидуальными предпринимателями.

Ответы:

A. I и IV

*B. Только I

C. Верно все

D. Неверно все

 

Код вопроса: 2.1.61

Форекс-дилер обязан размещать информацию согласно требований Федерального закона «О рынке ценных бумаг»:

Ответы:

A. В средствах массовой информации

*B. На сайте в информационно-телекоммуникационной сети " Интернет", в электронный адрес которого включено доменное имя, права на которое принадлежат этому форекс-дилеру

C. На сайте саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров в информационно телекоммуникационной сети " Интернет", в электронный адрес которого включено доменное имя, права на которое принадлежат этой СРО

D. На сайте Банка России в разделе «Финансовые рынки»

 

Код вопроса: 2.2.62

Форекс-дилер обязан раскрывать на своем сайте следующую информацию:

I. Учредительные документы форекс-дилера;

II. Отчет о размере собственных средств;

III. Порядок и условия определения форекс-дилером котировок, по которым заключаются отдельные договоры;

IV. Уведомление о рисках, возникающих при заключении, исполнении и прекращении договоров с форекс-дилером;

V. Зарегистрированный саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров текст рамочного договора, а также порядок заключения отдельных договоров;

VI. Обобщенные положительные и отрицательные результаты, с указанием соотношения количества счетов, получивших такие результаты.

Ответы:

A. Верно все

B. Верно II, III, IV, V

C. Верно все, кроме VI

*D. Верно все, кроме I и II

 

Код вопроса: 2.2.63

Укажите правильные утверждения в отношении деятельности форекс-дилера.

I. Форекс-дилер вправе осуществлять свою деятельность только после вступления в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка, объединяющую форекс-дилеров;

II. Форекс-дилер не вправе совмещать свою деятельность с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, а также с другой деятельностью;

III. Размер собственных средств форекс-дилера должен составлять не менее 50 миллионов рублей;

IV. Форекс-дилер вправе заключать договор только с физическими лицами, являющимися индивидуальными предпринимателями.

Ответы:

*A. I и II

B. II и IV

C. II, III, IV

D. I и III

 

Код вопроса: 2.2.64

Что относится к обязанностям лица, осуществляющего деятельность форекс-дилера?

I. Форекс-дилер обязан зарегистрировать текст рамочного договора в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров;

II. Форекс-дилер до заключения рамочного договора, обязан получить подтверждение того, что физическое лицо ознакомилось с рисками, связанными с заключением, исполнением и прекращением обязательств по рамочному договору и отдельным договорам, и принимает такие риски;

III. Форекс-дилер обязан иметь размер собственных средств не менее ста миллионов рублей.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только I и III

*D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 2.1.65

Какие лица могут осуществлять деятельность форекс-дилера?

Ответы:

*A. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность форекс-дилера и вступивший в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка, объединяющую форекс-дилеров

B. Физические лица, отвечающие требованиям, установленным Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и принятыми в соответствии с ним нормативными актами в сфере финансовых рынков

C. Любые юридические и физические лица, имеющие собственные средства в размере не менее 100 млн. руб.

D. Юридические и физические лица, отвечающие требованиям, установленным Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и принятыми в соответствии с ним нормативными актами в сфере финансовых рынков

 

Код вопроса: 2.1.66

С кем должны быть согласованы примерные условия рамочного договора форекс-дилера и вносимые в него изменения?

Ответы:

A. С организатором торговли

*B. С Банком России

C. С Советом директоров

D. Ни с кем не согласовываются

 

Код вопроса: 2.2.67

В каких случаях форекс-дилер может заключать договоры?

I. Если предметом договора являются валюта, которая имеет цифровой и буквенный коды, установленные Федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по оказанию государственных услуг, управлению государственным имуществом в сфере технического регулирования и обеспечения единства;

II. Если форекс-дилер заключает договор от своего имени и за свой счет с физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, не на организованных торгах;

III. Если форекс-дилер заключает договор от своего имени и за свой счет с физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, на организованных торгах;

IV. Если предметом договора является валюта.

Ответы:

A. Только II

B. Все кроме I

*C. Только I, II

D. III, IV

 

Код вопроса: 2.2.68

Вправе ли форекс-дилер совмещать свою деятельность с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, а также с другой деятельностью?

I. Вправе совмещать и с брокерской и дилерской деятельностью;

II. Вправе совмещать только с брокерской деятельностью;

III. Вправе совмещать только с деятельностью по управлению ценными бумагами;

IV. Не вправе совмещать свою деятельность с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, а также с другой деятельностью, деятельность является исключительной.

Ответы:

A. Только II

B. Все кроме III

C. Только I, II

*D. IV

 

Код вопроса: 2.1.69

Укажите, что не вправе делать форекс-дилер.

I. Изменять в одностороннем порядке условия отдельного договора после его заключения:

II. Изменять условия котировки на покупку без соответствующего изменения условий котировки на продажу;

III. Предоставлять займы физическим лицам, не являющимся индивидуальными предпринимателями;

IV. Заключать договоры с физическими лицами, являющимися индивидуальными предпринимателями.

Ответы:

A. III, IV

B. II, IV

*C. I, II, III

D. I, II, IV

 

Код вопроса: 2.1.70

Укажите, что обязан делать форекс-дилер.

I. Хранить все зарегистрированные в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс- дилеров тексты редакций рамочного договора;

II. По требованию любого заинтересованного лица форекс-дилер обязан предоставить заверенный им экземпляр рамочного договора в редакции, действующей на дату, указанную в требовании:

III. Требовать за предоставление экземпляра рамочного договора плату;

IV. Заключать договоры только с физическими лицами.

Ответы:

A. I, II, IV

B. I, IV

*C. I, II

D. I, II, III

 

Тема 2.5. Деятельность по управлению ценными бумагами

 

Код вопроса: 2.2.71

Нижеперечисленное является ограничениями деятельности управляющего, за исключением:

Ответы:

A. Совершения сделок с имуществом учредителя управления с нарушением условий договора доверительного управления

B. Безвозмездного отчуждения имущества учредителя управления

*C. Для хранения денежных средств, находящихся в доверительном управлении, а также полученных управляющим в процессе управления ценными бумагами, управляющий обязан использовать отдельный банковский счет

D. Заключения за счет денежных средств/ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, сделок купли/продажи ценных бумаг е аффилированным лицом управляющего

 

Код вопроса: 2.2.72

Какие требования к деятельности по управлению ценными бумагами установлены законодательством

Российской Федерации?

I. Осуществлять управление ценными бумагами в интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя) в соответствии с законодательством Российской Федерации;

II. Проявлять должную заботливость об интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя) при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами;

III. Обособить ценные бумаги и денежные средства учредителя управления, находящиеся в доверительном управлении, а также полученные управляющим в процессе управления ценными бумагами, от имущества управляющего и имущества учредителя управления, переданного управляющему в связи с осуществлением им иных видов деятельности;

IV. Обеспечить ведение обособленного внутреннего учета денежных средств по каждому договору доверительного управления.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I, II и III

C. Все, кроме II и IV

*D. Все вышеперечисленные

 

Код вопроса: 2.1.73

Что из нижеперечисленного является объектом доверительного управления в соответствии с Федеральным законом " О рынке ценных бумаг"?

I. Ценные бумаги;

II. Денежные средства, предназначенные для совершения сделок с ценными бумагами;

III. Денежные средства, предназначенные для заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;

IV. Недвижимость и права на недвижимость;

V. Недвижимость, приобретенная в процессе управления.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

*C. Только I, II и III

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 2.1.74

В соответствии с Федеральным законом " О рынке ценных бумаг" деятельность по управлению ценными бумагами осуществляется:

I. Юридическим лицом;

II. Юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем;

III. От своего (управляющего) имени;

IV. От имени клиента;

V. Только в интересах клиента;

VI. В интересах клиента или указанных им третьих лиц.

Ответы:

A. I, III и IV

B. II, III и V

C. Ц, III и VI

*D. I, III и VI

 

Код вопроса: 2.1.75

Какие утверждения в отношении осуществления деятельности по управлению ценными бумагами не противоречат законодательству?

I. Деятельность по управлению может осуществляться юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем при наличии соответствующей лицензии;

II. Управляющий действует на основании договора поручения, доверенности или другого письменного уполномочия, предусмотренного гражданским законодательством;

III. При наличии конфликта интересов управляющего и его клиента, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, управляющий обязан возместить за свой счет убытки:

IV. Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего.

Ответы:

A. I и II

B. II и III

C. I, II и IV

*D. III и IV

 

Код вопроса: 2.1.76

Укажите признаки, характеризующие деятельность по управлению ценными бумагами, в соответствии с Федеральным законом " " О рынке ценных бумаг" ".

I. Деятельность по управлению ценными бумагами может осуществляться только юридическим лицом;

II. Управляющий действует от своего имени, осуществляя доверительное управление активами, принадлежащими клиенту, в интересах клиента или третьих лиц;

III. Управляющий действует от имени и по поручению клиента, осуществляя доверительное управление активами, принадлежащими клиенту, в интересах клиента или третьих лиц;

IV. Объектами доверительного управления могут быть только ценные бумаги.

Ответы:

A. I, II и III

B. II и IV

*C. I и II

D. II и III

 

Код вопроса: 2.1.77

Какие условия должны письменно согласовать управляющий и учредитель управления в соответствии с законодательством Российской Федерации?

I. Перечень юридических лиц (групп юридических лиц по определенному признаку), чьи ценные бумаги в документарной форме, не являющиеся эмиссионными, вправе приобретать управляющий при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами;

II. Перечень объектов доверительного управления, которые могут быть переданы управляющему в доверительное управление учредителем управления;

III. Порядок разрешения споров учредителя управления и управляющего, связанных с отчетом о деятельности управляющего по управлению ценными бумагами;

IV. Виды сделок, которые управляющий вправе заключать с принадлежащими учредителю управления объектами доверительного управления, находящимися в доверительном управлении.

Ответы:

A. Только I и II

B. Все, кроме III

C. Все, кроме IV

*D. Все вышеперечисленные

 

Код вопроса: 2.1.78

Отметьте неверное утверждение.

Ответы:

A. Брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон в сделке, в том числе не являющихся предпринимателями

*B. Управляющий не вправе поручить другому лицу совершать от имени управляющего или от имени этого лица сделки за счет имущества, находящегося в доверительном управлении, если иное не предусмотрено договором доверительного управления

C. Дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом, при отсутствии в объявлении указания на иные существенные условия

D. Управляющий по своему усмотрению осуществляет все права, закрепленные ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления

 

Код вопроса: 2.1.79

Отметьте верное утверждение.

Ответы:

*A. Управляющий вправе при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами приобретать ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, только при условии, что клиент является квалифицированным инвестором

B. Управляющий при осуществлении своей деятельности не обязан указывать, что он действует в качестве управляющего

C. В случае, если конфликт интересов управляющего и его клиента или разных клиентов одного управляющего, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, управляющий обязан за свой счет возместить убытки согласно договора

D. Порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, права и обязанности управляющего определяются законами Российской Федерации и постановлениями Правительства Российской Федерации

 

Код вопроса: 2.1.80

Отметьте неверное утверждение.

Ответы:

*A. Управляющий может осуществлять учет ценных бумаг, являющихся объектом доверительного управления, по всем договорам доверительного управления, в совокупности

B. Управляющий по своему усмотрению осуществляет все права, закрепленные ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления. Договором доверительного управления может быть установлено ограничение на осуществление права голоса

C. Управляющий, если право голоса по указанным ценным бумагам не ограничено договором доверительного управления, несет предусмотренные законом обязанности, связанные с владением ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления

D. Управляющий обязан осуществлять учет ценных бумаг, являющихся объектом доверительного управления, по каждому договору доверительного управления

 

Код вопроса: 2.1.81

Отметьте верное утверждение.

Ответы:

*A. Управляющий вправе самостоятельно обращаться в суд с любыми исками в связи с осуществлением им деятельности по управлению ценными бумагами, в том числе с исками, право предъявления которых в соответствии с законодательством Российской Федерации предоставлено акционерам или иным владельцам ценных бумаг

B. Управляющий не вправе поручить другому лицу совершать от имени управляющего или от имени этого лица сделки за счет имущества, находящегося в доверительном управлении, если иное не предусмотрено договором доверительного управления

C. Управляющий не имеет право на возмещение необходимых расходов, произведенных им при доверительном управлении ценными бумагами, за счет объектов управления, если это право не обусловлено получением дохода от управления ценными бумагами

 

Код вопроса: 2.2.82

Договором доверительного управления могут быть предусмотрены следующие ограничения действий управляющего:

I. Ограничение на осуществление права голоса;

II. Ограничение на поручение другому лицу совершать от имени управляющего или от имени этого лица сделки за счет имущества, находящегося в доверительном управлении;

III. Ограничения на обращение в суд с любыми исками в связи с осуществлением им деятельности по управлению ценными бумагами;

IV. Ограничения на судебные издержки, за счет имущества, являющегося объектом доверительного управления.

Ответы:

*A. I, II

B. I, II и III

C. I, III, IV

D. II, III

 

Код вопроса: 2.2.83

Укажите верные утверждения в отношении последствий совершения управляющим сделок с ценными бумагами и заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в нарушение требования Федерального закона «О рынке ценных бумаг»:

I. Возложение на управляющего обязанности по требованию клиента или по предписанию Банка России продать ценные бумаги и прекратить договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами;

II. Возмещение управляющим клиенту убытков, причиненных в результате продажи ценных бумаг и прекращения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;

III. Уплата управляющим процентов на сумму, на которую были совершены сделки с ценными бумагами и (или) заключены договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами;

IV. В случае положительной разницы между суммой, полученной в результате продажи ценных бумаг (исполнения и прекращения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами), и суммой, уплаченной в связи с приобретением и продажей ценных бумаг (заключением, исполнением и прекращением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами), проценты уплачиваются в сумме, не покрытой указанной разницей.

Ответы:

A. I, II

B. I, II, III

C. I, III, IV

*D. Все вышеперечисленное

 

Код вопроса: 2.2.84

Организация планирует получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами. Какие ограничения установлены законодательством Российской федерации на действия управляющего при осуществлении данного вида профессиональной деятельности?

Управляющий не вправе:

I. Принимать в доверительное управление или приобретать за счет денежных средств, находящихся у него в доверительном управлении, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда и акции акционерного инвестиционного фонда, управляющей компанией которого является управляющий или его аффилированные лица;

II. Предоставлять займы за счет имущества учредителя управления;

III. Устанавливать приоритет интересов одного учредителя управления (выгодоприобретателя) перед интересами другого учредителя управления (выгодоприобретателя) при распределении между учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, полученных управляющим в результате совершения сделки за счет средств разных учредителей управления.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только III

*C. Все вышеперечисленное

 

Тема 2.6. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

 

Код вопроса: 2.1.85

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признается:

Ответы:

A. Совершение сделок с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых ведет регистратор

*B. Сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг

C. Осуществление расчетов по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок

 

Код вопроса: 2.1.86

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься:

Ответы:

*A. Только юридические лица

B. Юридические лица и индивидуальные предприниматели

C. Только индивидуальные предприниматели

 

Код вопроса: 2.1.87

Для осуществления деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг необходимо:

I. Иметь лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра;

II. Иметь статус юридического лица или индивидуального предпринимателя;

III. Соответствовать лицензионным требованиям и условиям осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

IV. Иметь статус юридического лица;

V. Иметь утвержденные правила ведения реестра.

Ответы:

A. I, II, III и V

B. I, II и III

*C. I, III, IV и V

D. II, III, и V

 

Код вопроса: 2.2.88

Держатель реестра обязан:

I. Принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра:

II. Ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;

III. Осуществлять хранение сертификатов ценных бумаг, не сопровождающееся учетом и удостоверением прав клиентов на ценные бумаги;

IV. В течение времени, установленного правилами ведения реестра, но не менее чем 4 часа каждый рабочий

день недели (включая обособленные подразделения регистратора) обеспечивать эмитенту, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра.

Ответы:

A. I, II и III

B. I, III и IV

*C. I, II и IV

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 2.1.89

Держатель реестра вправе:

Ответы:

A. Совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет

B. Вести реестр для ценных бумаг на предъявителя

*C. Вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов или лиц, обязанных по ценным бумагам

 

Код вопроса: 2.1.90

Держатель реестра не вправе:

Ответы:

A. Информировать зарегистрированных лиц по их требованию о правах, закрепленных ценными бумагами, способах и порядке осуществления этих прав

B. Осуществлять сверку подписи на распоряжениях

*C. Совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет

 

Код вопроса: 2.1.91

Реестр владельцев ценных бумаг, который ведет держатель реестра, - это:

Ответы:

A. Формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты счета депо и записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах

B. Формируемая на определенный момент времени система записей о ценных бумагах, учитываемых на лицевых счетах и счетах депо, и записей об обременении ценных бумаг

*C. Формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета, записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации

 

Код вопроса: 2.1.92

Держатель реестра вправе осуществлять ведение реестра:

I. Владельцев именных ценных бумаг;

II. Владельцев инвестиционных паев;

III. Владельцев ценных бумаг на предъявителя.

Ответы:

*A. I и II

B. I и III

C. I, II и III

 

Код вопроса: 2.1.93

Для учета прав на ценные бумаги держатели реестра могут открывать следующие виды счетов:

I. Лицевой счет владельца ценных бумаг;

II. Лицевой счет доверительного управляющего;

III. Лицевой счет арбитражного управляющего;

IV. Счет депо депозитарных программ.

Ответы:

A. I, II и III

*B. I и II

C. I, III и IV

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 2.1.94

Для учета прав на ценные бумаги держатели реестра могут открывать следующие виды счетов:

I. Лицевой счет номинального держателя;

II. Лицевой счет номинального держателя центрального депозитария:

III. Лицевой счет арбитражного управляющего;

IV. Торговый счет депо.

Ответы:

A. I, II и III

*B. I и II

C. I, III и IV

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 2.1.95

Держатель реестра может открыть:

Ответы:

A. Только счета для учета прав на ценные бумаги

B. Только счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги

*C. Счета для учета прав на ценные бумаги и счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги

 

Код вопроса: 2.1.96

Юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от регистратора. - это:

Ответы:

A. Финансовый консультант

*B. Трансфер-агент

C. Центральный депозитарий

 

Код вопроса: 2.1.97

В случаях, предусмотренных договором и доверенностью, трансфер-агенты вправе:

Ответы:

*A. Передавать зарегистрированным и иным лицам выписки по лицевым счетам, уведомления и иную информацию из реестра, которые предоставлены регистратором

B. Осуществлять открытие лицевых счетов и совершение операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц

C. Не соблюдать правила ведения реестра регистратора

 

Код вопроса: 2.1.98

Трансфер-агенты обязаны:

A. Осуществлять открытие лицевых счетов и совершение операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц

B. Действовать от своего имени и за счет регистратора на основании договора поручения или договора об оказании услуг, заключенного с регистратором

*C. Принимать меры по идентификации лиц, подающих документы, необходимые для проведения операций в реестре

 

Код вопроса: 2.2.99

Укажите верные утверждения в отношении деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг:

I. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица и индивидуальные предприниматели;

II. Регистратор не вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет;

III. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица;

IV. Регистратор вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет;

V. Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется трансфер-агентом.

Ответы:

A. Только I, II и V

B. Только II, III и IV

C. Только I, III и V

*D. Только II и III

 

Код вопроса: 2.1.100

Реестр владельцев ценных бумаг - формируемая на определенный момент времени система:

I. Записей о лицах, которым открыты лицевые счета;

II. Записей о ценных бумагах, учитываемых на лицевых счетах;

III. Иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации;

IV. Записей об обременении ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I, III и V

B. Только I, II и IV

C. Все, кроме I

*D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 2.2.101

Укажите правильные утверждения в отношении деятельности регистратора:

I. Держатель реестра действует на основании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра;

II. Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра;

III. Регистратором может быть юридическое лицо или индивидуальный предприниматель;

IV. Регистратор осуществляет деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Ответы:

*A. I и II

B. II и IV

C. II и III

D. I и III

 

Код вопроса: 2.2.102

Какому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соответствует деятельность по сбору, фиксации, обработке, хранению данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставлению информации из реестра владельцев ценных бумаг?

Ответы:

A. Деятельности по организации торговли

B. Депозитарной деятельности

*C. Деятельности по ведению реестра владельце ценных бумаг

D. Клиринговой деятельности

 

Код вопроса: 2.2.103

Держателем реестра акционеров АО может быть эмитент, если число акционеров общества составляет:

I. Более 1 500;

II. Более 1 000;

III. Более 500;

IV. Более 50.

Ответы:

A. IV

B. II, III и IV

C. III и IV

*D. Ничего из перечисленного

 

Код вопроса: 2.1.104

Допускается ли привлечение регистратором, осуществляющим ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, для выполнения части своих функций, предусмотренных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», иных регистраторов, депозитариев и брокеров?

Ответы:

*A. Допускается

B. Допускается в отношении депозитариев

C. Допускается в отношении регистраторов

D. Не допускается

 

Код вопроса: 2.1.105

Регистратор, осуществляющий ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, для выполнения части своих функций, предусмотренных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», вправе привлекать:

I. Регистраторов;

II. Брокеров;

III. Депозитариев;

IV. Управляющих.

Ответы:

A. Только I и II

*B. I, II и III

C. II. III и IV

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 2.1.106

Допускается ли совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?

Ответы:

A. Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной деятельностью

B. Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной и клиринговой деятельностью

C. Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по согласованию с Банком России

*D. Не допускается

 

Тема 2.7. Депозитарная деятельность.

 

Код вопроса: 2.1.107

Депозитарной деятельностью признается:

Ответы:

A. Сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг

*B. Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги

C. Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами

 

Код вопроса: 2.1.108

Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок, именуется:

Ответы:

A. Специализированный депозитарий

*B. Расчетный депозитарий

C. Кастодиальный депозитарий

 

Код вопроса: 2.1.109

Депозитарная деятельность включает в себя:

Ответы:

A. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам

*B. Обязательное предоставление клиентам (депонентам) услуг по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами

C. Доверительное управление ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами

 

Код вопроса: 2.1.110

Депозитарной деятельностью имеют право заниматься:

Ответы:

*A. Только юридические лица

B. Юридические лица и индивидуальные предприниматели

C. Только индивидуальные предприниматели

 

Код вопроса: 2.1.111

Для осуществления депозитарной деятельности необходимо:

I. Иметь лицензию на осуществление депозитарной деятельности;

II. Иметь статус юридического лица или индивидуального предпринимателя;

III. Соответствовать лицензионным требованиям и условиям осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

IV. Иметь статус юридического лица;

V. Иметь утвержденные условия осуществления депозитарной деятельности.

Ответы:

A. I, II, III и V

B. I, II и III

*C. I, III. IV и V

D. II, III, и V

 

Код вопроса: 2.1.112

Договор между депозитарием и депонентом должен быть:

Ответы:

A. Заключен в устной форме

*B. Заключен в письменной форме

C. Нотариально удостоверен

 

Код вопроса: 2.1.113

Для учета прав на ценные бумаги депозитарии могут открывать следующие виды счетов:

I. Счет депо владельца ценных бумаг;

II. Счет депо доверительного управляющего;

III. Счет депо арбитражного управляющего;

IV. Счет депо регистрационных программ.

Ответы:

A. I. II и III

*B. I и II

C. I, III и IV

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 2.1.114

Для учета прав на ценные бумаги депозитарии могут открывать следующие виды счетов:

I. Счет депо номинального держателя;

II. Счет депо иностранного номинального держателя;

III. Счет депо арбитражного управляющего;

IV. Счет установленных лиц.

A. I, II и III

*B. I и II

C. I, III и IV

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 2.1.115

Депозитарий может открыть:

A. Только счета для учета прав на ценные бумаги

B. Только счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги

*C. Счета для учета прав на ценные бумаги и счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги

 

Код вопроса: 2.1.116

Депозитарий обязан хранить документы депозитарного учета, а также документы, связанные с учетом и переходом прав на ценные бумаги:

Ответы:

*A. Не менее пяти лет с даты их поступления депозитарию или совершения операции с ценными бумагами, если такие документы являлись основанием для ее совершения

B. Не менее семи лет с даты их поступления депозитарию или совершения операции с ценными бумагами, если такие документы являлись основанием для ее совершения

C. Не менее десяти лет с даты их поступления депозитарию или совершения операции с ценными бумагами, если такие документы являлись основанием для ее совершения

 

Код вопроса: 2.1.117

В обязанности депозитария входят:

I. Регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами;

II. Ведение отдельного от других счета депо депонента с указанием даты и основания каждой операции по счету;

III. Передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной депозитарием от эмитента или держателя реестра владельцев ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только II и III

C. Только I и III

*D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 2.1.118

Депозитарий имеет право:

I. Отказать в списании ценных бумаг со счета депо, по которому осуществляется учет прав на ценные бумаги, и зачислении ценных бумаг на такой счет в случае наличия задолженности депонента по оплате услуг депозитария, если иное не предусмотрено депозитарным договором;

II. На основании соглашений с другими депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги депонентов (то есть становиться депонентом другого депозитария или принимать в качестве депонента другой депозитарий), если это прямо не запрещено депозитарным договором;

III. Регистрироваться в реестре владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с депозитарным договором.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только II и III

C. Только I и III

*D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 2.1.119

Договор о междепозитарных отношениях заключается:

Ответы:

A. В случае, если один депонент заключает депозитарные договоры с несколькими депозитариями

*B. В случае, если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий

 

Код вопроса: 2.1.120

Если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий:

Ответы:

*A. Учет и удостоверение ценных бумаг клиентов (депонентов) депозитария - депонента ведется но всей совокупности данных, без разбивки по отдельным клиентам (депонентам), и депозитарий - депонент выполняет функции номинального держателя ценных бумаг своих клиентов (депонентов)

B. Учет и удостоверение ценных бумаг клиентов (депонентов) депозитария - депонента ведется по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным клиентам (депонентам), и депозитарий — депонент выполняет функции держателя реестра ценных бумаг своих клиентов (депонентов)

 

Код вопроса: 2.1.121

Договор о междепозитарных отношениях должен предусматривать:

I. Процедуру получения в случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, информации о владельцах ценных бумаг, учет которых ведется в депозитарии - депоненте:

II. Обязанность сверки депозитариями данных по ценным бумагам клиентов (депонентов), а также порядок и сроки проведения сверки;

III. Размер и порядок оплаты услуг депозитария.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I и III

C. Только II и III

*D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 2.1.122

По лицевому счету (счету депо) номинального держателя осуществляется учет прав на ценные бумаги:

Ответы:

A. В отношении которых депозитарий (номинальный держатель) является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов

*B. В отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов

 

Код вопроса: 2.1.123

Номинальный держатель ценных бумаг - это:

Ответы:

A. Регистратор, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам

*B. Депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам

C. Любой профессиональный участник рынка ценных бумаг, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам

 

Код вопроса: 2.1.124

Номинальный держатель, учитывающий права на ценные бумаги лиц, осуществляющих права по ценным бумагам:

Ответы:

*A. Вправе совершать действия, связанные с осуществлением этих прав, без доверенности в соответствии с полученными им указаниями (инструкциями) от таких лиц

B. Не вправе совершать действия, связанные с осуществлением этих прав, без доверенности в соответствии с полученными им указаниями (инструкциями) от таких лиц

 

Код вопроса: 2.1.125

Номинальный держатель обязан:

Ответы:

A. По требованию эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам). Банка России предоставить список владельцев ценных бумаг, составленный на любую дату по своему усмотрению

*B. По требованию эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), Банка России предоставить список владельцев ценных бумаг, составленный на дату, определенную в требовании

 

Код вопроса: 2.1.126

Номинальный держатель возмещает депоненту убытки, вызванные непредставлением в установленный срок эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам) документов, содержащих волеизъявление лица, осуществляющего права по ценным бумагам:

Ответы:

*A. Вне зависимости от того, открыт ли этому депозитарию счет номинального держателя держателем реестра или лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, в соответствии с условиями депозитарного договора

B. В зависимости от того, открыт ли этому депозитарию счет номинального держателя держателем реестра или лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, в соответствии с условиями депозитарного договора

 

Код вопроса: 2.1.127

Владельцы акций и иные лица, осуществляющие в соответствии с федеральными законами права по ценным бумагам, права которых на ценные бумаги учитываются депозитарием, получают дивиденды в денежной форме по акциям:

Ответы:

A. Непосредственно от эмитента акций

*B. Через депозитарий, депонентами которого они являются

C. Непосредственно от эмитента акций или по поручению эмитента от регистратора, осуществляющего ведение реестра ценных бумаг такого эмитента

 

Код вопроса: 2.1.128

Акционер, не зарегистрированный в реестре акционеров общества, осуществляет право требовать выкупа обществом принадлежащих ему акций:

Ответы:

A. Путем предъявления требования регистратору общества

*B. Путем дачи соответствующих указаний (инструкций) лицу, которое осуществляет учет его прав на акции общества

C. Путем предъявления требования самому обществу

 

Код вопроса: 2.2.129

Номинальные держатели, иностранные номинальные держатели или иностранная организация, имеющая право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги:

Ответы:

*A. Вправе не предоставлять сведения о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, если это предусмотрено договором с лицом, права на ценные бумаги которого учитываются

B. Не вправе не предоставлять сведения о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, в любом случае

C. Вправе не предоставлять сведения о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, по своему усмотрению

 

Код вопроса: 2.1.130

Выплаты по ценным бумагам, права на которые учитываются депозитарием, которому открыт лицевой счет номинального держателя в реестре, осуществляются эмитентом или по его поручению регистратором, осуществляющим ведение реестра ценных бумаг такого эмитента, либо кредитной организацией:

I. Путем перечисления денежных средств представителю лица, права на ценные бумаги которого учитываются депозитарием;

II. Путем перечисления денежных средств лицу, права на ценные бумаги которого учитываются депозитарием;

III. Путем перечисления денежных средств этому депозитарию.

Ответы:

A. I и II

B. II

*C. III

 

Код вопроса: 2.1.131

Депозитарный договор между депозитарием, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, и депонентом:

Ответы:

A. Может не содержать порядок передачи депоненту выплат по ценным бумагам

B. Не должен содержать порядок передачи депоненту выплат по ценным бумагам

*C. Должен содержать порядок передачи депоненту выплат по ценным бумагам

 

Код вопроса: 2.2.132

Депозитарий обязан передать выплаты по ценным бумагам путем перечисления денежных средств на банковские счета, определенные депозитарным договором, своим депонентам, которые являются номинальными держателями и доверительными управляющими - профессиональными участниками рынка ценных бумаг:

Ответы:

*A. Не позднее следующего рабочего дня после дня их получения

B. Не позднее трех рабочих дней после дня их получения

C. Не позднее семи рабочих дней после дня их получения

 

Код вопроса: 2.1.133

Выберите верное утверждение:

Ответы:

*A. Владелец именных облигаций вправе принять участие в общем собрании путем дачи указаний номинальному держателю, в котором учитываются его права на облигации, голосовать определенным образом

B. Владелец именных облигаций не вправе принять участие в общем собрании путем дачи указаний номинальному держателю, в котором учитываются его права на облигации, голосовать определенным образом

C. Владелец именных облигаций обязан принять участие в общем собрании путем дачи указаний номинальному держателю, в котором учитываются его права на облигации, голосовать определенным образом

 

Код вопроса: 2.1.134

В случае, если на дату определения (фиксации) лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, зарегистрированным в реестре акционеров общества лицом являлся номинальный держатель акций, информация, содержащаяся в отчете об итогах голосования, предоставляется:

Ответы:

A. Лицам, осуществляющим права по ценным бумагам

*B. Номинальному держателю акций

 

Код вопроса: 2.1.135

Документы о голосовании, сформированные номинальными держателями, должны быть получены регистратором (в случае проведения общего собрания владельцев именных облигаций в форме заочного голосования)

Ответы:

A. Не позднее, чем за один день до даты проведения общего собрания

B. Не позднее, чем за три дня до даты проведения общего собрания

*C. Не позднее установленной даты окончания приема бюллетеней для голосования

 

Код вопроса: 2.2.136

Центральным депозитарием может являться:

I. Юридическое лицо;

II. Небанковская кредитная организация;

III. Банковская кредитная организация;

IV. Акционерное общество;

V. Некоммерческая организация.

Ответы:

A. I, III и IV

B. I, II и V

*C. I, II и IV

D. V

 

Код вопроса: 2.2.137

Статус центрального депозитария может быть присвоен юридическому лицу:

I. Которое имеет лицензию на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. Которое имеет лицензию на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

III. Которое (правопредшественник которого) на момент подачи заявления о присвоении статуса центрального депозитария не менее трех лет осуществляло функции держателя реестра владельцев ценных бумаг;

IV. Которое (правопредшественник которого) на момент подачи заявления о присвоении статуса центрального депозитария не менее пяти лет осуществляло функции расчетного депозитария;

V. Которое (правопредшественник которого) на момент подачи заявления о присвоении статуса центрального депозитария не менее трех лет осуществляло функции расчетного депозитария.

Ответы:

A. II и III

B. I и IV

C. II и V

*D. I и V

 

Код вопроса: 2.1.138

Центральный депозитарий, его клиенты (депоненты), а также лица, осуществляющие ведение реестра, при взаимодействии друг с другом:

Ответы:

A. По соглашению сторон могут осуществлять обмен информацией и документами в электронной форме

*B. Обязаны осуществлять обмен информацией и документами в электронной форме

C. Не должны осуществлять обмен информацией и документами в электронной форме

 

Код вопроса: 2.1.139

Функции расчетного депозитария на рынке ценных бумаг может осуществлять:

*A. Центральный депозитарий

B. Специализированный депозитарий

C. Специализированный депозитарий, являющийся кредитной организацией

 

Код вопроса: 2.2.140

Расчетный депозитарий вправе также осуществлять на основании лицензии Банка России:

I. Учет и контроль в отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, имущества, в которое размещены средства пенсионных резервов, инвестированы (размещены) средства пенсионных накоплений, активов, принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика:

II. Деятельность по оказанию услуг по сбору, фиксации, обработке и хранению информации о заключенных не на организованных торгах договорах репо, договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, договорах иного вида, предусмотренных нормативными актами Банка России, а также по ведению реестра указанных договоров:

III. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Ответы:

A. I и II

B. II и III

*C. II

 

Код вопроса: 2.1.141

Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок, именуется:

Ответы:

A. Специализированный депозитарий

*B. Расчетный депозитарий

C. Трансфер-агент

D. Специализированное финансовое общество

 

Код вопроса: 2.1.142

Депозитарной деятельностью признается:

Ответы:

*A. Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги

B. Осуществление сделок с ценными бумагами

C. Организация расчетов по ценным бумагам

D. Оказание услуг по учету ценных бумаг и расчетов по ценным бумагам

 

Код вопроса: 2.1.143

Укажите неверное утверждение в отношении депозитарной деятельности:

Ответы:

A. Заключение депозитарного договора не влечет за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента

B. Депозитарий несет ответственность за сохранность депонированных у него сертификатов ценных бумаг

*C. На ценные бумаги депонентов может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария

D. Депозитарий не имеет права обусловливать заключение депозитарного договора с депонентом отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами

 

Код вопроса: 2.1.144

Условия осуществления депозитарной деятельности должны содержать

сведения, касающиеся:

I. Операций, выполняемых депозитарием;

II. Оснований для проведения операций;

III. Образцов документов, которые клиенты (депоненты) получают на руки;

IV. Тарифов на услуги депозитария.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только I, II и IV

C. Только I, III и IV

*D. Все перечисленное

 

Тема 2.8. Деятельность по проведению организованных торгов

 

Код вопроса: 2.2.145

В соответствии с Федеральным законом «Об организованных торгах» под организованными торгами понимаются:

I. Торги, проводимые биржей;

II. Торги, проводимые торговой системой;

III. Торги, проводимые на регулярной основе:

IV. Торги, проводимые по установленным правилам, предусматривающим порядок допуска различных лиц к участию в торгах.

Ответы:

A. Верно только I

B. Верно только II

*C. Верно все перечисленное

D. Верно все, кроме IV

 

Код вопроса: 2.2.146

В соответствии с Федеральным законом «Об организованных торгах» под организованными торгами понимаются торги, направленные на заключение договоров:

I. Купли-продажи ценных бумаг;

II. Купли-продажи товаров;

III. Купли-продажи драгоценных металлов;

IV. Купли-продажи иностранной валюты;

V. Репо;

VI. Являющихся производными финансовыми инструментами.

Ответы:

A. Верно только I

B. Верно только I. III и IV

*C. Верно все перечисленное

D. Верно все, кроме V

 

Код вопроса: 2.1.147

В соответствии с Федеральным законом «Об организованных торгах» под биржевыми торгами понимаются:

Ответы:

A. Установление биржевых котировок

*B. Организованные торги, проводимые биржей

C. Осуществление деятельности торговой системы и клиринговой деятельности

D. Заключение сделок в торговой системе

 

Код вопроса: 2.1.148

К функциям организатора торговли относятся:

I. Осуществление контроля за операциями, осуществляемыми на организованных торгах, в целях предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;

II. Осуществление контроля за соответствием участников торгов требованиям, установленным правилами организованных торгов, соблюдением участниками и иными лицами указанных правил;

III. Осуществление контроля за соответствием допущенных к организованным торгам товаров, ценных бумаг и их эмитентов требованиям, установленным правилами организованных торгов;

IV. Оказание услуг по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках;

V. Определение условий и заключение договоров с участниками торгов, предусматривающих обязательства последних по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром.

Ответы:

A. Только II, III и IV

B. Все перечисленное, кроме I

C. Все перечисленное, кроме V

*D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 2.1.149

В соответствии с Федеральным законом «Об организованных торгах» под участником торгов понимается:

Ответы:

*A. Лицо, которое допущено к участию в организованных торгах

B. Член биржи

C. Профессиональный участник рынка ценных бумаг

D. Маркет-мейкер

 

Код вопроса: 2.1.150

В соответствии с Федеральным законом «Об организованных торгах», под товаром понимается:

Ответы:

A. Не изъятый из оборота товар определенного рода и качества, допущенный биржей к биржевой торговле, кроме недвижимого имущества и объектов интеллектуальной собственности

*B. Не изъятые из оборота вещи (за исключением ценных бумаг, иностранной валюты) определенного рода и качества, любого агрегатного состояния, допущенные к организованным торгам

C. Стандартизированный биржевой товар, который удовлетворяет установленным биржей характеристикам и предполагает оптовую форму торгов

D. Товары и услуги, которые предназначены для продажи

 

Код вопроса: 2.2.151

Укажите неверное утверждение относительно договоров, заключенных на организованных торгах:

I. Договор считается заключенным на организованных торгах в момент подтверждения участником торгов - второй стороной условий заключаемого договора на основании встречных заявок и внесения организатором торговли записи о заключении договора в реестр договоров;

II. Заключение договора на организованных торгах подтверждается печатной копией договора, заключенного на организованных торгах, заверенной организатором торговли;

III. Стороны вправе изменить или расторгнуть договор, заключенный на основании заявок, адресованных неограниченному кругу участников торгов, по обоюдному согласию.

Ответы:

A. Все верны

B. Только I

C. Только II и III

*D. Все утверждения неверны

 

Код вопроса: 2.1.152

Банк России в области регулирования организаторов торгов осуществляет:

Ответы:

A. Разработку и направление на утверждение Правительством Российской Федерации нормативных актов, регулирующих деятельность по проведению организованных торгов

B. Согласование правил организованных торгов и иных документов организаторов торговли, в том числе спецификаций договоров

C. Аккредитацию бирж и торговых систем

*D. Установление ограничений на товары, в отношении которых могут заключаться договоры на организованных торгах, и требований, соблюдение которых является условием допуска товаров к организованным торгам

 

Код вопроса: 2.1.153

Укажите неверное утверждение относительно правил организованных торгов.

Ответы:

A. Организаторы торговли вправе в одностороннем порядке вносить изменения в правила организованных торгов

B. Правила организованных торгов и вносимые в них изменения подлежат регистрации в Банке России

C. Правила организованных торгов могут содержаться в нескольких документах организатора торговли

*D. Правила организованных торгов должны включать требования к маркет-мейкерам и порядку осуществления ими своих функций и обязанностей

 

Код вопроса: 2.1.154

Банк России в области регулирования организаторов торгов не устанавливает:

Ответы:

*A. Требования к содержанию спецификаций репо и договоров, являющихся производными финансовыми инструментами

B. Случаи, порядок и сроки расчета организатором торговли цен, индексов и иных показателей

C. Требования к порядку проведения организованных торгов

D. Порядок ведения реестров участников торгов и их клиентов

 

Код вопроса: 2.1.155

Укажите верное утверждение относительно требований к организаторам торгов:

Ответы:

A. Минимальный размер собственных средств биржи должен составлять не менее 250 миллионов рублей

*B. Минимальный размер собственных средств торговой системы должен составлять не менее 50 миллионов рублей

C. Организатор торговли должен соблюдать нормативы ликвидности и оборачиваемости активов

D. Организатор торговли должен соблюдать нормативы обеспеченности собственными средствами и финансовой независимости (автономии)

 

Код вопроса: 2.1.156

Организатор торговли обязан зарегистрировать в Банке России:

I. Правила организованных торгов;

II. Спецификации договоров репо и договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;

III. Документ, определяющий порядок организации мониторинга организованных торгов, а также контроля за участниками торгов;

IV. Документ, определяющий меры, принимаемые организатором торговли в чрезвычайных ситуациях;

V. Правила определения взаимных обязательств участников торгов по договорам, заключенным на организованных торгах, если данные правила утверждены организатором торгов в виде отдельного документа.

Ответы:

A. Все перечисленное

*B. Все перечисленное, кроме II и V

C. Все перечисленное, кроме III и IV

D. Только I и II

 

Код вопроса: 2.2.157

Организатор торговли обязан обеспечить свободный доступ к ознакомлению всем заинтересованным лицам с:

I. Учредительными документами организатора торговли;

II. Правилами организованных торгов;

III. Размером стоимости услуг организатора торговли;

IV. Временем проведения организованных торгов, если в правилах организованных торгов содержится порядок его определения;

V. Годовыми отчетами организатора торговли с приложением аудиторских заключений.

Ответы:

A. Только I, II и IV

B. Только II, III и IV

*C. Все перечисленное

D. Все, кроме V

 

Код вопроса: 2.1.158

Правилами организованных торгов устанавливается, что при подаче заявок на организованных торгах участниками торгов могут использоваться следующие средства, подтверждающие, что документ исходит от уполномоченного на это лица:

Ответы:

A. Электронные подписи

B. Аналоги собственноручной подписи

C. Коды и пароли

*D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 2.2.159

При расчете индексов и иных показателей, указанных в Федеральном законе «Об организованных торгах», организатор торговли вправе использовать:

I. Информацию, полученную в ходе проведения организованных торгов;

II. Информацию, полученную в результате проведения организованных торгов;

III. Информацию, в отношении которой право использования получено организатором торговли на основании федерального закона;

IV. Информацию, в отношении которой право использования получено организатором торговли на основании договора;

V. Общедоступную информацию;

VI. Информацию, раскрытую в соответствии с федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами.

Ответы:

*A. Все перечисленное

B. Все перечисленное, кроме IV и V

C. Только I и II

D. Только I, II и III

 

Код вопроса: 2.1.160

Укажите неверное утверждение относительно расчета организатором торгов индексов и иных показателей.

Ответы:

A. Порядок и сроки расчета индексов и показателей определяются нормативными актами Банка России

B. Порядок и сроки расчета индексов и показателей определяются методиками, утвержденными организаторами торговли

C. Методики расчета раскрываемых организатором торговли индексов и показателей подлежат регистрации в Банке России в установленном им порядке

*D. Организатор торговли вправе по требованию Банка России в целях осуществления им своих функций предоставить информацию, содержащую значения и (или) порядок и сроки расчета индексов и показателей

 

Код вопроса: 2.1.161

Укажите верное утверждение относительно договора об оказании услуг по проведению организованных торгов.

A. Заключение договора осуществляется путем двустороннего подписания организатором торговли и участником торгов договора, условия которого включают правила организованных торгов

B. Организатор торговли обязуется в соответствии с согласованными условиями договора и правилами торгов оказывать услуги по проведению организованных торгов

*C. Обязательства участников торгов по договору включают соблюдение правил организованных торгов и оплату оказанных услуг

D. Организатор торговли не вправе в одностороннем порядке отказаться от исполнения договора об оказании услуг по проведению организованных торгов с участником торгов

 

Код вопроса: 2.1.162

Организатор торговли вправе проводить организованные торги:

Ответы:

*A. При условии регистрации правил организованных торгов в Банке России

B. При условии опубликования правил организованных торгов в средствах массовой информации

C. При условии согласования правил организованных торгов с участниками торгов

D. При условии утверждения правил организованных торгов уполномоченным органом организатора торговли

 

Код вопроса: 2.2.163

Правила организованных торгов должны включать:

I. Правила листинга (делистинга) ценных бумаг;

II. Требования к участникам торгов;

III. Порядок допуска (прекращения допуска) товаров и (или) иностранной валюты к торгам;

IV. Порядок и условия подачи заявок;

V. Порядок допуска лиц к участию в организованных торгах.

Ответы:

*A. Все перечисленное

B. Только I и II

C. Только II, III и V

D. Только I, II и V

 

Код вопроса: 2.2.164

Из приведенных утверждений отметьте верное утверждение в отношении биржи.

Ответы:

A. Юридическое лицо может осуществлять деятельность биржи, если оно является акционерным обществом или некоммерческим партнерством

*B. Организатором торговли может являться только хозяйственное общество, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации

C. Участниками торгов могут быть только профессиональные участники рынка ценных бумаг

D. Юридическое лицо, осуществляющее деятельность биржи, вправе совмещать указанную деятельность с деятельностью центрального контрагента

 

Код вопроса: 2.1.165

В какой организационно-правовой форме может осуществлять свою деятельность биржа:

I. Индивидуальный предприниматель;

II. Хозяйственное товарищество;

III. Хозяйственное общество;

IV. Некоммерческое партнерство;

V. Акционерное общество.

Ответы:

A. Верно все, кроме I

B. Верно только III и V

*C. Верно только V

D. Верно только II IV и V

 

Код вопроса: 2.1.166

В какой организационно-правовой форме может осуществлять свою деятельность торговая система:

I. Индивидуальный предприниматель;

II. Хозяйственное товарищество;

III. Хозяйственное общество;

IV. Некоммерческое партнерство;

V. Акционерное общество.

Ответы:

A. Верно все, кроме I

*B. Верно только III и V

C. Верно только V

D. Верно только II, Ш и V

 

Код вопроса: 2.2.167

Какие функции из перечисленных ниже реализует биржа:

I. Проведение регулярных торгов ценными бумагами;

II. Регистрация сделок с ценными бумагами;

III. Допуск лиц к участию в биржевых торгах ценными бумагами;

IV. Допуск ценных бумаг к биржевым торгам;

V. Листинг ценных бумаг;

VI. Организация поддержания спроса и предложения на ценные бумаги;

VII. Ведение реестра владельцев ценных бумаг.

Ответы:

A. Верно I, III и V

B. Верно I, III, IV и V

C. Верно все. кроме VI и VII

*D. Верно все, кроме VII

 

Код вопроса: 2.1.168

С какими видами деятельности биржа не вправе совмещать свою деятельность:

I. Деятельность центрального контрагента;

II. Деятельность кредитной организации;

III. Брокерская деятельность;

IV. Деятельность по управлению ценными бумагами;

V. Дилерская деятельность;

VI. Депозитарная деятельность;

VII. Клиринговая деятельность.

Ответы:

*A. I, II, III, IV. V. VI

B. Только I. II. III, IV. V

C. Только II, III. IV. V

D. Только III, IV, V

 

Код вопроса: 2.1.169

С какими видами деятельности торговая система не вправе совмещать свою деятельность:

I. Деятельность центрального контрагента;

II. Деятельность кредитной организации;

III. Брокерская деятельность;

IV. Деятельность по управлению ценными бумагами;

V. Дилерская деятельность;

VI. Депозитарная деятельность;

VII. Клиринговая деятельность.

Ответы:

A. I. II. III. IV. V. VI

B. Только II, III, IV, V

*C. Только I, II

D. Только II

 

Код вопроса: 2.1.170

С какими видами деятельности торговая система не вправе совмещать свою деятельность при совмещении своей деятельности с клиринговой деятельностью:

I. Деятельность центрального контрагента;

II. Деятельность кредитной организации;

III. Брокерская деятельность;

IV. Деятельность по управлению ценными бумагами;

V. Дилерская деятельность;

VI. Депозитарная деятельность.

Ответы:

A. I, II, III, IV, V

B. Только II, III, IV, V

C. Только III, IV, V

*D. Со всеми перечисленными

 

Код вопроса: 2.2.171

К участию в организованных торгах ценными бумагами могут быть допущены:

I. Штатные сотрудники организатора торговли, имеющие квалификационные аттестаты и уполномоченные на объявление заявок и совершение сделок от имени участника торгов;

II. Дилеры, управляющие и брокеры, которые имеют лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг;

III. Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов;

IV. Центральный контрагент;

V. Банк России.

Ответы:

*A. Верно все, кроме I

B. Верно только I

C. Верно только II и V

D. Верно все перечисленное

 

Код вопроса: 2.2.172

Кто может быть допущен к участию в организованных торгах ценными бумагами?

I. Брокер;

II. Дилер;

III. Управляющий;

IV. Банк России;

V. Минфин России;

VI. Центральный депозитарий;

VII. Центральный контрагент.

Ответы:

A. Верно все перечисленное

*B. Верно все перечисленное, кроме V и VI

C. Верно все перечисленное, кроме IV и V

D. Верно только I, II и III

 

Код вопроса: 2.2.173

Кто может быть допущен к участию в организованных торгах ценными бумагами?

I. Брокер;

II. Дилер:

III. Управляющая компания инвестиционных фондов;

IV. Управляющая компания негосударственных пенсионных фондов;

V. Центральный банк Российской Федерации;

VI. Центральный депозитарий:

VII. Центральный контрагент.

Ответы:

A. Верно все перечисленное

B. Верно только I и II

*C. Верно все перечисленное, кроме VI

D. Верно все перечисленное, кроме VI и VII

 

Код вопроса: 2.1.174

Кто может быть допущен к участию в организованных торгах ценными бумагами?

I. Брокеры, дилеры, управляющие, имеющие лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг;

II. Финансовые организации;

III. Юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации;

IV. Индивидуальные предприниматели, зарегистрированные в соответствии с законодательством Российской Федерации;

V. Физические лица - граждане Российской Федерации;

VI. Иностранные финансовые организации, признанные таковыми в соответствии с законодательством соответствующего государства;

VII. Иностранные юридические лица.

Ответы:

A. Верно все перечисленное

B. Верно все перечисленное, кроме VI и VII

C. Верно все перечисленное, кроме V, VI и VII

*D. Верно только I

 

Код вопроса: 2.1.175

Кто может быть допущен к участию в организованных торгах биржевым товаром?

I. Брокеры, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг;

II. Центральный контрагент;

III. Юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации;

IV. Индивидуальные предприниматели, зарегистрированные в соответствии с законодательством Российской Федерации;

V. Физические лица - граждане Российской Федерации;

VI. Иностранные финансовые организации, признанные таковыми в соответствии с законодательством соответствующего государства;

VII. Иностранные юридические лица, действующие от своего имени и за свой счет.

Ответы:

A. Верно все перечисленное

B. Верно все перечисленное, кроме VI и VII

*C. Верно все перечисленное, кроме V и VI

D. Верно только I

 

Код вопроса: 2.2.176

Кто может быть допущен к участию в организованных торгах драгоценными металлами?

I. Брокеры, дилеры, управляющие, имеющие лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг;

II. Центральный контрагент;

III. Юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации;

IV. Индивидуальные предприниматели, зарегистрированные в соответствии с законодательством Российской Федерации;

V. Центральный банк Российской Федерации;

VI. Иностранные финансовые организации, признанные таковыми в соответствии с законодательством соответствующего государства;

VII. Иностранные юридические лица, действующие за счет клиента, являющегося иностранным лицом.

Ответы:

A. Верно все перечисленное

*B. Верно все перечисленное, кроме VI

C. Верно все перечисленное, кроме VI и VII

D. Верно только I

 

Код вопроса: 2.2.177

Кто может быть допущен к участию в организованных торгах иностранной валютой?

I. Профессиональные участники рынка ценных бумаг;

II. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, являющиеся кредитными организациями;

III. Любые кредитные организации;

IV. Кредитные организации, имеющие лицензию Банка России на осуществление банковских операций с иностранной валютой;

V. Любые юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации;

VI. Центральный банк Российской Федерации;

VII. Центральный контрагент.

Ответы:

A. Верно все перечисленное

B. Верно все перечисленное, кроме I и V

C. Верно все перечисленное, кроме V

*D. Верно только IV, VI и VII

 

Код вопроса: 2.2.178

Кто может быть допущен к участию в организованных торгах иностранной валютой при заключении договоров купли- продажи иностранной валюты с центральным контрагентом, являющимся уполномоченным банком?

I. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, кроме форекс-дилеров;

II. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, являющиеся форекс-дилерами;

III. Любые кредитные организации:

IV. Кредитные организации, имеющие лицензию Банка России на осуществление банковских операций с иностранной валютой;

V. Любые юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации;

VI. Центральный банк Российской Федерации;

VII. Центральный контрагент.

Ответы:

A. Верно все перечисленное

B. Верно все перечисленное, кроме I и V

*C. Верно все перечисленное, кроме II

D. Верно только IV, VI и VII

 

Код вопроса: 2.1.179

Кто может быть допущен к участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами?

I. Брокер;

II. Дилер;

III. Управляющая компания негосударственных пенсионных фондов;

IV. Центральный банк Российской Федерации;

V. Центральный депозитарий;

VI. Центральный контрагент;

VII. Кредитные организации, действующие от своего имени и за свой счет.

Ответы:

A. Верно все перечисленное

B. Верно все перечисленное, кроме VII

*C. Верно все перечисленное, кроме V и VII

D. Верно все перечисленное, кроме III, V и VII

 

Код вопроса: 2.2.180

Кто может быть допущен к участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар?

I. Дилер;

II. Управляющая компания инвестиционных фондов;

III. Управляющая компания негосударственных пенсионных фондов;

IV. Центральный банк Российской Федерации;

V. Центральный контрагент;

VI. Кредитные организации, действующие от своего имени и за свой счет;

VII. Российские и иностранные юридические лица, действующие от своего имени и за свой счет.

Ответы:

A. Верно все перечисленное

*B. Верно все перечисленное, кроме VI

C. Верно все перечисленное, кроме IV и VI

D. Верно все перечисленное, кроме VI и VII

 

Код вопроса: 2.2.181

Кто может быть допущен к участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются валюта или процентные ставки?

I. Форекс-брокер:

II. Форекс-дилср;

III. Управляющая компания негосударственных пенсионных фондов;

IV. Центральный банк Российской Федерации;

V. Центральный контрагент;

VI. Кредитные организации, действующие от своего имени и за свой счет;

VII. Кредитные организации, имеющие лицензию Банка России на осуществление банковских операций с иностранной валютой.

Ответы:

A. Верно все перечисленное

B. Верно все перечисленное, кроме I, II и VI

*C. Верно все перечисленное, кроме I, II и VII

D. Верно все перечисленное, кроме III

 

Код вопроса: 2.1.182

Укажите неверное утверждение относительно требований к участникам торгов:

Ответы:

A. Правилами организованных торгов могут быть определены различные группы (категории) участников торгов

*B. Правилами организованных торгов должны быть установлены единые требования ко всем участникам торгов, а также одинаковые права и обязанности всех участников торгов

C. Участник торг ов вправе быть одновременно коммерческим представителем разных сторон договора, заключенного на организованных торгах

D. Все утверждения верны

 

Код вопроса: 2.1.183

Укажите неверное утверждение относительно особенностей заключения на организованных торгах договоров с клиринговым брокером:

Ответы:

A. Участник торгов может подать заявку с указанием клирингового брокера

*B. Клиринговый брокер подает заявку от имени участников торгов, с которыми заключено соглашение о клиринговом обслуживании

C. Стороной договора, заключенного на организованных торгах на основании заявки участника торгов, в которой указан клиринговый брокер, является такой клиринговый брокер

D. На основании встречных заявок с совпадающими условиями может быть одновременно заключено два «зеркальных» договора: между клиринговым брокером и участником торгов - контрагентом и между клиринговым брокером и участником торгов, подавшим заявку, в которой указан этот клиринговый брокер

 

Код вопроса: 2.1.184

Укажите неверное утверждение относительно особенностей заключения на организованных торгах договоров с центральным контрагентом:

Ответы:

*A. Центральный контрагент заключает трехсторонний договор с двумя участниками торгов, совпадение условий встречных заявок которых установлено организатором торгов

B. Для заключения договора центральным контрагентом с каждым из участников торгов, направивших встречные заявки с совпадающими условиями, подача центральным контрагентом заявки не требуется

C. Договоры между центральным контрагентом и каждым из участников торгов, направивших встречные заявки с совпадающими условиями, считаются заключенными в момент фиксации организатором торгов соответствия заявок друг другу

D. Центральный контрагент может заключить договор на организованных торгах на основании заявки, подаваемой этим центральным контрагентом

 

Тема 2.9 Клиринговая деятельность

 

Код вопроса: 2.2.186

Укажите неверное утверждение в отношении клиринговой деятельности:

I. Клиринговая деятельность регулируется Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и Федеральным законом «О клиринге и клиринговой деятельности» и является профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг;

II. Клиринговая деятельность не может совмещаться с деятельностью организатора торгов;

III. При совмещении клиринговой деятельности с деятельностью организатора торгов клиринговая организация не вправе осуществлять функции центрального контрагента, а также совмещать свою деятельность с брокерской, дилерской и депозитарной деятельностью на рынке ценных бумаг, деятельностью по управлению ценными бумагами;

IV. При совмещении клиринговой деятельности с брокерской, дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, деятельностью по управлению ценными бумагами клиринговая организация не вправе осуществлять функции центрального контрагента.

Ответы:

A. Все утверждения верны

B. Только I, III и IV

C. Только II

*D. Только I и II

 

Код вопроса: 2.2.187

Укажите возможные варианты совмещения клиринговой деятельности с иными видами деятельности:

I. Клиринговая деятельность является исключительной и не совмещается с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. Клиринговая деятельность, брокерская деятельность и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг;

III. Клиринговая деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами:

IV. Клиринговая деятельность и деятельность по организации торговли.

Ответы:

A. Верно все

B. Верно только I и IV

C. Верно только II

*D. Верно только II и III

 

Код вопроса: 2.1.188

Выберите верное определение клиринга:

Ответы:

A. Клиринг - это сбор и подготовка информации для определения обязательств участников торгов и оснований для их прекращения, а также обеспечение исполнения таких обязательств

B. Клиринг - это определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, и подготовка документов, являющихся основанием прекращения и (или) исполнения таких обязательств

*C. Клиринг - это определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, в том числе в результате осуществления неттинга обязательств, и подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения таких обязательств, а также обеспечение исполнения таких обязательств

 

Код вопроса: 2.1.189

Выберите верные утверждения.

В основу классификации клиринга могут быть положены:

I. Объекты клиринга;

II. Количество участников клиринга;

III. Порядок совершения расчетов по сделкам.

Ответы:

*A. Верно все перечисленное

B. Верно только I

C. Верно только I и III

 

Код вопроса: 2.2.190

Выберите верное утверждение.

В практике деятельности клиринговых организаций используются следующие виды клиринга:

I. Простой клиринг- порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором контроль наличия на счетах участников клиринга необходимого количества ценных бумаг и денежных средств и расчеты по ним между участниками клиринга осуществляются по каждой совершенной сделке;

II. Многосторонний клиринг- порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором операции по сделкам клирингового пула производятся между участниками клиринга по итогам неттинга по всем совершенным, подтвержденным и обеспеченным необходимым количеством ценных бумаг и денежных средств сделкам;

III. Централизованный клиринг - порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором клиринговая организация становится стороной по сделкам, совершенным участниками клиринга, принимая все обязательства и приобретая все права участников клиринга по сделкам. Расчеты производятся по итогам неттинга между участниками клиринга и клиринговой организацией.

Ответы:

*A. Верно все перечисленное

B. Верно только I и III

C. Верно только II

 

Код вопроса: 2.2.191

Укажите неверное определение в отношении централизованного клиринга:

I. При централизованном клиринге все расчеты проводятся по итогам взаимных зачетов между участниками клиринга;

II. При централизованном клиринге клиринговая организация принимает на себя все обязательства участников клиринга и приобретает все права участников клиринга;

III. При централизованном клиринге расчеты между участниками клиринга проводятся на основании неттинга;

IV. При централизованном клиринге расчеты между участниками клиринга и клиринговой организацией проводятся на основании неттинга.

Ответы:

A. Все определения верны

B. Только I

C. Только I и III

D. Только II и IV

 

Код вопроса: 2.1.192

Укажите верное определение в отношении клиринга с полным обеспечением на рынке ценных бумаг.

Ответы:

*A. Клиринг с полным обеспечением - это порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором участники клиринга имеют право совершать сделки только в пределах количества ценных бумаг и денежных средств, зачисленных ими до начала торгов на торговые счета

B. Клиринг с полным обеспечением - это порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором участники клиринга имеют право совершать сделки только в пределах количества ценных бумаг, зачисленных ими до начала торгов на торговые счета

C. Клиринг с полным обеспечением - это порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором участники клиринга имеют право совершать сделки только в пределах количества денежных средств, зачисленных ими до начала торгов на торговые счета

 

Код вопроса: 2.1.193

Укажите верное утверждение в отношении клиринга с частичным обеспечением на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. Клиринг с частичным обеспечением - это порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором участники клиринга имеют право совершать сделки в определенных пределах (лимитах), величина которых зависит от объема только денежных средств, переведенных ими до начала торгов на торговые счета

*B. Клиринг с частичным обеспечением - это порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором участники клиринга имеют право совершать сделки в определенных пределах (лимитах), величина которых зависит от объема (оценочной стоимости, устанавливаемой клиринговой организацией) ценных бумаг и денежных средств, переведенных ими до начала торгов на торговые счета

 

Код вопроса: 2.1.194

Выберите верное утверждение относительно клиринговой организации.

Ответы:

A. Клиринговой организацией может быть только юридическое лицо, созданное в любой организационно-правовой форме

B. Клиринговой организацией может быть только хозяйственное общество, созданное в форме акционерного общества

*C. Клиринговой организацией может быть только хозяйственное общество, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации

 

Код вопроса: 2.2.195

Выберите верное утверждение.

При выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности Банк России предъявляет требования к лицу, которое намерено получить такую лицензию:

I. К организационно-правовой форме;

II. К наличию обособленно структурного подразделения, созданного для осуществления клиринговой деятельности;

III. К собственным средствам организации;

IV. К лицам, имеющим право распоряжаться более чем пятью процентами голосующих акций (долей) организации;

V. К лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа;

VI. К правилам клиринга;

VII. К организации внутреннего контроля;

VIII. К документам, определяющим правила организации системы управления рисками.

Ответы:

A. Верно только II, III, VI и VIII

B. Верно все, кроме V и VIII

*C. Верно все

D. Верно все. кроме V

 

Код вопроса: 2.2.196

Среди нижеперечисленных выберите неверные утверждения в отношении требований Банка России к клиринговой организации:

I. Клиринговая организация, совмещающая клиринговую деятельность с иными видами деятельности, обязана принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов, возникающего у клиринговой организации в связи с таким совмещением;

II. Клиринговая организация обязана соблюдать требования, предъявляемые действующими нормативными и законодательными актами к учредителям (участникам) клиринговой организации;

III. Клиринговая организация обязана осуществлять хранение информации и документов, связанных с клирингом, и ежедневное резервное копирование такой информации в соответствии с требованиями, установленными нормативными актами Банка России;

IV. Клиринговая организация обязана обеспечить возможность предоставления в Банк России электронных документов, а также возможность получения от Банка России электронных документов не позднее, чем на следующий рабочий день, после поступления запроса от Банка России;

V. Клиринговая организация обязана иметь коллегиальный исполнительный орган;

VI. Клиринговая организация вправе без ограничений распоряжаться собственным имуществом, в том числе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, за исключением договоров, являющиеся производными финансовыми инструментами.

Ответы:

A. Все перечисленное

B. Только IV и V

C. Только II и III

*D. Только IV и VI

 

Код вопроса: 2.1.197

Выберите верное утверждение.

Ответы:

A. Участниками клиринга являются клиринговые брокеры и клиринговая организация, оказывающая им услуги

B. Участниками клиринга являются клиринговые брокеры и их клиенты

*C. Участниками клиринга являются лица, которым клиринговая организация оказывает клиринговые услуги на основании заключенного с ними договора об оказании клиринговых услуг

 

Код вопроса: 2.2.198

Определите верные утверждения касательно полномочий клиринговой организации по отношению к участникам клиринга.

I. Клиринговая организация имеет право самостоятельно устанавливать требования к участникам клиринга в правилах клиринга, в том числе финансовые, и определять различные группы (категории) участников;

II. Клиринговая организация не имеет права устанавливать правилами клиринга различные требования к участникам клиринга, за исключением требований финансовой устойчивости;

III. Требования к участникам клиринга одной группы (категории) могут отличаться от требований к участникам клиринга других групп (категорий), но должны быть одинаковы по отношению к участникам одной группы (категории).

Ответы:

A. Верно только III

*B. Верно только I и III

C. Верно все

D. Верно только II

 

Код вопроса: 2.1.199

Выберите верное утверждение.

Правилами клиринга требования к финансовой устойчивости участников клиринга, осуществляемого с участием центрального контрагента, должны быть установлены:

Ответы:

A. Ко всем участникам клиринга

B. Только к профессиональным участникам рынка ценных бумаг и клиринговым брокерам

*C. Ко всем участникам клиринга, за исключением Банка России, а также федерального органа исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, к функциям которых отнесено составление и (или) исполнение соответствующего бюджета, и лиц, действующих от их имени

D. Ко всем участникам клиринга, за исключением Банка России, и лиц, действующих от его имени

 

Код вопроса: 2.1.200

Выберите верное определение.

Ответы:

*A. Клиринговый пул - совокупность обязательств, допущенных к клирингу и подлежащих полностью прекращению зачетом и (или) иным способом в соответствии с правилами клиринга и (или) исполнением

B. Клиринговый пул - совокупность обязательств, допущенных к клирингу и подлежащих полностью прекращению зачетом в соответствии с правилами клиринга и (или) исполнением

C. Клиринговый пул - совокупность обязательств, подлежащих полностью прекращению зачетом и (или) иным способом в соответствии с правилами клиринга и (или) исполнением

 

Код вопроса: 2.1.201

Выберите неверное утверждение.

Ответы:

A. При осуществлении клиринга и исполнении обязательств, допущенных к клирингу, могут использоваться клиринговые счета, которые открываются клиринговой организации и на которых учитывается имущество участников клиринга, лица, осуществляющего функции центрального контрагента, и (или) иных лиц, предусмотренных правилами клиринга

B. Клиринговым счетом является или отдельный банковский счет (далее - клиринговый банковский счет), или отдельный счет депо (далее - клиринговый счет депо), на котором учитываются денежные средства, ценные бумаги, иное имущество, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, а также обязательств, возникших по договору имущественного пула, и обязательств по уплате вознаграждения клиринговой организации и другим организациям

*C. Депозитарий при зачислении ценных бумаг на клиринговый счет депо обязан открыть субсчета депо владельца, номинального держателя или доверительного управляющего для учета прав на эти ценные бумаги (далее - субсчет депо). Открытие субсчета депо осуществляется после заключения депозитарного договора с указанными лицами. Владельцы ценных бумаг, права которых учитываются на субсчете депо, осуществляют все права, закрепленные ценными бумагами

 

Код вопроса: 2.2.202

Выберите верные утверждения:

I. Клиринговый банковский счет может открываться только в рублях;

II. Клиринговый банковский счет может открываться как в рублях, так и в иностранной валюте;

III. Клиринговым банковским счетом не может являться специальный брокерский счет;

IV. Клиринговым банковским счетом может являться специальный брокерский счет;

V. На клиринговый банковский счет денежные средства могут зачисляться со специального брокерского счета или со специального торгового счета участника клиринга. При этом денежные средства каждого клиента должны учитываться участником клиринга во внутреннем учете отдельно;

VI. Клиринговая организация не вправе перечислять на клиринговый счет собственное имущество, за исключением случаев, когда в соответствии с правилами клиринга это необходимо для исполнения обязательств, допущенных к клирингу, а также для исполнения обязанности клиринговой организации по возврату денежных средств;

VII. Клиринговая организация вправе перечислять на клиринговый счет собственное имущество, если это необходимо для исполнения обязанности клиринговой организации по возврату денежных средств.

Ответы:

A. Верно I. III. IV и VII

*B. Верно II. IV. V и VI

C. Верного ответа нет

D. Верно II, V и VII

 

Код вопроса: 2.2.203

Статус квалифицированного центрального контрагента присваивается Банком России клиринговой организации, выполняющей функции центрального контрагента, на основании:

I. Оценки Банком России финансового состояния организации и количества обслуживаемых клиентов;

II. Оценки Банком России качества оказываемых клиринговых услуг, включая наличие/отсутствие претензий со стороны клиринговых брокеров, организаторов торговли и иных клиентов;

III. Оценки Банком России финансового состояния центрального контрагента за последние 3 года;

IV. Оценки качества управления, признанного Банком России удовлетворительным в соответствии с нормативным актом Банка России.

Ответы:

A. Верно только I и II

B. Верно все

*C. Верно только IV

 

Код вопроса: 2.2.204

Выберите неверные утверждения относительно полномочий центрального контрагента.

I. Центральный контрагент вправе осуществлять расчеты по банковским счетам по обязательствам, стороной которых он является, по итогам клиринга, а в случае совмещения своей деятельности с депозитарной деятельностью также вправе осуществлять расчеты по счетам депо по обязательствам, стороной которых он является, по итогам клиринга, если иное не установлено нормативными актами Банка России;

II. Центральный контрагент вправе без распоряжения участника клиринга давать распоряжения на списание денежных средств и ценных бумаг со счетов участника клиринга в случае неисполнения таким участником клиринга обязательств, допущенных к клирингу;

III. Центральный контрагент не вправе осуществлять расчеты по банковским счетам по обязательствам, стороной которых он является, по итогам клиринга, а в случае совмещения своей деятельности с депозитарной деятельностью также не вправе осуществлять расчеты по счетам депо по обязательствам, стороной которых он является, по итогам клиринга;

IV. Центральный контрагент обязан отражать все операции и сделки в базах данных на электронных носителях, позволяющих обеспечить хранение содержащейся в них информации не менее чем десять лет с даты включения информации в базы данных и обеспечивать возможность доступа к такой информации по состоянию на каждый операционный день;

V. Центральный контрагент обязан отражать все операции и сделки в базах данных на электронных носителях, позволяющих обеспечить хранение содержащейся в них информации не менее чем три года с даты включения информации в базы данных и обеспечивать возможность доступа к такой информации по состоянию на каждый операционный день.

Ответы:

*A. Только I и V

B. Только I, II и IV

C. Только III и IV

D. Только II, III и V

 

Код вопроса: 2.1.205

Укажите верное определение оператора товарных поставок.

Оператор товарных поставок - это:

Ответы:

A. Организация, осуществляющая проведение, контроль и учет товарных поставок, а также хранение имущества, предназначенного для проведения расчетов по обязательствам, допущенным к клирингу;

*B. Организация, осуществляющая проведение, контроль и учет товарных поставок по обязательствам, допущенным к клирингу, получившая аккредитацию на осуществление указанных функций, если иное не установлено Федеральным законом «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте»;

C. Организация, осуществляющая проведение, контроль и учет товарных поставок по обязательствам, допущенным к клирингу, получившая аккредитацию на осуществление указанных функций.

 

Код вопроса: 2.1.206

Аккредитация коммерческой организации в качестве оператора товарных поставок осуществляется:

Ответы6

A. Министерством экономического развития Российской Федерации

B. Министерством финансов Российской Федерации

*C. Банком России

D. Министерством промышленности и торговли Российской Федерации

 

Код вопроса: 2.1.207

Без аккредитации Банка России функции оператора товарных поставок вправе осуществлять:

Ответы:

A. Центральный депозитарий

B. Специальный депозитарий

*C. Центральный контрагент

 

Код вопроса: 2.2.208

Основными функциями оператора товарных поставок являются:

I. Проведение товарных поставок по обязательствам, допущенных к клирингу;

II. Контроль товарных поставок по обязательствам, допущенных к клирингу;

III. Учет товарных поставок по обязательствам, допущенных к клирингу;

IV. Хранение имущества, используемого для исполнения и (или) обеспечения исполнения допущенных к клирингу обязательств, на основе договора хранения или договора складского хранения.

Ответы:

*A. Верно все

B. Верно все, кроме IV

C. Верно только II, III и IV

 

Код вопроса: 2.1.209

Выберите верное утверждение относительно законодательных актов, определяющих способы обеспечения исполнения обязательств.

Способы обеспечения исполнения обязательств предусмотрены следующими законодательными актами:

I. Гражданским кодексом Российской Федерации;

II. Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»;

III. Федеральным Законом «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте»;

IV. Бюджетным кодексом Российской Федерации;

V. Иными законодательными актами.

Ответы:

A. Верно все

*B. Верно все, кроме II

C. Верно I, II, III, IV

D. Верно I, II, III

 

Код вопроса: 2.2.210

Выберите верное утверждение.

Гражданским Кодексом Российской Федерации предусмотрены следующие способы обеспечения исполнения обязательств:

I. Неустойка;

II. Залог;

III. Удержание вещи должника;

IV. Поручительство;

V. Независимая гарантия;

VI. Задаток;

VII. Обеспечительный платеж;

VIII. Другие способы, предусмотренные законом или договором.

Ответы:

A. Верно только II, VII и VIII

*B. Верно все перечисленное

C. Верно все, кроме VIII

D. Верно все, кроме II и VI.

 

Код вопроса: 2.1.211

Коллективное клиринговое обеспечение является способом обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, предусмотренным:

I. Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»;

II. Федеральным законом «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте»;

III. Гражданским кодексом Российской Федерации.

Ответы:

A. Вопрос поставлен некорректно

*B. Верно только II

C. Верно I и II

D. Верно II и III

 

Код вопроса: 2.1.212

Выберите верное утверждение.

Федеральным законом «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» определено, что имуществом, за счет которого удовлетворяются требования участников клиринга, обеспеченных коллективным клиринговым обеспечением, является:

Ответы:

A. Резервный фонд клиринговой организации, образованный за счет фиксированных взносов участников клиринга

*B. Гарантийный фонд, формируемый за счет взносов участников клиринга и иных лиц в соответствии с соглашением о коллективном клиринговом обеспечении

C. Гарантийный фонд, формируемый за счет средств акционеров (участников) клиринговой организации, клиринговой организации и участников клиринга в соответствии с порядком, установленным Банком России

 

Код вопроса: 2.2.213

Федеральным законом «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» предусмотрены следующие способы обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу:

I. Обеспечительный платеж;

II. Страховой депозит;

III. Индивидуальное клиринговое обеспечение;

IV. Все способы обеспечения, предусмотренные Гражданским кодексом;

V. Коллективное клиринговое обеспечение.

Ответы:

A. Верно только IV

B. Верно I и III

C. Верно III, IV и V

*D. Верно только III и V

 

Код вопроса: 2.2.214

Выберите верное утверждение.

Требования о передаче имущества в индивидуальное клиринговое обеспечение не распространяются на:

I. Федеральные органы исполнительной власти;

II. Банк России;

III. Агентство по страхованию вкладов;

IV. Министерство финансов;

V. Федеральное казначейство.

Ответы:

*A. Верно только II и IV

B. Верно I, III и V

C. Верно все

D. Верно только II

 

Код вопроса: 2.1.215

На имущество клиринговой организации, имеющей долги:

Ответы:

A. Не может быть наложен арест ни при каких обстоятельствах

B. Арест может быть наложен по решению суда

*C. Не может быть наложен арест на имущество, находящееся на клиринговом счете

 

Код вопроса: 2.1.216

Укажите верное утверждение.

Правилами клиринга могут быть предусмотрены случаи, когда обязательства, допущенные к клирингу:

Ответы:

A. Не подлежат исполнению ни при каких условиях

*B. Не подлежат исполнению и прекращаются в порядке и на условиях, которые установлены правилами клиринга

C. Не подлежат исполнению и прекращаются на основаниях, предусмотренных Гражданским кодексом Российской Федерации

 

Код вопроса: 2.1.217

По долгам клиринговой организации или организации, которая осуществляет расчеты по итогам клиринга, не может быть наложен арест на имущество, находящееся на:

I. Расчетном банковском счете;

II. Клиринговом счете;

III. Счете депо.

Ответы:

A. Верно все

B. Верно только II и III

*C. Верно только III

 

Код вопроса: 2.1.218

Выберите верное утверждение.

В случае введения процедур банкротства в отношении участника клиринга обязательства такого участника клиринга прекращаются на дату:

Ответы

A. Определенную в соответствии с правилами клиринга

B. Следующую за датой принятия арбитражным судом решения о признании участника клиринга банкротом и об открытии конкурсного производства

*C. Определенную в соответствии с правилами клиринга или дату, следующую за датой принятия арбитражным судом решения о признании участника клиринга банкротом и об открытии конкурсного производства, в зависимости от того, какая из указанных дат наступила ранее

 

Тема 2.10. Специализированное общество

 

Код вопроса: 2.1.219

Укажите, что из нижеперечисленного относится к понятию специализированного общества.

I. Специализированное финансовое общество;

II. Акционерное общество проектного финансирования;

III. Специализированное общество по продаже ценных бумаг на организованном рынке;

IV. Специализированное общество проектного финансирования.

Ответы:

A. III, IV

B. II, IV

C. I, II

*D. I, IV

 

Код вопроса: 2.2.220

Что является целями и предметом деятельности специализированного финансового общества?

I. Приобретение имущественных прав требовать исполнения от должников уплаты денежных средств по кредитным договорам, договорам займа и (или) иным обязательствам, включая права, которые возникнут в будущем из существующих или из будущих обязательств, приобретение иного имущества, связанного с приобретаемыми денежными требованиями;

II. Финансирование долгосрочного (на срок не менее трех лет) инвестиционного проекта путем приобретения денежных требований по обязательствам, которые возникнут в связи с реализацией имущества, созданного в результате осуществления такого проекта, с оказанием услуг, производством товаров и (или) выполнением работ при использовании имущества;

III. Приобретение имущественных прав требовать исполнения от должников уплаты денежных средств по договорам лизинга и договорам аренды, и осуществление эмиссии облигаций, обеспеченных залогом денежных требований;

IV. Финансирование долгосрочного (на срок не менее трех лет) инвестиционного проекта путем приобретения денежных требований по обязательствам, которые возникнут путем приобретения имущества, необходимого для осуществления или связанного с осуществлением конкретного проекта, и осуществление эмиссии облигаций, обеспеченных залогом денежных требований и иного имущества.

Ответы:

A. I, II, IV

B. I и IV

*C. I, III

D. I, II и III

 

Код вопроса: 2.1.221

Вправе ли специализированное общество привлекать средства в форме займов физических лиц?

Ответы:

A. Не вправе

*B. Вправе в виде займов, привлекаемых посредством приобретения физическими лицами облигаций специализированного общества

C. Вправе в виде любых займов, но не более 20% собственных средств специализированного общества

D. Вправе в виде займов после уведомления Банка России

 

Код вопроса: 2.1.222

Укажите правильные утверждения в отношении деятельности специализированного общества

I. Специализированное общество может быть создано только путем учреждения;

II. Специализированное финансовое общество не может быть добровольно реорганизовано;

III. Специализированное общество вправе принимать решение об уменьшении своего уставного капитала, в том числе путем приобретения части размещенных им акций (доли в уставном капитале);

IV. Заявление о признании специализированного общества банкротом в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств по облигациям специализированного общества, обеспеченным залогом, подается в арбитражный суд.

Ответы:

*A. I, II, IV

B. III, IV

C. I, II, III

D. I, III

 

Код вопроса: 2.2.223

Укажите правильные утверждения в отношения устава специализированного общества.

I. Может содержать случаи и условия, которые не предусмотрены Федеральными законами и при которых объявление и выплата дивидендов (распределение прибыли) специализированного общества не осуществляются, либо запрет на объявление и выплату дивидендов (распределение прибыли) специализированного общества:

II. Может содержать перечень вопросов (в том числе о внесении в устав специализированного общества изменений и (или) дополнений, об одобрении определенных сделок, совершаемых специализированным обществом), решения по которым принимаются с согласия владельцев облигаций специализированного общества или кредиторов специализированного общества;

III. Должен содержать положение о том, как избирается совет директоров (наблюдательный совет) и (или) ревизионная комиссия (ревизор);

IV. Полномочия единоличного исполнительного органа специализированного финансового общества должны быть переданы коммерческой организации (управляющей компании).

Ответы:

A. Только II

B. Все кроме I

*C. Только I, II, IV

D. III, IV

 

Код вопроса: 2.2.224

Укажите верные требования к управляющей компании специализированного общества.

I. Управляющей компанией специализированного общества может быть управляющий, управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда или иная организация, являющаяся хозяйственным обществом, при условии включения указанных организаций Банком России в реестр управляющих компаний специализированных обществ;

II. Не допускается передача полномочий единоличного исполнительного органа специализированного общества управляющей компании, являющейся лицом, контролирующим специализированное общество;

III. В случае неисполнения организацией, включенной в реестр управляющих компаний специализированных обществ, предписания Банка России об устранении нарушений требований Федерального закона и (или) нормативных актов Банка России Банк России исключает такую организацию из реестра управляющих компаний специализированных обществ;

IV. В случае неисполнения организацией, включенной в реестр управляющих компаний специализированных обществ, предписания Банка России об устранении нарушений требований Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и (или) нормативных актов Банка России Банк России исключает такую организацию из реестра управляющих компаний специализированных обществ.

Ответы:

A. Только I, II, III

B. Только I, IV

C. Только II, IV

*D. Верно все перечисленное

 

Код вопроса: 2.2.225

Укажите правильные действия по замене специализированного общества - эмитента облигаций.

I. Замена специализированного общества осуществляется только в случае принятия арбитражным судом решения о признании специализированного общества - эмитента облигаций, обеспеченных залогом, банкротом и об открытии конкурсного производства:

II. Обязательства по облигациям специализированного финансового общества могут быть переданы только другому специализированному финансовому обществу, а обязательства по облигациям специализированного общества проектного финансирования - только другому специализированному обществу проектного финансирования;

III. Замена специализированного общества - эмитента облигаций в случае его банкротства допускается с согласия владельцев всех выпусков облигаций специализированного общества;

IV. Замена специализированного общества - эмитента облигаций в случае его банкротства допускается с согласия владельцев таких облигаций.

Ответы:

A. Только I, II, III

B. Только I, IV

*C. I, II, IV

D. Верно все перечисленное

 

Код вопроса: 2.1.226

Кто может заявить требование о созыве общего собрания акционеров (участников) специализированного общества для решения вопроса о досрочном прекращении полномочий управляющей компании (единоличного исполнительного органа) специализированного общества и передаче соответствующих полномочий другой управляющей компании (образовании единоличного исполнительного органа)?

Ответы:

*A. Акционер или акционеры, владеющие не менее чем 10 процентами голосующих акций (участники, обладающие в совокупности не менее чем одной десятой от общего числа голосов участников) специализированного общества

B. Акционер или акционеры, владеющие в совокупности не менее чем 10 процентами голосующих акций (участники, обладающие в совокупности не менее чем одной десятой от общего числа голосов участников) специализированного общества

С Акционер или акционеры, владеющие не менее чем 5 процентами голосующих акций (участники, обладающие в совокупности не менее чем одной десятой от общего числа голосов участников)

D. Акционер или акционеры, владеющие в совокупности не менее чем 5 процентами голосующих акций (участники, обладающие в совокупности не менее чем одной десятой от общего числа голосов участников)

 

Тема 2.11. Квалифицированные и неквалифицированные инвесторы

 

Код вопроса: 2.1.227

Укажите верное утверждение:

I. Лицо может быть признано квалифицированным инвестором в отношении только одного вида ценных бумаг;

II. Лица могут быть признаны квалифицированными инвесторами, если они отвечают требованиям, установленным законодательством;

III. Юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно является коммерческой организацией и отвечает требованиям, установленным законодательством;

IV. Признание лица по его заявлению квалифицированным инвестором может осуществляться любым профессиональным участником;

V. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано уведомить квалифицированного инвестора о том, в отношении каких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов или услуг он признан квалифицированным инвестором.

Ответы:

A. Верно все перечисленное

*B. Верно все, кроме I и IV

C. Верно все, кроме II и III

D. Верно все, кроме IV и V

 

Код вопроса: 2.1.228

Какие финансовые инструменты учитываются для целей, предусмотренных

Положением о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами?

I. Государственные ценные бумаги Российской Федерации;

II. Акции и облигации российских эмитентов;

III. Акции и облигации иностранных эмитентов;

IV. Фьючерсы и опционы.

Ответы:

A. Все кроме III и IV

B. Все кроме II, III и IV

C. Все кроме IV

*D. Все учитываются

 

Код вопроса: 2.2.229

Кто из нижеперечисленных относится к квалифицированным инвесторам?

I. Брокеры, дилеры и управляющие;

II. Страховые организации;

III. Кредитные организации;

IV. Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Ответы:

A. Только I

B. Все кроме II

C. Только I, III

*D. I, II, III, IV

E. Все кроме IV

 

Код вопроса: 2.2.230

Кто из нижеперечисленных относится к квалифицированным инвесторам?

I. Европейский банк реконструкции и развития;

II. Негосударственные пенсионные фонды;

III. Акционерные инвестиционные фонды;

IV. Банк России.

Ответы:

A. Только III

B. Все кроме I

C. Только II, III

*D. I, II, III, IV

 

Код вопроса: 2.2.231

В каких случаях физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором?

I. Если оно владеет ценными бумагами, общая стоимость которых соответствует требованиям, установленным нормативными актами Банка России;

II. Если оно имеет установленный нормативными актами Банка России опыт работы в российской организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами:

III. Если оно совершило сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в количестве, объеме и в срок, которые установлены нормативными актами Банка России.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. При одновременном соответствии всем требованиям

*D. Если оно отвечает любому требованию из указанных

 

Код вопроса: 2.2.232

В каких случаях юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором?

I. Если оно имеет собственный капитал в размере, установленном нормативными актами Банка России;

II. Если оно совершило сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в количестве, объеме и в срок, которые установлены нормативными актами Банка России;

III. Если оно имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) в размере и за период, которые установлены нормативными актами Банка России;

IV. Если оно имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета за последний отчетный год в размере, установленном нормативными актами Банка России.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. При одновременном соответствии всем требованиям

*D. Если оно отвечает любому требованию из указанных

 

Код вопроса: 2.1.233

Кто из нижеперечисленных не является лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором?

Ответы:

A. Брокер

*B. Оценщик

C. Управляющий

D. Все

 

Код вопроса: 2.1.234

Является ли признание лица квалифицированным инвестором на основании предоставленной им недостоверной информации основанием недействительности сделок, совершенных за счет этого лица?

Ответы:

A. Является

*B. Не является

C. По усмотрению Банка России

 

Код вопроса: 2.2.235

Что относится к обязанностям лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором?

I. Уведомление квалифицированного инвестора о том, в отношении каких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов или услуг он признан квалифицированным инвестором;

II. Требование от лица, признанного квалифицированными инвестором, подтверждения соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором;

III. Ведение реестра лиц, признанных им квалифицированными инвесторами.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

*C. Только I и III

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 2.1.236

Кто может относиться к квалифицированным инвесторам?

Ответы:

A. Только юридические лица, отвечающие требованиям, установленным Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и принятыми в соответствии с ним нормативными актами в сфере финансовых рынков

B. Только физические лица, отвечающие требованиям, установленным Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и принятыми в соответствии с ним нормативными актами в сфере финансовых рынков

C. Любые юридические и физические лица

*D. Юридические и физические лица, отвечающие требованиям, установленным Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и принятыми в соответствии с ним нормативными актами в сфере финансовых рынков

 

 

12345678910Следующая ⇒

Поделиться: