Подраздел 3. Объекты гражданских прав

 

Глава 6. Общие положения

 

Статья 128. Виды объектов гражданских прав

 

1. Объекты гражданских прав одновременно являются и объектами гражданских обязанностей. Точнее было бы в законе пользоваться понятием объектов гражданского правоотношения. Под объектами гражданского правоотношения понимается то, на что они направлены, по поводу чего они возникают и существуют. Направленность гражданского правоотношения на соответствующий предмет характеризует также и объекты гражданских прав. С указанными поправками следует воспринимать содержание норм ГК, посвященных объектам гражданских прав.

2. В ст. 128 ГК содержится исчерпывающий перечень объектов гражданских прав: имущество, работы и услуги, информация, результаты интеллектуальной деятельности (интеллектуальной собственности) и нематериальные блага. Если в отношении информации (ст. 139), интеллектуальной собственности (ст. 138) и нематериальных благ (ст. 150-152) в ГК содержатся обобщенные легальные определения, то этого нельзя сказать о таких наиболее распространенных и традиционных видах объектов, как имущество, работы и услуги.

3. Понятие " имущество" в гражданском праве имеет весьма объемное смысловое значение. В самом широком значении оно охватывает вещи, имущественные права и имущественные обязанности. В таком значении оно, например, используется в ст. 132 о предприятии, в ст. 217 о приватизации государственного и муниципального имущества, в ст. 58 о правопреемстве при реорганизации юридических лиц, в статьях ГК, посвященных имуществу, переходящему по наследству.

Понятие " имущество" как совокупность вещей и имущественных прав употребляется главным образом в обязательственном праве (ст. 307 и др.). В значении вещей и имущественных прав вещно-правового характера оно употребляется в таких статьях, как ст. 24 об имущественной ответственности гражданина, ст. 56 об ответственности юридического лица, ст. 126 об ответственности по обязательствам Российской Федерации, субъекта РФ, муниципального образования, статьях о праве собственности и иных вещных правах (ст. 209 и др.).

Понятие имущества как вещи до сих пор наиболее распространено в гражданском праве. Оно закреплено в ст. 133 о неделимых вещах, ст. 134 о сложных вещах, ст. 301 об истребовании имущества из чужого незаконного владения и др.

В связи с переходом российского общества к рыночной экономике в гражданском праве наметилась вполне определенная тенденция увеличения роли и значения имущественных прав.

Определение значения понятия имущества в каждом случае требует внимательного и профессионального подхода.

4. Под вещами понимаются предметы, имеющие материально-телесную субстанцию: тела в твердом, жидком и газообразном состоянии. Это - объекты живой и неживой природы. При этом имеется в виду, что такие вещи освоены и доступны человеку и обществу и потому могут быть объектами гражданских прав физических и юридических лиц, Российской Федерации, субъектов РФ и муниципальных образований. По мере развития науки и техники число таких объектов гражданских прав постоянно возрастает.

Основное назначение вещей состоит в удовлетворении конкретных потребностей людей и общества. Особую категорию вещей в гражданском праве составляют деньги и ценные бумаги как инструменты закрепленных в них прав. Они выполняют своего рода посреднические функции, обеспечивая доступ к конкретным материальным ценностям, непосредственно служащим удовлетворению потребностей людей и общества в питании, жилье, одежде, транспорте, в организации и ведении производства и т.д.

5. Работы и услуги являются объектами гражданских прав главным образом в обязательственных правоотношениях (ст. 307 и др.).

Работа и услуга - однопорядковые понятия. Они являются результатом действий, совершаемых субъектами в процессе существования гражданского правоотношения. Отличие состоит в характере получаемого результата. При выполнении работ результат имеет овеществленную форму, при совершении услуг - неовеществленную форму. Работа является объектом обязательственных правоотношений подрядного типа, а услуга обязательственных правоотношений в сфере банковских операций, перевозок пассажиров, грузов и багажа, экспедиции, хранения, поручения, комиссии и иных действий, не ведущих к созданию результата в овеществленной форме.

6. Возможным объектом гражданских прав может быть бездействие. И хотя бездействие не нашло отражения в ст. 128 ГК, оно ГК предусмотрено. Во-первых, бездействие является основным объектом так называемых абсолютных правоотношений (ст. 2). Во-вторых, оно прямо предусмотрено в понятии обязательства (ст. 307). Разумеется, бездействие не служит результатом работ или услуг, т.е. действий субъектов правоотношения, но оно охватывается понятием поведения субъектов гражданского права. Более правильно было бы в числе объектов гражданских прав называть не " работы и услуги", а " действия (бездействия)" субъектов гражданского права.

 

Статья 129. Оборотоспособность объектов гражданских прав

 

1. С точки зрения оборотоспособности все объекты гражданских прав делятся на три группы: объекты полностью оборотоспособные, объекты, изъятые из оборота, и объекты ограниченной оборотоспособности. В особую группу выделены земля и другие природные ресурсы. Под оборотом в данном случае понимается гражданский оборот (см. коммент. к ст. 2 ГК). Оборотоспособность объектов гражданских прав не оказывает влияния на юридическую природу соответствующих гражданских прав, в том числе права собственности. Объектами права собственности может быть имущество, оборотоспособность которого ограничена или вообще запрещена законом.

2. Первую группу составляют объекты гражданских прав полностью оборотоспособные. Такие объекты могут свободно отчуждаться или переходить от одного лица к другому в порядке универсального правопреемства либо иным способом. При универсальном правопреемстве имущество как единое целое, в том числе имущественные права и обязанности, переходит от одного лица к другому лицу (другим лицам), например при наследовании, реорганизации юридического лица. Иные способы перехода объектов гражданских прав связаны с сингулярным (частичным) правопреемством (переходом не имущества в целом, а отдельных вещей, прав и обязанностей) и другими случаями, предусмотренными законом.

В ст. 129 ГК установлена презумпция полной оборотоспособности объектов гражданских прав. Ограничения и запрет оборотоспособности допускаются лишь в случаях, прямо указанных в законе.

3. Изъятые из оборота объекты должны быть прямо указаны в законе. Какого-либо общего закона об объектах, изъятых из оборота, не существует. В настоящее время применяется Указ Президента РФ от 22.02.1992 N 179 " О видах продукции (работ, услуг) и отходов производства, свободная реализация которых запрещена" (в ред. от 30.12.2000)*(124). Утвержденный данным Указом перечень содержит ограниченное число видов продукции (работ, услуг), имеющих в основном оборонное значение и связанных с обеспечением здоровья и жизни граждан.

4. К группе объектов ограниченной оборотоспособности относятся объекты, которые могут принадлежать лишь определенным участникам оборота (см., например, Закон об оружии) либо нахождение которых в обороте допускается по специальному разрешению (см., например, Закон о валютном регулировании). Данные объекты устанавливаются законом. Характер и объем таких ограничений определяются в подзаконных нормативных актах.

5. В п. 3 ст. 129 ГК содержится специальная норма об оборотоспособности земли и других природных ресурсов. Данная норма имеет отсылочный характер. В соответствии с ней вопросы, связанные с объемом оборотоспособности указанных объектов, должны решаться в законах о земле и других природных ресурсах. Что же касается правового механизма, используемого при отчуждении и переходе земли и других природных ресурсов от одного лица к другому, то таковой полностью сохраняет свою гражданско-правовую природу. В настоящее время вопросы об объеме оборотоспособности земли и ряда других природных ресурсов в значительной мере решаются земельным законодательством и законодательством о природных ресурсах (см. коммент. к гл. 17).

 

Статья 130. Недвижимые и движимые вещи

 

1. Деление вещей на недвижимые и движимые становится основополагающим для гражданского законодательства периода рыночной экономики. Правовое значение данного деления связывается с установлением различного правового режима соответственно для недвижимых и движимых вещей по следующим основным направлениям: а) отчуждение и приобретение недвижимых вещей осуществляется исключительно в режиме гласности, ассоциируемой с необходимостью государственной регистрации сделок с недвижимыми вещами (ст. 164, 223 ГК), доступной для ознакомления третьим лицам. Государственная регистрация сделок с движимыми вещами производится лишь в случаях, специально указанных в законе; б) предусматривается различный порядок приобретения права собственности на недвижимые и движимые бесхозяйные вещи (ст. 225 ГК) и вещи, от которых собственник отказался (ст. 226 ГК); в) ипотека может быть установлена только в отношении недвижимых вещей (ст. 338 ГК); г) наследование недвижимых вещей и их правовой режим определяются по нормам права, действующим в месте их нахождения, движимых вещей (при наследовании) - по нормам права, действующим в последнем постоянном месте жительства наследователя; д) споры о праве собственности и иных вещных правах на недвижимые вещи рассматриваются по месту нахождения недвижимых вещей (ст. 30 ГПК), споры об аналогичных правах на движимые вещи - в месте нахождения ответчика (ст. 28 ГПК), а в случаях, указанных в законе, - в месте, определяемом по выбору истца (ст. 29 ГПК).

Статья 130 ГК содержит правила, относящиеся к недвижимым и движимым вещам, и не затрагивает вещные права. О последних говорится в ст. 131 ГК. Законодатель в данном случае продолжил традиции дореволюционного российского права*(125), которые впоследствии были восприняты в странах так называемой германской системы права.

Во Франции, Италии и некоторых других странах так называемой французской системы права существует иной подход: объектом деления на недвижимые и движимые вещи (объекты) является имущество в целом, включая вещи, вещные права и судебные иски.

В ГК изоляция недвижимых и движимых вещей от прав на них носит в известной степени искусственный характер. Указанные выше различия в правовом режиме недвижимых и движимых вещей распространяются прежде всего на вещные права, а не на вещи как таковые. Не случайно поэтому ст. 131 ГК называется " Государственная регистрация недвижимости", хотя в ней идет речь о регистрации прав на вещи, а не самих вещей, а в ст. 130 ГК, посвященной недвижимым и движимым вещам, неоднократно используется термин " имущество".

2. В п. 1 ст. 130 ГК различаются два вида недвижимых вещей: вещи, недвижимые по их природе, и вещи, отнесенные к недвижимым в силу закона. В свою очередь вещи, недвижимые по их природе, подразделяются на две категории: а) земельные участки, участки недр, обособленные водные объекты, т.е. объекты, составляющие единое целое с земельными участками; б) объекты, прочно связанные с землей, перемещение которых без несоразмерного ущерба их назначению невозможно, например леса, многолетние насаждения, здания, сооружения.

Деление вещей, недвижимых по их природе, на указанные две категории не проведено с достаточной последовательностью. Так, непонятно, почему обособленные водные объекты отнесены к первой категории, а леса - ко второй. С точки зрения возможности (или невозможности) перемещения они находятся в одинаковом положении. Кроме того, критерий " невозможности перемещения без несоразмерного ущерба назначению" неприменим к зданиям и сооружениям. Основанием для отнесения зданий и сооружений к числу недвижимых вещей является то, что они в состоянии служить своему функциональному назначению только в соединении с каким-либо земельным участком. При этом фактор возможного перемещения большинства зданий и сооружений вообще не имеет решающего значения. Было бы более правильным считать вещами, недвижимыми по своей природе, землю и все то, что прочно с ней связано, в том числе здания, сооружения, предприятия, иные имущественные комплексы.

О предприятиях как объектах, относимых к недвижимым вещам, говорится в п. 1 ст. 132 и п. 2 ст. 334 ГК. При этом они рассматриваются как имущественные комплексы. Имущественные комплексы относятся к сложным вещам (ст. 134 ГК), в состав которых наряду с недвижимыми могут входить и движимые вещи. Составные части отдельных видов имущественных комплексов определяются законами, другими нормативными актами применительно к каждому их виду.

К вещам, считающимся недвижимыми в силу закона, относятся воздушные и морские суда, суда внутреннего плавания, космические объекты (летательные аппараты, сделанные и запущенные в космическое пространство человеком). Перечень, приведенный в п. 2 ст. 130 ГК, не является исчерпывающим. К числу такого рода недвижимых вещей законом могут быть отнесены и иные объекты. Важнейшим условием для предоставления названным объектам правового статуса недвижимых вещей служит необходимость их государственной регистрации и регистрации прав на этот вид недвижимости и сделок с ней. Государственная регистрация морских судов, судов внутреннего плавания, а также прав на них проводится специализированными государственными органами и организациями, предусмотренными КТМ и КВВТ. Регистрация воздушных судов осуществляется в порядке, предусмотренном ВК.

3. Движимыми признаются вещи, не относящиеся к недвижимости. Ни в ГК, ни в каком-либо другом законе не дается их определения. Движимые вещи, как правило, способны самостоятельно (животные) или с помощью человека перемещаться без какого-либо ущерба их основному назначению. Местонахождение и использование движимых вещей, как правило, не связывается с каким-либо земельным участком. Однако если движимые вещи включаются в качестве составной части в имущественный комплекс, относящийся к недвижимости, то они автоматически на период подобного включения утрачивают качество движимого имущества.

 

Статья 131. Государственная регистрация недвижимости

 

1. Государственная регистрации вещных прав на недвижимые вещи, а также сделок с ними должна проводиться учреждениями юстиции. Она имеет правоустанавливающий характер как для обладателей регистрируемых прав, так и для всех третьих лиц. Регистрация должна быть открытой (гласной), доступной третьим лицам. Порядок государственной регистрации прав на недвижимые вещи и сделок с ними определяется правилами, содержащимися в ст. 131 ГК, и специальным законом о регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним.

В настоящее время действует Закон о регистрации прав на недвижимость.

Государственной регистрации подлежат права собственности и другие вещные права на недвижимое имущество и сделки с ним в соответствии со ст. 130-132 и 164 ГК, за исключением прав на воздушные и морские суда, суда внутреннего плавания и космические объекты, регистрация которых осуществляется в специальных государственных реестрах, ведущихся по каждому виду объектов.

Наряду с государственной регистрацией вещных прав на недвижимое имущество подлежат государственной регистрации ограничения (обременения) прав на него, в том числе сервитут, ипотека, доверительное управление, аренда. Государственная регистрация прав проводится на всей территории РФ по установленной указанным Законом системе записей о правах на каждый объект недвижимого имущества в едином государственном реестре прав на недвижимое имущество и сделок с ним. Датой государственной регистрации прав является день внесения соответствующих записей о правах в единый государственный реестр прав. Государственная регистрация прав осуществляется по месту нахождения недвижимого имущества в пределах регистрационного округа. Отказ в государственной регистрации прав либо уклонение соответствующего органа от государственной регистрации могут быть обжалованы заинтересованным лицом в суд, арбитражный суд.

Статьей 31 Закона установлена ответственность учреждения юстиции за своевременность и точность записей о праве на недвижимое имущество и сделках с ним в едином государственном реестре прав, за полноту и подлинность выдаваемой информации о правах на недвижимость и сделках с ним. К сожалению, Закон не говорит, о какой ответственности в данном случае идет речь. Во всяком случае о возмещении ущерба сторонам регистрируемых сделок и обладателям прав на недвижимое имущество в Законе не упоминается.

В п. 2 ст. 131 ГК предусмотрена возможность осуществления наряду с государственной регистрацией специальной регистрации или учета отдельных видов недвижимого имущества. Подобного рода регистрация или учет могут производиться в целях осуществления государственного надзора над деятельностью отдельных групп предприятий, в том числе предприятий с участием иностранного капитала (например, иностранных банков), обеспечения мер, связанных с правоохранительными, санитарно-оздоровительными мероприятиями, сбором статистических данных и т.п.

Специальная регистрация и учет недвижимого имущества могут вводиться лишь на основании закона или иного нормативного акта в установленном законом порядке.

 

Статья 132. Предприятие

 

1. В соответствии со ст. 132 ГК под предприятием понимается как имущественный комплекс, признаваемый недвижимостью. В данном качестве предприятие выступает как объект права. Оно может быть объектом купли-продажи, залога, аренды и других сделок, связанных с установлением, изменением и прекращением прав на него. Собственно и само понятие " предприятие" выполняет вспомогательные функции. Оно сконструировано с учетом потребностей гражданского оборота.

Согласно п. 2 ст. 132 ГК в состав предприятия как имущественного комплекса входят два компонента: 1) имущество в собственном смысле слова и 2) объекты интеллектуальной собственности, а также приравненные к ним средства индивидуализации предприятия, выпускаемой им продукции, выполняемых работ или услуг.

К имуществу отнесены вещи (земельные участки, здания, сооружения, оборудование и т.п.), к имущественным правам и обязанностям - права требования и долги к третьим лицам.

2. Права и обязанности предприятия (его собственника) в области трудовых отношений не отнесены к имущественным правам и обязанностям, входящим в состав его имущества. С таким решением законодателя можно согласиться при условии, что руководитель предприятия не имеет права найма и увольнения работников. В действительности же в крупных предприятиях такое право у руководителей имеется. В этом случае понятие предприятия, данное в ст. 132 ГК, становится нежизнеспособным.

В принципе объектом права в сделках должно быть " предприятие на ходу", а не предприятие, выступающее в качестве омертвленного имущественного комплекса (без коллектива работников). В последнем варианте в качестве объекта права в сделках могут выступать лишь вновь создаваемые предприятия или предприятия, находящиеся в стадии их ликвидации. Во всех других сделках объектом права является " работающее предприятие" с коллективом работников.

Понятие предприятия, определяемое в гражданском законодательстве, не может быть оторвано от законодательства о труде.

 

Статья 133. Неделимые вещи

 

1. Юридическое понятие делимости имеет самостоятельное значение, не совпадающее с физическим понятием делимости. Физически делимыми признаются все существующие в природе вещи, в то время как юридически делимы только те из них, которые можно разложить на такие однородные части, общая ценность которых была бы не меньше ценности целой вещи. Эти части должны сохранять и продолжать существо целого, не теряя ценности, которой это целое обладало. Если подобное деление вещи невыполнимо, то вещь признается юридически неделимой.

Вещи могут признаваться делимыми до определенного предела, при котором дальнейшее дробление привело бы к утрате ими своего предназначения. Достижение этого предела преобразует делимую вещь в неделимую. Это правило применимо преимущественно к разделу недвижимости (строений, земельных участков, предприятий и др.).

Юридически неделимыми могут быть признаны вещи, определенные таковыми законом. Так, например, п. 2 ст. 258 ГК устанавливает неделимость земельного участка и средств производства, принадлежащих крестьянскому (фермерскому) хозяйству.

2. Критерием признания вещи делимой или неделимой служит оцениваемая гражданским оборотом способность или неспособность составных частей вещи приобретать самостоятельную ценность.

Признание вещи делимой или неделимой влечет за собой определенные последствия: части делимой вещи повторяют юридическую природу целого и могут быть предметом особых прав и до своего выделения из целого, в то время как неделимая вещь не допускает дробления на части, которые следуют судьбе целого. Владельцы делимой вещи могут не устанавливать права общей собственности, поскольку каждый из владельцев является единоличным собственником своей части, тогда как форма общей собственности является единственно доступной для владельцев неделимой вещи. Выход из установленных отношений общей собственности возможен для них только в результате денежной оценки своей доли участия в неделимой вещи. Порядок выдела доли в праве собственности на неделимую вещь определяется ГК особо в ст. 252 и 258.

 

Статья 134. Сложные вещи

 

Сложная вещь представляет собой единство физически не связанных между собой вещей, из которых ни одна не играет роли главной вещи в отношении к другим и каждая сохраняет значение самостоятельной вещи (библиотека, картинная галерея, стадо животных и т.д.). Сложная вещь образуется путем соединения многих вещей, обладающих самостоятельной ценностью, в единство, созданное представлением о цели, которой служат все объединенные в одну совокупность вещи. Закон сообразуется с потребностями гражданского оборота и признает за этой совокупностью вещей известное единство в тех случаях, когда это соответствует содержанию заключаемых сделок по поводу указанных совокупностей.

Таким образом, понятие сложной вещи носит характер относительности и условности, зависящий от воли сторон, вступающих в сделку.

 

Статья 135. Главная вещь и принадлежность

 

Если несколько самостоятельных вещей используются в совокупности для достижения какой-либо хозяйственной цели, то главной вещью называют ту, которая существует самостоятельно и составляет предмет юридического отношения, устанавливаемого совокупностью данных вещей, а принадлежностью признаются те вещи, которые только дополняют главную вещь и вступают в те же юридические отношения не непосредственно, а в силу своей связи с главной вещью.

Однако в отличие от сложной вещи, где подчинение части целому предполагает, что одно не используется без другого, принадлежности сохраняют значение самостоятельных вещей, поэтому закон разрешает в договорном порядке ограничивать общее правило о следовании принадлежности судьбе главной вещи. Принадлежность может иметь иного собственника, чем главная вещь, и быть предметом залога или сервитута независимо от главной вещи, равно как и главная вещь может быть предметом залога или сервитута независимо от своей принадлежности. Различным может быть и срок исковой давности для главной вещи и принадлежности.

В хозяйственном обороте весьма важно разграничивать понятия сложной вещи и принадлежностей, однако определение этих понятий обусловлено исследованием отношений между одной вещью и другой, о юридической квалификации которой идет спор. Решение этого вопроса относится на усмотрение суда.

 

Статья 136. Плоды, продукция и доходы

 

1. Поступления, получаемые в результате использования имущества, делятся на плоды, продукцию и доходы. Под плодами понимаются естественные продукты, создаваемые самой вещью (плоды фруктовых деревьев, урожай зерновых и т.д.); под продукцией - результаты деятельности человека (изготовление ткани из нитей, выплавка стали и т.д.); под доходами - поступления, которые вещь приносит, циркулируя в гражданском обороте (наемная плата, проценты по договору займа и т.д.).

2. Потребление разного вида поступлений имеет свои существенные различия. Так, доходы в отличие от плодов и продукции даются не плодоприносящей вещью, а устанавливаются юридическим отношением, и правильнее говорить о том, что они представляют собой не вещь, а право требования вещи (требование уплаты процентов по договору займа, требование уплаты денег по договору найма и т.д.). Доходы изначально являются самостоятельными вещами и квалифицируются как поступления только потому, что они состоят в определенных юридических отношениях с доходоприносящей вещью.

Продукция может представлять собой новые вещи, полученные в результате целенаправленной переработки ранее самостоятельно существовавших вещей, или же, равно как и плоды, первоначально являться составными частями плодоприносящей вещи и получать самостоятельность не ранее отделения их от последней. Это определяет применение к плодам и продукции норм о составе вещи (ст. 133 и 134 ГК). К доходам нормы о составе вещи отношения не имеют.

Самостоятельное существование поступлений предполагает определение лиц, обладающих в отношении этих доходов определенными правомочиями. Закон признает право собственности на поступления за лицами, использующими плодоприносящие вещи на законном основании. Однако часто собственником вещи и ее пользователем являются разные субъекты, поэтому целесообразно вопросы собственности на поступления от использования имущества определять в соответствующем договоре, заключаемом между сторонами, если эти вопросы не урегулированы особо законом или иными правовыми актами.

 

Статья 137. Животные

 

1. В ст. 137 ГК устанавливается основной принцип: животные признаются объектами права собственности и на них распространяются общие правила об имуществе.

ГК предусмотрена возможность установления законом или иными правовыми актами иных правил в отношении владения, пользования и распоряжения животными.

2. Наряду с ГК проблемам правового регулирования жизнедеятельности диких животных (животного мира) посвящен Закон о животном мире. В данном Законе предусмотрено, что к объектам животного мира нормы гражданского права, касающиеся имущества, в том числе продажи, залога и иных сделок, применяются постольку, поскольку это допускается этим Законом и иными ФЗ. Отношения же по владению, пользованию и распоряжению объектами животного мира регулируются гражданским законодательством в той мере, в какой они не урегулированы указанным Законом. При этом следует иметь в виду, что все вопросы владения, пользования, распоряжения животным миром на территории РФ отнесены к совместному ведению Российской Федерации и субъектов РФ.

В качестве основного принципа осуществления прав в отношении животных ГК провозглашает гуманизм, нарушение которого не допускается.

 

Статья 138. Интеллектуальная собственность

 

1. Отнесение интеллектуальной собственности к объектам гражданских прав носит принципиальный характер. Новая идеология с логичной неизбежностью вызвала к жизни новеллу, устанавливающую, что " продукты интеллектуального и творческого труда могут быть объектами права интеллектуальной собственности" (п. 4 ст. 2).

Понятие интеллектуальной собственности ранее не фигурировало в советском гражданском законодательстве.

Что же касается важнейшего по экономической значимости объекта интеллектуальной (промышленной) собственности - изобретения, то оно в советский период охранялось не патентом, закрепляющим монопольное право изобретателя, а авторским свидетельством, призванным всецело обеспечить исключительное право государства на использование изобретения. Тем самым промышленная собственность исключалась из экономического оборота.

В результате создатель новшества (автор, изобретатель) не признавался юридически полноценной фигурой, поскольку он не являлся собственником продукта своего творческого труда. Результаты интеллектуальной, творческой деятельности, имеющие практическую направленность и допускающие формально-логическое определение и индивидуализацию авторов, необходимо было включить в сферу товарного обращения и распространить на новый круг объектов отношения интеллектуальной собственности.

2. Права, относимые к нематериальным объектам, представляющим собой результаты интеллектуальной, творческой деятельности или средства индивидуализации товаропроизводителя или товара, традиционно входят в структуру гражданского права, поскольку они имеют адекватную имущественную ценность.

Институт интеллектуальной собственности также служит и интересам предпринимателей, использующих различные произведения творческого труда в целях извлечения прибыли. Но это ни в какой мере не снижает социальной ценности права интеллектуальной собственности, оформляющего эти отношения. Ведь благодаря ему как раз и устанавливается монополия на использование произведения, выступающего как товар, и закрепляется регламент и условия перехода монопольного права от автора к предпринимателю.

В соответствии с п. 2 ст. 2 ГК неотчуждаемые права и свободы человека и другие нематериальные блага защищаются гражданским законодательством как естественные права, но не регулируются им. Имеется в виду норма п. 1 ст. 150 ГК, согласно которой право авторства и связанные с ним личные неимущественные права (нематериальные блага) неотчуждаемы и непередаваемы иным способом.

Этот постулат опирается на норму п. 1 ст. 44 Конституции, согласно которой охраняемая законом интеллектуальная собственность служит гарантией свободы литературного, художественного, научного, технического и других видов творчества и преподавания.

Ныне в России законодательно закреплен институт интеллектуальной собственности; государство лишилось привычной многолетней монополии на практически безвозмездное использование результатов духовной творческой деятельности; теперь все усилия должны быть направлены на обеспечение высокого уровня охраны интеллектуальной собственности и защиты прав и интересов ее создателей.

3. Норма ст. 138 ГК имеет системообразующее значение в том смысле, что она содержит универсальную характеристику всех разновидностей исключительных прав, составляющих интеллектуальную собственность.

В ч. 1 ст. 138 ГК говорится, что интеллектуальная собственность признается в случаях и в порядке, установленных ГК и другими законами.

Правоотношения интеллектуальной собственности - часть гражданского законодательства. В то же время ГК не может, да и не призван воспринять в полной мере все законодательные нормы в названной области. Основной массив законодательного регулирования содержится в специальных законах и многочисленных нормативно-правовых актах. Примечательна в этом отношении норма подп. " о" ст. 71 Конституции, которая устанавливает, что в ведении Российской Федерации находятся гражданское законодательство и наряду с ним правовое регулирование интеллектуальной собственности. Очевидно, данная норма Конституции отражает особое место интеллектуальной собственности в системе гражданского законодательства, показывая некую обособленность ее от традиционных институтов вещного и обязательственного права.

Интеллектуальная собственность включает в себя только те результаты, на которые могут быть установлены и защищены исключительные (монопольные) права. Иными словами, речь идет о строго определенной системе институтов, относящихся либо к патентоспособным и регистрируемым в особом порядке объектам промышленной собственности, либо к нерегистрируемым объектам, но охраняемым от незаконного копирования или присвоения (авторские произведения, секреты производства и др.).

Различные виды научно-технической продукции и документации, многообразные знания и сведения, содержащиеся в источниках информации, невостребованные идеи, теории, концепции, методы, способы и иные творческие результаты сами по себе не могут быть защищены исключительными (монопольными) правами, хотя они активно используются в экономическом обороте.

Статья 138 ГК предусматривает не перечень объектов интеллектуальной собственности, а две их категории: права на результаты интеллектуальной деятельности и права на приравненные к ним средства индивидуализации юридического лица, продукции, выполняемых работ или услуг.

Конвенция об учреждении Всемирной организации интеллектуальной собственности (ВОИС), принятая в Стокгольме 14 июля 1967 г. (Россия является членом этой межправительственной организации, ставшей с 17 декабря 1974 г. одним из специализированных учреждений ООН), к объектам права интеллектуальной собственности относит:

1) литературные, художественные произведения и научные труды (охраняются авторским правом);

2) исполнительскую деятельность артистов, фонограммы и радиопередачи (охраняются смежными с авторским правами);

3) изобретения, полезные модели, промышленные образцы, товарные знаки, знаки обслуживания, фирменные наименования, коммерческие наименования и обозначения, а также пресечение недобросовестной конкуренции (охраняются патентным правом и правом промышленной собственности).

В комментируемой норме различаются такие типичные объекты интеллектуальной собственности, как результаты интеллектуальной деятельности, творения человеческого разума и приравненные к ним средства индивидуализации, где творческий элемент хотя и присутствует, но менее заметен. Однако содержащаяся в средствах индивидуализации товаропроизводителя или самого товара информация чрезвычайно важна для рынка, для потребителя и нуждается в защите с помощью исключительных прав. К первой группе относятся предметы авторского и смежных прав и патентного права; ко второй - объекты промышленной собственности.

Конвенция ВОИС упоминает и научные открытия, однако возобладала точка зрения, что научные открытия не должны упоминаться среди видов интеллектуальной собственности, поскольку ни одно национальное законодательство и ни один международный договор не дают какого-либо права на собственность применительно к научным открытиям.

С появлением интеллектуальной собственности отпала ранее существовавшая в СССР система регистрации открытий, что, конечно, не означает, что право на открытие не может быть восстановлено, но уже за пределами института интеллектуальной собственности.

Несколько по-иному объекты интеллектуальной собственности группируются с точки зрения государственной политики в области ее охраны.

4. В настоящее время в Российской Федерации создана законодательная основа для охраны интеллектуальной собственности: Патентный закон, законы о товарных знаках, об охране микросхем, об охране программ для ЭВМ, об авторском праве, о селекционных достижениях. В них даны определения объектов интеллектуальной собственности: изобретения, полезной модели, промышленного образца (ст. 4-6 Патентного закона), товарного знака, знака обслуживания, наименования места происхождения товара (ст. 30 Закона о товарных знаках), программы для ЭВМ и базы данных (ст. 1 и 3 Закона об охране программ для ЭВМ), топологии интегральной микросхемы (ст. 1 и 3 Закона об охране микросхем), произведения науки, литературы и искусства (ст. 6 Закона об авторском праве), селекционного достижения (ст. 1 Закона о селекционных достижениях), секрета производства (ноу-хау) и условий его охраны (ст. 151 Основ гражданского законодательства).

Наряду с названными законами имеется множество нормативно-правовых актов, например, Правила составления, подачи и рассмотрения заявки на регистрацию товарного знака и знаков обслуживания, утв. приказом Роспатента от 05.03.2003 N 32*(126), Правила составления, подачи и рассмотрения заявки на регистрацию и предоставления права пользования наименованием места происхождения товара и заявки на предоставление права пользования уже зарегистрированным наименованием места происхождения товара, утв. приказом Роспатента от 25.02.2003 N 24*(127).

В настоящее время административная ответственность за нарушение патентного законодательства установлена КоАП, а уголовная - УК.

5. Сфера действия национальных законов об интеллектуальной собственности ограничена территорией тех стран, в которых эти законы приняты. Но произведения интеллектуального творчества обычно распространяются и за пределами государственных границ. Чтобы способствовать такому международному распространению интеллектуальных произведений, а также обеспечить их охрану, страны присоединяются к тем или иным многосторонним соглашениям по международной охране интеллектуальной собственности либо заключают двусторонние соглашения.

На территории России действуют нормы международных договоров в области охраны интеллектуальной собственности.

Как правопреемник Советского Союза Россия участвует в Парижской конвенции по охране промышленной собственности (Париж, 20 марта 1883 г.), (в ред. от 02.10.1979)*(128), в Договоре о патентной кооперации (Вашингтон, 19 июня 1970 г.)*(129), ратифицированном Указом Президиума Верховного Совета СССР от 23.12.1977 N 6758-IX*(130), в Мадридском соглашении о международной регистрации знаков (14 апреля 1891 г.) с протоколом к нему (28 июня 1989 г.)*(131) и др., а также в двусторонних договорах с рядом европейских стран о правовой охране промышленной собственности (Австрия, Франция и др.). Сохраняют силу в отношении России Всемирная конвенция об авторском праве (Женева, 6 сентября 1952 г.)*(132), вступившая в силу для СССР с 27 мая 1973 г. (о присоединении Российской Федерации к Конвенции см. постановление Правительства РФ от 03.11.1994 N 1224*(133)), а также двусторонние соглашения с некоторыми странами (Австрия, Болгария, Венгрия, Куба, Польша, Швеция, Словакия, Чехия и др.). В отличие от Всемирной конвенции об авторском праве, которая обязывает предоставлять конвенционную охрану лишь тем произведениям иностранных авторов, которые опубликованы после присоединения страны к Конвенции (для СССР и Российской Федерации - в основном после 26 мая 1973 г.), т.е. не предусматривает охраны " с обратной силой", двусторонние соглашения действуют " с обратной силой".

С 13 марта 1995 г. Российская Федерация стала полноправным членом Бернской конвенции об охране литературных и художественных произведений, заключенной 9 сентября 1886 г., действующей в ред. от 28 сентября 1979 г.*(134). При присоединении к Бернской конвенции Россия не предоставила охрану иностранным произведениям " с обратной силой" (см. постановление Правительства РФ от 03.11.1994 N 1224*(135)).

Членство в Бернской конвенции является критерием для участия России в Соглашении о тарифах и торговле (ГАТТ) (заключено 30 октября 1947 г., вступило в силу 1 января 1948 г.), имея в виду, что в декабре 1993 г. в рамках Уругвайского раунда ГАТТ было подписано соглашение по защите прав собственности в области торговли (ТРИПС), призванное стать основой всеобъемлющей системы международных правил для пресечения нарушений прав в таких сферах интеллектуальной собственности, как патенты, товарные знаки, авторские права и коммерческие тайны. Оно вступило в силу с 1 января 1995 г.

Распад СССР поставил проблему охраны интеллектуальной собственности в рамках СНГ. Заключены соглашения " О мерах по охране промышленной собственности и создании Межгосударственного совета по вопросам охраны промышленной собственности" (Москва, 12 марта 1993 г.)*(136) и " О сотрудничестве в области охраны авторского права и смежных прав" (Москва, 24 сентября 1993 г.)*(137).

6. Заложенная в ч. 2 ст. 138 ГК ключевая идея авторской монополии позволяет правообладателю свободно распоряжаться принадлежащим ему исключительным правом преимущественно на основе договора о передаче этого права либо лицензионного договора.

Интеллектуальная собственность сегодня широко реализуется в экономическом обороте. Она может быть вкладом в уставный капитал того или иного хозяйственного объединения, может быть объектом инвестиционной деятельности или предметом залога. Объекты интеллектуальной собственности включаются в состав приватизируемого имущества.

В связи с приватизацией объектов научно-технической сферы в состав нематериальных активов включаются с указанием их стоимости в качестве учетных единиц следующие права на объекты интеллектуальной собственности, если они используются в хозяйственной деятельности с получением дохода: права, вытекающие из патентов на изобретения и на промышленные образцы; права, вытекающие из свидетельств на полезные модели и на товарные знаки; права на объекты авторского права, на программы для ЭВМ, на базы данных и на топологии ИМС; права, вытекающие из заключенных лицензионных договоров на использование объектов промышленной собственности, защищенных охранными документами, принадлежащими другим лицам; права, вытекающие из заключенных договоров на использование объектов авторского права и смежных прав, программ для ЭВМ и баз данных и топологий ИМС; другие права на объекты интеллектуальной собственности в соответствии с действующим законодательством. Стоимость нематериальных активов включается в состав стоимости приватизируемого имущества в оценке по балансу за вычетом начисленного износа. В перечень нематериальных активов в качестве учетных единиц без указания стоимости включаются отдельным списком объекты интеллектуальной собственности, не учитываемые в балансе приватизируемого объекта научно-технической сферы. В качестве учетной единицы может быть указан охранный документ как эквивалент прав, вытекающих из этого охранного документа.

В случае приобретения научно-технической организацией прав на использование объектов интеллектуальной собственности на основании лицензионных, авторских или иных предусмотренных законодательством договоров в качестве учетных единиц принимаются соответствующие лицензии и договоры (см. Порядок включения объектов интеллектуальной собственности в состав нематериальных активов, утв. письмом Миннауки России и Роспатентом от 13.03.1995 N ОР22-2-64, 10/2-20215/23)*(138).

Во всех подобных ситуациях участники экономического оборота должны считаться с особыми качествами интеллектуальной собственности. В этой связи можно сослаться на специальный нормативно-правовой акт, согласно которому вкладом юридических и физических лиц может быть только имущество, а применительно к объектам интеллектуальной собственности - патенты, лицензии и другие документальные подтверждения вносимых имущественных прав.

Поступившая в экономический оборот интеллектуальная собственность и производные права на нее, полученные по договору или лицензии, подчиняются общим правилам хозяйствования: они закрепляются за предприятиями и хозяйственными объединениями, находятся в составе нематериальных активов и должны переносить свою стоимость (амортизацию) на себестоимость продукции (работ, услуг) в соответствии с нормами износа и срока их полезного использования.

7. В соответствии с п. 2 ст. 150 ГК интеллектуальная собственность в качестве нематериального блага защищается в пределах, определенных ст. 12 ГК " Способы защиты гражданских прав".

 

Статья 139. Служебная и коммерческая тайна

 

1. Субъекты гражданского права самостоятельно определяют виды информации, составляющие служебную и коммерческую тайну.

Отношения, связанные с отнесением информации к коммерческой тайне, передачей такой информации, охраной ее конфиденциальности, кроме ГК, регулируют ФЗ от 29.07.2004 N 98-ФЗ " О коммерческой тайне" *(139) и другие ФЗ. Так, например, ст. 15 ФЗ от 07.05.1998 N 75-ФЗ " О негосударственных пенсионных фондах" (в ред. от 10.01.2003)*(140) к коммерческой тайне относится информация о состоянии пенсионных счетов и производимых фондом выплатах негосударственных пенсий. Согласно п. 4 ст. 10 Закона о бухучете содержание регистров бухгалтерского учета и внутренней бухгалтерской отчетности является коммерческой тайной.

2. Статья 139 ГК практически не разделяет понятия служебной и коммерческой тайны, предусматривает одинаковое регулирование для обоих видов тайны, что связано с невозможностью четкого разделения регулируемых отношений. Состав информации, являющейся коммерческой и служебной тайной, также часто совпадает по составу с другими видами конфиденциальной информации, в том числе государственной, налоговой, банковской тайной. Так, согласно п. 2 ст. 102 НК к разглашению налоговой тайны относится передача коммерческой тайны налогоплательщика.

3. ФЗ " О коммерческой тайне" и постановлением Правительства РФ от 05.12.1991 N 35 (в ред. от 03.10.2002)*(141) определен перечень сведений, которые не могут составлять коммерческую тайну.

4. Для признания информации служебной или коммерческой тайной и соответственно для ее правовой охраны закон называет следующие обязательные условия:

1) наличие у информации действительной или потенциальной коммерческой ценности. В формулировке статьи использовано слово " потенциальная", этим подчеркивается то, что информация может и не иметь сегодняшней цены, а приобретет ее в будущем;

2) неизвестность информации третьим лицам. Для прав на информацию, являющуюся служебной и коммерческой тайной, законодатель не устанавливает сроков действия. Права на конфиденциальную информацию существуют и имеют какую-либо ценность только до тех пор, пока эта информация не стала известной;

3) отсутствие свободного доступа к информации на законном основании. В судебной практике неоднократно возникали вопросы, связанные с доступом акционеров к документам акционерного общества, когда само общество отнесло такие документы к коммерческой тайне. Арбитражные суды при вынесении решений руководствовались настоящим условием: на документы, прямо подлежащие представлению акционеру по закону, не распространяется режим коммерческой и служебной тайны;

4) обладатель информации принимает меры к охране конфиденциальности информации. Можно выделить три основных вида таких мер:

- организационные, заключающиеся в определении информации как служебной и коммерческой тайны и доведении этого до тех, кто находится в непосредственном контакте с информацией (работники, контрагенты);

- юридические, заключающиеся в установлении обязанности в договорах (трудовых и гражданско-правовых) контрагентов и работников соблюдать конфиденциальность. Для договоров подряда такая обязанность установлена во второй части ГК (ст. 727);

- технические, препятствующие разглашению работниками и контрагентами (активные) и затрудняющие доступ третьих лиц (пассивные).

5. Среди способов защиты информации, предусмотренных действующим законодательством, можно назвать следующие:

- специальный порядок получения сведений от их обладателей (см., например, ч. 3 ст. 183 УПК);

- особую процедуру работы с таким сведениями. Так, АПК (п. 2 ст. 11), ГПК (п. 2 ст. 10) предусматривают возможность проведения закрытого судебного заседания по ходатайству лица, участвующего в деле;

- ответственность государственных органов и должностных лиц за разглашение коммерческой и служебной тайны.

 

Статья 140. Деньги (валюта)

 

1. Деньги как объекты гражданских прав являются разновидностью имущества. В экономическом смысле деньги - особый вид товара, служащий всеобщим эквивалентом в имущественном обороте. Выступая в качестве всеобщего эквивалента, деньги выполняют прежде всего функцию законного платежного средства.

В соответствии со ст. 75 Конституции, ст. 27 Закона о ЦБР денежной единицей Российской Федерации (национальной валютой) является рубль. Один рубль состоит из 100 копеек. Введение на территории Российской Федерации других денежных единиц и выпуск денежных суррогатов не допускаются.

Официальное соотношение между рублем и золотом или другими драгоценными металлами не устанавливается. Государство определяет номинальную (нарицательную) стоимость денег, указывая количество денежных единиц на денежных знаках.

Обладая платежной силой, рубль обязателен к приему по нарицательной стоимости на всей территории РФ.

2. Платежи в Российской Федерации осуществляются путем наличных и безналичных расчетов. При наличных расчетах используются наличные деньги, а при безналичных - соответственно безналичные.

Наличными деньгами именуются денежные знаки: банкноты (банковские билеты) и монеты, являющиеся безусловными обязательствами ЦБР и обеспечиваемые всеми его активами. Банкноты и монеты - предметы материального мира, следовательно, наличные деньги по своей правовой природе - движимые вещи, определенные родовыми признаками. Их индивидуализация возможна путем записи номеров банковских билетов, обособления купюр в руках конкретного лица и т.п.

Под наличными расчетами понимается передача денежных знаков. Расчеты наличными денежными средствами применяются преимущественно в отношениях с участием граждан без каких-либо ограничений. Для юридических лиц установлен предельный размер - 60 тыс. руб. по одной сделке (см. указание ЦБР от 14.11.2001 N 1050-У " Об установлении предельного размера расчетов наличными деньгами в Российской Федерации между юридическими лицами по одной сделке" *(142)).

Вопрос о понятии безналичных денег является дискуссионным. Основная проблема заключается в определении правовой природы прав на безналичные денежные средства. Одни ученые (Ефимова Л.Г., Олейник О.М. и др.) полагают, что безналичные деньги могут быть объектом права собственности, другие (Суханов Е.А., Новоселова Л.А., Сарбаш С.В. и др.) считают, что они могут быть только объектом обязательственных прав. Позиция последних представляется более предпочтительной, так как безналичные деньги существуют в виде записей по счету, а не в виде вещей, следовательно, они не могут быть объектом вещных прав.

Безналичные расчеты в соответствии с гл. 46 ГК и Положением о безналичных расчетах осуществляются в различных формах, неисчерпывающий перечень которых установлен в ГК: расчеты платежными поручениями, по аккредитиву, чеками, расчеты по инкассо и др.

3. К иностранной валюте относятся денежные знаки в виде банкнот, казначейских билетов, монеты, находящиеся в обращении и являющиеся законным средством наличного платежа на территории соответствующего иностранного государства (группы иностранных государств), а также средства на банковских счетах и банковских вкладах в денежных единицах иностранных государств и международных денежных или расчетных единицах.

Иностранная валюта используется при осуществлении валютных операций с соблюдением требований, установленных Законом о валютном регулировании, а также нормативными актами ЦБР, издаваемыми им при осуществлении функции валютного регулирования (п. 12 ст. 4 Закона о ЦБР).

Запрещено, по общему правилу, совершение валютных операций между резидентами (граждане Российской Федерации, юридические лица, созданные на территории РФ, Российская Федерация, субъекты РФ, муниципальные образования и другие лица, указанные в подп. " 6" п. 1 ст. 1 Закона о валютном регулировании) за исключением случаев, предусмотренных в п. 1 ст. 9 Закона о валютном регулировании.

 

Статья 141. Валютные ценности

 

1. В подп. 5 п. 1 ст. 1 Закона о валютном регулировании перечисляется имущество, относимое к валютным ценностям:

а) иностранная валюта;

б) внешние ценные бумаги - ценные бумаги, в том числе в документарной форме, не относящиеся к внутренним ценным бумагам. Последними признаются эмиссионные ценные бумаги, номинальная стоимость которых указана в валюте РФ и выпуск которых зарегистрирован в Российской Федерации, а также иные ценные бумаги, удостоверяющие право на получение валюты РФ, выпущенные на территории РФ.

В ранее действовавшем Законе РФ от 09.10.1992 N 3615-1 " О валютном регулировании и валютном контроле" *(143) к валютным ценностям относились также драгоценные камни и драгоценные металлы. В действующем Законе о валютном регулировании и валютном контроле они в перечне валютных ценностей не указаны.

Валютные ценности являются ограниченно оборотоспособными объектами гражданских прав, поэтому сделки с ними могут совершаться только в случаях и в порядке, предусмотренных валютным законодательством РФ.

2. К сделкам с валютными ценностями могут быть отнесены следующие виды валютных операций, перечисленные в ст. 1 Закона о валютном регулировании:

а) приобретение резидентом у резидента и отчуждение резидентом в пользу резидента валютных ценностей на законных основаниях;

б) приобретение резидентом у нерезидента либо нерезидентом у резидента и отчуждение резидентом в пользу нерезидента либо нерезидентом в пользу резидента валютных ценностей, валюты РФ и внутренних ценных бумаг на законных основаниях;

в) приобретение нерезидентом у нерезидента и отчуждение нерезидентом в пользу нерезидента валютных ценностей, валюты РФ и внутренних ценных бумаг на законных основаниях.

3. Расчеты при осуществлении валютных операций физическими лицами - резидентами должны производится через банковские счета в уполномоченных банках. Исключения установлены в п. 3 ст. 14 Закона о валютном регулировании: передача валютных ценностей в дар Российской Федерации, субъекту РФ и (или) муниципальному образованию; дарение валютных ценностей супругу и близким родственникам; завещание валютных ценностей или получение их по праву наследования; покупка у уполномоченного банка или продажа уполномоченному банку наличной иностранной валюты, обмен, замена денежных знаков иностранных государств (группы иностранных государств, а также прием для направления на инкассо в банки за пределами территории РФ наличной иностранной валюты.

Порядок совершения сделок купли-продажи иностранной валюты физических лиц с уполномоченными банками устанавливается Инструкцией ЦБР от 28.04.2004 N 113-И " О порядке открытия, закрытия, организации работы обменных пунктов и порядке осуществления уполномоченными банками отдельных видов банковских операций и иных сделок с наличной иностранной валютой и валютой Российской Федерации, чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц" *(144).

4. До 1 января 2007 г. сохраняется требование об обязательной продаже части валютной выручки резидентов на внутреннем валютном рынке РФ. Физические лица - индивидуальные предприниматели и юридические лица обязаны продавать 30% их валютной выручки по курсу иностранных валют к рублю, складывающемуся на внутреннем валютном рынке РФ на день продажи в порядке, установленном Инструкцией ЦБР от 30.03.2004 N 111-И " Об обязательной продаже части валютной выручки на внутреннем валютном рынке Российской Федерации" (в ред. от 26.11.2004)*(145).

 

Глава 7. Ценные бумаги

 

Статья 142. Ценная бумага

 

1. В п. 1 ст. 142 ГК дается определение ценной бумаги как документа, имеющего юридическую силу. Основными признаками ценной бумаги по смыслу ГК являются:

1) это документ, удостоверяющий имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении. Имущественными правами могут быть требования уплаты определенной денежной суммы, передачи имущества, а также иные требования в сфере гражданско-правовых отношений;

2) этот документ должен быть выполнен с соблюдением требований к его форме и содержать обязательные реквизиты;

3) ценные бумаги относятся к объектам гражданских прав (ст. 128 ГК) и являются движимым имуществом (ст. 130 ГК).

Разные виды прав удостоверяются различными ценными бумагами.

Облигация дает право на определенный обязательный процент, тогда как акция - на дивиденд, размер которого зависит от результатов предпринимательской деятельности АО. Дивиденд может не выплачиваться, если большинство акционеров примет соответствующее решение. При ликвидации общества владельцы облигаций вправе получить удовлетворение из имущества ликвидируемого общества, а акционеры могут претендовать лишь на то, что останется после погашения всех долгов общества.

2. Ценные бумаги могут существовать в форме обособленных документов или записей на счетах. Данное положение ГК нашло наиболее полное развитие и конкретизацию в Законе о рынке ценных бумаг.

При документарной форме ценных бумаг владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или в случае депонирования такового на основании записи по счету депо.

Ценная бумага как строго формализованный документ должна содержать предусмотренные законодательством реквизиты, т.е. обязательные сведения, наличие которых необходимо для признания документа действительным. У каждого вида ценных бумаг свой перечень реквизитов.

Например, чек в соответствии со ст. 878 ГК должен содержать следующие реквизиты:

1) наименование " чек", включенное в текст документа;

2) поручение плательщику выплатить определенную денежную сумму;

3) наименование плательщика и указание счета, с которого должен быть произведен платеж;

4) указание валюты платежа;

5) указание даты и места составления чека;

6) подпись лица, выписавшего чек, - чекодателя. Отсутствие в документе какого-либо из указанных реквизитов лишает его силы чека.

Отсутствие в ценной бумаге одного или нескольких реквизитов в случаях, предусмотренных законом, влечет ее недействительность.

3. Имущественное право, выраженное в ценной бумаге, не может быть осуществлено лицом, не обладающим этим документом, что свидетельствует о взаимозависимости между правом на ценную бумагу и правом из бумаги (которое содержится в ней).

Важнейшим качеством ценной бумаги является ее оборотоспособность. С передачей ценной бумаги переходят все удостоверяемые ею права в совокупности. Передача прав по ценной бумаге может осуществляться следующими способами:

а) вручение сертификата ценной бумаги на предъявителя другому лицу;

б) цессия, в случае передачи прав, удостоверенных именной ценной бумагой;

в) осуществление приходной записи по счету депо приобретателя у лица, осуществляющего депозитарную деятельность;

г) индоссамент, совершаемый на ордерной ценной бумаге.

Переход прав на эмиссионные ценные бумаги подробно регламентирован ст. 29 Закона о рынке ценных бумаг.

4. В случаях, предусмотренных законом, или в установленном им порядке предъявление сертификата ценной бумаги для осуществления и передачи прав, ею удостоверенных, не обязательно. Права могут быть закреплены путем записи в реестре (в том числе компьютеризованном) владельцев именных ценных бумаг. Для ценных бумаг на предъявителя реестр ценных бумаг не ведется.

В соответствии со ст. 44 Закона об АО держателем реестра акционеров может быть общество, осуществившее размещение акций, или специализированный регистратор. Если общество насчитывает более 500 акционеров - владельцев обыкновенных акций, оно обязано поручить ведение и хранение реестра своих акционеров специализированному регистратору. Договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом.

Порядок ведения реестра и предъявляемые к нему требования установлены Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утв. постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27 (в ред. от 20.04.1998)*(146). Нормы указанного Положения являются обязательными для профессиональных участников рынка ценных бумаг и эмитентов, осуществляющих ведение своего реестра самостоятельно.

Реестр владельцев именных ценных бумаг - это составленный на определенную дату список лиц (юридических и физических), по отношению к которым эмитент несет обязательства, заложенные в выпущенных им ценных бумагах. Названный список составляется с указанием имени (наименования) каждого владельца, а также количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих ему ценных бумаг.

Держатель реестра акционеров общества по требованию акционера (или номинального держателя акций) обязан подтвердить права последнего на акции путем выдачи выписки из реестра (ст. 46 Закона об АО). Такая выписка не представляет собой ценной бумаги.

Таким образом, п. 2 ст. 142 ГК закрепляет бездокументарную форму существования ценных бумаг.

Предусмотренная данным пунктом возможность ведения реестра на электронных носителях также отражена в названном выше Положении, которое устанавливает, что ведение Реестра может производиться с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам. Использование электронной цифровой подписи в электронных документах регламентируется ФЗ от 10.01.2002 N 1-ФЗ " Об электронной цифровой подписи" *(147).

 

Статья 143. Виды ценных бумаг

 

Приведенный в ст. 143 ГК перечень ценных бумаг, находящихся в гражданско-правовом обращении, не носит исчерпывающего характера.

Данный перечень дополняется законами и иными нормативными правовыми актами. Например, Закон об ипотеке предусматривает такой вид ценных бумаг, как закладная (ст. 13-18).

Отдельные виды ценных бумаг различаются по видам прав, которые этими бумагами удостоверяются.

Например, акционеры - владельцы обыкновенных акций могут в соответствии с Законом об АО и уставом общества участвовать в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции, а также обладают правом на получение части прибыли в виде дивидендов, в случае ликвидации общества - на получение части его имущества. Акционеры - владельцы привилегированных акций общества не имеют права голоса на общем собрании акционеров, если иное не установлено Законом об АО или уставом общества для определенного типа привилегированных акций.

Отдельные виды ценных бумаг могут также различаться по субъектам прав, удостоверенных ценной бумагой: права могут принадлежать предъявителю ценной бумаги или лицу, названному в ценной бумаге.

Лицо, названное в ценной бумаге, может само осуществить эти права или назначить своим распоряжением (приказом) другое уполномоченное лицо.

Ценные бумаги делятся на предъявительские, именные и ордерные.

Предъявительскими являются ценные бумаги, которые не содержат имени лица, чьи права удостоверены ценной бумагой; соответственно осуществление и переход прав на них не требует идентификации владельца.

К именным относятся ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление удостоверяемых ими прав требуют обязательной идентификации владельца.

Ордерными называются ценные бумаги, выписанные на имя первого приобретателя, который в качестве указанного в ценной бумаге лица вправе передать ее путем индоссамента (передаточной надписи).

Различают также эмиссионные ценные бумаги. В соответствии с Законом о рынке ценных бумаг эмиссионной ценной бумагой является любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками: закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Законом формы и порядка, размещается выпусками; имеет равный объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги. Выпуск эмиссионных ценных бумаг - это совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам, имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска.

К эмиссионным ценным бумагам относятся, например, акции и облигации.

Эмиссионные ценные бумаги могут выпускаться в одной из следующих форм: именные документарные ценные бумаги, именные бездокументарные ценные бумаги, документарные ценные бумаги на предъявителя.

2. Виды ценных бумаг, предусмотренные в ст. 143 ГК, обладают собственными специфическими признаками.

В Законе о рынке ценных бумаг акция определяется как эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли АО в виде дивидендов, на участие в управлении АО и на часть имущества, остающегося после его ликвидации. Акция является именной ценной бумагой.

3. Облигацией является эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости и иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и (или) дисконт. Облигации могут выпускаться как государством, органами местного самоуправления, так и частными юридическими лицами.

Например, Закон о драгоценных металлах (п. 2 ст. 22) предусматривает, что обращение драгоценных металлов может осуществляться в виде государственных ценных бумаг (облигаций), номинированных в массе драгоценных металлов или обеспеченных драгоценными металлами и выпущенных в порядке, установленном Правительством РФ в соответствии с законодательством. Обязательства по этим ценным бумагам (облигациям) должны быть гарантированы эквивалентным совокупным облигационным обязательствам эмитента количеством драгоценных металлов, размещенных на ответственное хранение в порядке, определяемом Правительством РФ.

Закон об АО (ст. 33) регламентирует размещение обществом облигаций, предоставляя последнему значительную самостоятельность при выборе форм и условий облигационных займов. Например, облигации общества могут быть именными или на предъявителя, выпускаться под обеспечение или без обеспечения, предусматривать единовременный срок погашения или определенные сроки по сериям. АО вправе выпускать облигации на сумму, не превышающую размер уставного капитала либо величину обеспечения, предоставленного обществу в этих целях третьими лицами.

4. В сфере платежно-расчетных отношений выступают такие ценные бумаги, как чек и вексель.

Порядок использования чеков в платежном обороте установлен нормами ГК (ст. 877-885 " Расчеты чеками" ), а в части, ими не урегулированной, - другими законами и устанавливаемыми в соответствии с ними банковскими правилами, в частности Положением о безналичных расчетах.

Чеком признается ценная бумага установленной формы, содержащая ничем не обусловленное распоряжение чекодателя банку произвести платеж указанной в нем суммы чекодержателю (ст. 877 ГК).

Чекодателем является лицо (юридическое или физическое), имеющее денежные средства в банке, которыми оно вправе распоряжаться путем выставления чеков; чекодержателем - лицо (юридическое или физическое), в пользу которого выдан чек; плательщиком - банк, в котором находятся денежные средства чекодателя. Право держателя чека требовать по нему оплаты не может быть реализовано без предъявления этой ценной бумаги.

Необходимо отметить, что с введением в действие части второй ГК утратило силу постановление Верховного Совета РСФСР от 13.02.1992 N 2349-1 " О введении в действие Положения о чеках" *(148), подробно регламентировавшее чековое обращение. Заменившие указанный акт нормы ГК, посвященные расчетам чеками, не содержат необходимых определений чекодателя, чекодержателя, плательщика; именного, ордерного, предъявительского чека, хотя и оперируют названными конструкциями. В данном случае оказывается бесполезной отсылка к иным законам (в отношении чеков таких пока не существует), а также к банковским правилам. Последние представляют собой документ неизвестной правовой природы (нормативный акт или договор), поскольку не имеют легального определения.

В этой связи можно предположить, что несмотря на отсутствие соответствующей нормы в ГК, сохраняются формальные признаки классификации чеков на ордерные, именные и предъявительские, предусмотренные в утратившем силу Положении о чеках. Однако в части второй ГК появилось и неизвестное ранее законодательству понятие " переводной чек" (п. 3 ст. 880).

Чек выставляется на банк, в котором чекодатель имеет средства, которыми он распоряжается путем выставления чеков. Чек оплачивается за счет средств чекодателя, в том числе за счет средств, предоставляемых ему на основе соглашений.

Передача прав по чеку производится в порядке, установленном ст. 146 ГК, с соблюдением правил, предусмотренных ст. 880. Последняя, в частности, устанавливает, что не подлежит передаче именной чек.

Представление чека в банк, обслуживающий чекодателя, на инкассо для получения платежа считается предъявлением чека к платежу. Оплата чека производится в порядке, установленном для исполнения инкассового поручения (ст. 875 ГК).

Для осуществления безналичных расчетов могут применяться чеки, выпускаемые кредитными организациями. Чеки кредитных организаций могут использоваться клиентами кредитной организации, выпускающей эти чеки, а также в межбанковских расчетах при наличии корреспондентских отношений.

5. Вексель - это составленное по установленной законом форме безусловное письменное долговое денежное обязательство, выданное одной стороной (векселедателем) другой стороне (векселедержателю) и оплаченное гербовым сбором. Вексель, являясь ценной бумагой, используется как способ оформления кредита.

Закон о векселе предусматривает, что в соответствии с международными обязательствами Российской Федерации, вытекающими из ее участия в Конвенции о Единообразном законе о переводном и простом векселях (Женева, 7 июня 1930 г.), на территории РФ применяется постановление ЦИК и СНК СССР от 07.08.1937 N 104/1341 " О введении в действие Положения о переводном и простом векселе" *(149). В названном Положении закреплены общие требования к переводному и простому векселям, в том числе к их составлению и форме, а также регламентация операций с векселями.

Согласно Положению векселя могут быть простыми и переводными.

Простой вексель представляет собой письменный документ, содержащий простое и ничем не обусловленное обязательство векселедателя (должника) уплатить определенную сумму денег в определенный срок и в определенном месте векселедержателю или его приказу.

Переводной вексель представляет собой письменный документ, содержащий безусловный приказ векселедателя плательщику уплатить определенную сумму денег в определенный срок и в определенном месте получателю или его приказу.

6. Коносаментом признается товарораспорядительный документ, свидетельствующий о заключении договора морской перевозки и удостоверяющий право его держателя распоряжаться указанным в коносаменте грузом и получить груз после завершения перевозки.

Коносамент может быть предъявительским, ордерным или именным. При составлении коносамента в нескольких подлинных экземплярах выдача груза по первому предъявленному коносаменту прекращает действие всех остальных экземпляров.

Коносамент составляется по установленной законом форме (на бланке) и должен содержать предусмотренные ст. 144 КТМ данные. Коносамент подписывается капитаном судна или другим представителем перевозчика.

7. К ценным бумагам относятся также банковская сберегательная книжка на предъявителя, депозитный и сберегательный сертификаты. Названные ценные бумаги удостоверяют права их владельцев, возникающие из договора банковского вклада.

Заключение договора банковского вклада с гражданином и внесение денежных средств на его счет по вкладу удостоверяются банковской сберегательной книжкой, в том числе на предъявителя. По вкладу на предъявителя вкладчиком считают каждого, кто предъявит выписанный на предъявителя документ (книжку), независимо от того, внес ли вклад сам вкладчик или третье лицо.

Вкладчик имеет право распоряжаться своим вкладом. Распоряжение вкладом может заключаться в требовании выдать вклад частично или полностью наличными деньгами, перечислить определенную денежную сумму на другой счет, выплатить доход по вкладу в виде процентов.

8. Депозитный сертификат (или сберегательный сертификат) - это письменное свидетельство банка-эмитента о вкладе денежных средств, удостоверяющее право вкладчика или его правопреемника на получение по истечении установленного срока суммы депозита (вклада) и процентов по нему.

Общие положения о сберегательном (депозитном) сертификате содержатся в ст. 844 ГК.

Правила выпуска и оформления депозитных и сберегательных сертификатов установлены в письме ЦБР от 10.02.1992 N 14-3-20, утвердившем Положение " О сберегательных и депозитных сертификатах кредитных организаций" (в ред. от 29.11.2000)*(150).

Сберегательный (депозитный) сертификат является ценной бумагой, удостоверяющей сумму вклада, внесенного в кредитную организацию, и права вкладчика (держателя сертификата) на получение по истечении установленного срока суммы вклада и обусловленных в сертификате процентов в кредитной организации, выдавшей сертификат, или в любом ее филиале.

Сертификаты принадлежат к эмиссионным ценным бумагам. Они могут выпускаться как в разовом порядке, так и сериями.

Сертификаты могут быть как именными, так и на предъявителя. Сертификаты должны быть срочными. Сертификаты не могут служить расчетным или платежным средством за проданные товары или оказанные услуги.

Сертификаты выпускаются в валюте Российской Федерации.

Условия выпуска, обращения и оплаты депозитного и сберегательного сертификата должны содержаться на бланке сертификата. В Положении " О сберегательных и депозитных сертификатах кредитных организаций" содержится перечень обязательных реквизитов, которые должны содержаться на бланке сертификата. При отсутствии хотя бы одного из них сертификат считается недействительным.

9. К категории приватизационных ценных бумаг относится приватизационный чек, который является государственной ценной бумагой целевого назначения на предъявителя, имеет номинальную стоимость в рублях и используется как платежное средство для приобретения объектов приватизации. Система приватизационных чеков была введена с 1 октября 1992 г. Указом Президента РФ от 14.08.1992 N 914 " О введении в действие системы приватизационных чеков в Российской Федерации" (в ред. от 10.01.1993)*(151) и применялась по 1 июля 1994 г.

10. Статьей 143 ГК установлено, что ценными бумагами могут признаваться и другие документы, если законами о ценных бумагах или в установленном ими порядке такие документы могут быть отнесены к ценным бумагам. Это означает, что отнесение документов к числу ценных бумаг может производиться только по прямому указанию закона.

ГК (ст. 886-922) предусматривает выпуск и обращение такой категории ценных бумаг, как складские свидетельства, которые удостоверяют права владельца на совершение операций с товаром, находящимся на складе ответственного хранителя.

В Законе об ипотеке предусмотрена закладная - именная ценная бумага, удостоверяющая право залогодержателя по обеспеченному ипотекой обязательству и по договору об ипотеке.

ФЗ от 25.09.1997 N 126-ФЗ " О финансовых основах местного самоуправления в Российской Федерации" (в ред. от 28.12.2004)*(152) (п. 2 ст. 13) предусмотрен жилищный сертификат - эмиссионная ценная бумага, право выпуска которой принадлежит органам местного самоуправления в порядке, предусмотренном законодательством РФ и субъектов РФ.

Законом о рынке ценных бумагах предусмотрен опцион эмитента - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и (или) при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества акций эмитента такого опциона по цене, определенной в опционе эмитента. Опцион эмитента является именной ценной бумагой.

 

Статья 144. Требования к ценной бумаге

 

1. Ценная бумага, являясь документом, удостоверяющим имущественные права, должна отвечать определенным требованиям, необходимым для придания ей юридической силы. Эти требования определяются законом либо в установленном им порядке. Только такие виды гражданских прав, которые предусмотрены законом, могут удостоверяться ценными бумагами.

Закон устанавливает: виды прав, которые удостоверяются ценными бумагами; обязательные реквизиты; форму ценной бумаги.

Ценная бумага должна отвечать общим положениям об имущественных правах, содержащихся в ГК и иных правовых актах. В то же время каждая ценная бумага удостоверяет конкретный вид имущественных прав.

Например, норме п. 1 ст. 144 ГК корреспондируют положения Закона об АО, посвященные уставному капиталу общества; акциям, облигациям и иным ценным бумагам; их размещению; дивидендам; реестру акционеров общества.

2. Любая ценная бумага удостоверяет определенные имущественные права только в том случае, если она оформлена надлежащим образом и в строгом соответствии с законом или в установленном им порядке. Так, ст. 4 Закона о векселе предписывает, что переводной и простой вексель должны быть составлены только на бумаге (бумажном носителе).

Также в форме письменного документа на бумаге в соответствии с Законом об ипотеке составляется, выдается и обращается закладная.

Действительность ценной бумаги определяется наличием всех обязательных реквизитов. Каждая ценная бумага имеет свой, строго определенный перечень реквизитов. Даже родственные ценные бумаги, например переводной и простой вексель, различаются по обязательным требованиям к их реквизитам. Реквизиты простого и переводного векселя содержатся в Положении о переводном и простом векселе (ст. 75 и ст. 1)*(153).

Переводной вексель должен содержать наименование плательщика (трассата). Обозначение плательщика обычно производится проставлением названия лица в левом нижнем углу на лицевой стороне векселя. Важнейшим реквизитом любого векселя является подпись векселедателя. Подпись векселедателя должна быть выполнена собственноручно рукописным путем. Если вексель выдается юридическими лицами, то перед подписанием необходимо проставить обозначение (можно посредством штампа) наименования юридического лица, должность, фамилию, имя, отчество должностного лица, подписывающего вексель от имени фирмы.

3. На ряде ценных бумаг совершаются надписи, которые должны отвечать форме, установленной для того или иного вида ценных бумаг.

Так, в соответствии со ст. 881 ГК гарантия платежа по чеку (аваль) проставляется на лицевой стороне чека или на дополнительном листе путем надписи " считать за аваль" и указания, кем и за кого он дан.

4. В п. 2 ст. 144 ГК определены последствия, которые влечет за собой отсутствие обязательных реквизитов ценной бумаги или ее несоответствие установленной форме. Дефект формы или несоблюдение обязательных реквизитов влекут ничтожность ценной бумаги. Напомним, что в ст. 878 ГК, предписывающей реквизиты чека, установлено, что отсутствие в документе какого-либо из указанных реквизитов лишает его силы чека. Документ, названный " закладная", в котором тем не менее отсутствуют какие-либо из обязательных данных, указанных ст. 14 Законе об ипотеке, не является закладной. Права на закладную не могут быть удостоверены ее сертификатом.

В нормативных актах о других ценных бумагах оговариваются случаи, когда ценная бумага сохраняет силу при отсутствии каких-либо обязательных обозначений. Например, простой вексель, срок платежа по которому не указан, силы не теряет, а рассматривается как подлежащий оплате по предъявлении.

 

Статья 145. Субъекты прав, удостоверенных ценной бумагой

 

В п. 1 ст. 145 ГК определяется круг лиц, права которых удостоверяются ценной бумагой: предъявитель ценной бумаги; названное в ценной бумаге лицо; названное в ценной бумаге лицо, которое может само осуществлять эти права или назначить своим распоряжением другое уполномоченное лицо.

Соответственно различают ценные бумаги на предъявителя, именные ценные бумаги, ордерные ценные бумаги.

Законодательство, регулирующее выпуск и обращение ценных бумаг, определяет, в какой форме (предъявительской, именной или ордерной) может существовать тот или иной вид ценных бумаг.

Права, удостоверенные ценной бумагой на предъявителя, могут быть осуществлены любым предъявившим ее лицом. Право, удостоверенное именной ценной бумагой, принадлежит только тому лицу, которое в ней названо: именной коносамент, именной чек.

Право, удостоверенное ордерной ценной бумагой, принадлежит названному в бумаге лицу либо назначенному распоряжением этого лица другому уполномоченному им лицу.

Только предъявительской ценной бумагой является сберегательная книжка на предъявителя. Для осуществления прав достаточно предъявить ее в соответствующую кредитную организацию.

Именной ценной бумагой являются закладная, складское свидетельство.

Другие ценные бумаги могут быть как предъявительскими, так и именными, ордерными, например коносамент, чек, или как предъявительскими, так и именными (например, облигации АО).

2. Пунктом 2 ст. 145 ГК предусматривается возможность исключить законом выпуск ценных бумаг определенного вида - предъявительских, именных или ордерных. Таким образом, установить подобного рода ограничения может только закон. Этому соответствует положение п. 2 ст. 25 Закона об АО, предусматривающего возможность выпуска обществом только именных акций. В этой связи для осуществления прав, удостоверенных ценной бумагой названного вида, необходима идентификация ее владельца. Сведения, на основании которых производится такая идентификация, существуют в форме реестра на бумажном или электронном носителях (ст. 142, 149 ГК).

Однако не только собственно закон, но и иные правовые акты предусматривают выпуск ценных бумаг только определенного вида. Так, например, в приватизационном законодательстве содержалась норма о том, что приватизационный чек, использовавшийся в качестве платежного средства для приобретения объектов приватизации, является государственной ценной бумагой на предъявителя (п. 3 Положения о порядке обращения и погашения приватизационных чеков, утв. Указом Президента РФ от 12.02.1993 N 216 (в ред. от 24.11.1993)*(154)).

 

Статья 146. Передача прав по ценной бумаге

 

1. С передачей ценной бумаги переходят все удостоверяемые ею права в совокупности (п. 1 ст. 142 ГК).

Пункт 1 ст. 146 ГК устанавливает, что передача прав, удостоверенных ценной бумагой на предъявителя, осуществляется простым вручением этой бумаги другому лицу.

Право на предъявительскую документарную ценную бумагу, сертификат которой находится у ее владельца, переходит в момент передачи этого сертификата приобретателю; в случае хранения сертификатов предъявительских документарных ценных бумаг и (или) учета прав на такие ценные бумаги в депозитарии - в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя.

2. Пункт 2 ст. 146 ГК определяет порядок, по которому передаются права, удостоверенные именной ценной бумагой. Это порядок, предусмотренный в ст. 382 ГК, согласно которому право (требование), принадлежащее кредитору на основании обязательства, может быть передано им другому лицу по сделке (уступка требования). Правила о переходе прав кредитора к другому лицу не применяются к регрессным требованиям (т.е. обратным требованиям).

Уступка требования (цессия) есть передача кредитором принадлежащего ему права (требования) другому лицу, которое становится новым кредитором. Цессия осуществляется по соглашению кредитора с лицом, которому это право уступается, независимо от согласия должника.

При передаче права, удостоверенного именной ценной бумагой, ее владелец обязан соблюсти необходимые требования к форме уступки в соответствии со ст. 389 ГК.

Прежний владелец именной ценной бумаги отвечает перед новым владельцем только за действительность требования, удостоверенного ценной бумагой, но не несет ответственности за фактическое исполнение этого требования обязанным лицом.

3. В отличие от уступки требования (цессии), являющейся двусторонней сделкой, передача ордерной ценной бумаги совершается путем односторонней сделки - индоссамента.

Права по ордерной ценной бумаге (векселю, чеку, коносаменту) передаются путем совершения на этой бумаге индоссамента (передаточной надписи). Индоссамент передает права по этим документам от одного лица (индоссанта) другому (индоссату).

Порядок индоссирования устанавливается п. 3 ст. 146 ГК.

Индоссамент может быть ордерным (указывается лицо, которому или приказу которого должно быть произведено исполнение) или бланковым (предъявительским).

Индоссамент также может быть инкассовым (препоручительным), а также исключающим ответственность индоссанта за платеж по векселю или исключающим необходимость протеста векселя в отношении данного индоссанта.

4. В абз. 3 п. 3 ст. 146 ГК дается определение препоручительного индоссамента как индоссамента, ограниченного только поручением осуществлять права, удостоверенные ценной бумагой, без передачи этих прав индоссату. Индоссат выступает в данном случае в качестве представителя.

В ст. 18 и 19 Положения о переводном и простом векселе следующим образом определяется препоручительный индоссамент: если индоссамент содержит оговорку " валюта к получению", " на инкассо", " как доверенному" или всякую иную оговорку, имеющую в виду простое поручение, векселедержатель может осуществлять все права, вытекающие из переводного векселя, но индоссировать его он может только в порядке препоручения; если индоссамент содержит оговорку " валюта в обеспечение", " валюта в залог" или всякую иную оговорку, имеющую в виду залог, векселедержатель может осуществлять все права, вытекающие из переводного векселя, но поставленный им индоссамент имеет силу лишь в качестве препоручительного индоссамента.

Индоссамент по векселю или чеку возлагает на индоссанта ответственность за платеж по этому документу, т.е. индоссант отвечает не только за действительность передаваемого требования, но и за его фактическую осуществимость. Этим индоссамент отличается от цессии, которая не предусматривает ответственности цедента за неисполнение соответствующего требования. К любому же из владельцев ордерной ценной бумаги, осуществивших ее передачу с помощью передаточной надписи, управомоченный по ценной бумаге может предъявить свои требования, что повышает гарантии реального исполнения прав, выраженных ценной бумагой.

 

Статья 147. Исполнение по ценной бумаге

 

В соответствии с правилом п. 1 ст. 147 перед законным владельцем ценной бумаги несут ответственность как лицо, ее выдавшее, так и все лица, индоссировавшие ценную бумагу. При этом все они несут солидарную ответственность.

Согласно Положению о переводном и простом векселе все выдавшие, акцептовавшие переводной вексель или поставившие на нем аваль являются солидарно обязанными перед векселедержателем. Векселедержатель имеет право предъявить иск ко всем этим лицам, к каждому в отдельности и ко всем вместе, не будучи принужден соблюдать при этом последовательность, в которой они обязались. Такое же право принадлежит каждому, подписавшему переводной вексель, после того, как он его оплатил.

Если иное не вытекает из отношений между солидарными должниками, должник, исполнивший солидарную обязанность, имеет право регрессного требования к остальным должникам в равных долях за вычетом доли, падающей на него самого (ст. 325 ГК).

Право обратного требования (регресса) признается за одним или несколькими лицами, которые обязались по ценной бумаге до ее законного владельца, удовлетворили его требования об исполнении удостоверенного ценной бумагой обязательства и получили тем самым право требовать возмещения уплаченной суммы от остальных лиц, обязавшихся по ценной бумаге.

Положение о переводном и простом векселе регламентирует приобретение права обратного требования (регресса) следующим образом: векселедатель, индоссант или авалист могут посредством включенной в документ и подписанной оговорки " оборот без издержек", " без протеста" или всякой иной равнозначащей оговорки освободить векселедержателя от исполнения для осуществления его права регресса, протеста в неакцепте или в неплатеже.

Если оговорка включена векселедателем, то она имеет силу в отношении всех лиц, подписавших вексель; если она включена индоссантом или авалистом, то она имеет силу лишь в отношении его самого.

Право регресса действительно не только в случае исполнения по векселю, но и по некоторым другим ценным бумагам, в частности по чеку.

Последствия неоплаты чека установлены ст. 885 ГК. В случае отказа плательщика от оплаты чека чекодержатель вправе по своему выбору предъявить иск к одному, нескольким или ко всем обязанным по чеку лицам (чекодателю, авалистам, индоссантам), которые несут перед ним солидарную ответственность. Чекодатель вправе потребовать от указанных лиц оплаты суммы чека, своих издержек на получение оплаты, а также процентов. Такое же право принадлежит обязанному по чеку лицу после того, как оно оплатило чек.

2. Пунктом 2 ст. 147 ГК предусмотрена недопустимость отказа от исполнения обязательства по ценной бумаге даже при отсутствии основания обязательства, удостоверенного ценной бумагой, или его недействительности. Указанные факты не могут обосновывать отказ от исполнения такого обязательства.

Обязанное лицо должно произвести исполнение по ценной бумаге, удостоверившись лишь в наличии в ней необходимых реквизитов, а ее владелец может не проверять основания, по которым она выдана, доверившись ее формальным признакам. Это так называемая " публичная достоверность" ценной бумаги.

При обнаружении подлога или подделки ценной бумаги ее владелец вправе предъявить к лицу, передавшему ему бумагу, требование и о надлежащем исполнении обязательства, удостоверенного ценной бумагой, и о возмещении убытков. В данном случае действует принцип полного возмещения понесенных потерпевшей стороной убытков. В названном случае действует правило о том, что возникшие убытки возлагаются на плательщика или чекодателя в зависимости от того, по чьей вине они были причинены (п. 4 ст. 879 ГК), с учетом обязанности плательщика удостовериться всеми доступными ему способами в подлинности чека, а также в том, что предъявитель чека является уполномоченным по нему лицом.

 

Статья 148. Восстановление ценной бумаги

 

При утрате ценной бумаги на предъявителя и ордерной ценной бумаги только суд правомочен восстановить право, удостоверенное утраченной ценной бумагой. Согласно, например, ст. 33 Закона об АО права владельца утерянной облигации на предъявителя восстанавливаются судом в порядке, установленном процессуальным законодательством РФ.

ГПК содержит гл. 34 " Восстановление прав по утраченным ценным бумагам на предъявителя или ордерным ценным бумагам (вызывного производства)".

 

Статья 149. Бездокументарные ценные бумаги

 

1. Бездокументарная форма ценных бумаг предусмотрена Законом о рынке ценных бумаг (ст. 16). Именные эмиссионные ценные бумаги могут выпускаться только в бездокументарной форме, за исключением случаев, предусмотренных ФЗ. Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя являются только документарными. При бездокументарной форме эмиссионных ценных бумаг решение о выпуске является документом, удостоверяющим права, закрепленные ценной бумагой.

При бездокументарной форме ценных бумаг владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или в случае депонирования ценных бумаг - записи по счету депо (ст. 3). Соответственно осуществление прав по именным эмиссионным ценным бумагам производится эмитентом в отношении лиц, указанных в системе ведения реестра.

Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счету депо в депозитариях.

Реестр владельцев именных ценных бумаг представляет собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг. Держателем реестра может быть эмитент, самостоятельно ведущий свой реестр, или регистратор, оказывающий услуги по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. Порядок ведения и требования к системе ведения такого реестра установлены в Положении о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утв. постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27. Требования Положения являются обязательными как для профессиональных регистраторов, так и эмитентов, самостоятельно осуществляющих ведение своего реестра.

Регистратор - профессиональный участник рынка ценных бумаг - оказывает услуги по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг на основании договора с эмитентом. Данный вид деятельности может осуществляться только юридическими лицами и требует специальной лицензии. Деятельность по ведению реестра является исключительной, ее совмещение с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не допускается.

Статьей 149 ГК устанавливается, что к бездокументарной форме фиксации прав по ценной бумаге применяются правила, изложенные в гл. 7 ГК " Ценные бумаги". Исключение составляют случаи, обусловленные особенностями бездокументарной фиксации.

Запись может вестись в том числе с помощью электронно-вычислительной техники. Так, система ведения реестра именных ценных бумаг представляет собой совокупность данных, зафиксированных не только в бумажной форме, но и на электронных носителях. Равно как и бумажные носители, электронный способ обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, а также позволяет получать и направлять информацию указанным лицам и составлять список владельцев ценных бумаг и номинальных держателей.

Характерной чертой бездокументарных ценных бумаг является право их владельца потребовать от лица, осуществившего фиксацию данных бумаг, выдачи ему документа, свидетельствующего о закрепленном праве.

Таким документом согласно Закону о рынке ценных бумаг является выписка из реестра. Последняя представляет собой документ, выдаваемый держателем реестра и подтверждающий записи по счету зарегистрированного лица в реестре. Выписка не является ценной бумагой, а ее передача не влечет перехода прав на указанные в ней ценные бумаги.

2. Учет и переход прав на бездокументарные ценные бумаги могут также осуществлять такие профессиональные участники рынка ценных бумаг, как депозитарии. Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения, утв. постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 N 36*(155) в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг определяет условия осуществления депозитарной деятельности в Российской Федерации, регламентирует общие правила ведения депозитарного учета, а также определяет порядок государственного регулирования и надзора за депозитарной деятельностью. Положение регулирует названную деятельность по всем видам ценных бумаг (как эмиссионным, так и неэмиссионным), выпущенным в любой форме (как в документарной, так и в бездокументарной).

Депозитарная деятельность включает в себя обязательное предоставление клиентам (депонентам) услуг по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами. Удостоверение прав на ценные бумаги в депозитарии производится посредством записи на счете депо, открытом в депозитарии. Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счете депо).

Депозитарную деятельность могут осуществлять только юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности. Депозитарная деятельность может совмещаться с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

Депозитарий обязан совершать операции с ценными бумагами клиентов (депонентов) только по поручению этих клиентов (депонентов) или уполномоченных ими лиц в срок, установленный депозитарным договором. Депозитарий обязан осуществлять записи по счету депо клиента (депонента) только при наличии документов, являющихся основанием для совершения таких записей.

В соответствии с Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации основанием совершения записей по счету депо клиента (депонента) являются:

- поручение клиента (депонента) или уполномоченного им лица, включая попечителя счета, отвечающее требованиям, предусмотренным в депозитарном договоре;

- в случае перехода права на ценные бумаги не в результате гражданско-правовых сделок - документы, подтверждающие переход прав на ценные бумаги в соответствии с действующими законами и иными нормативными правовыми актами.

Депозитарий обязан регистрировать факты обременения ценных бумаг клиентов (депонентов) залогом, а также иными правами третьих лиц в порядке, предусмотренном депозитарным договором.

Права на ценные бумаги, которые учитываются в депозитарии, считаются переданными с момента внесения депозитарием соответствующей записи по счету депо клиента (депонента). Однако при отсутствии записи по счету депо заинтересованное лицо не лишается возможности доказывать свои права на ценную бумагу, ссылаясь на иные доказательства.

 

⇐ Предыдущая6789101112131415Следующая ⇒

Поделиться: