Тема 8. Организация биржевой торговли и ее участники

Вопросы для самоконтроля:

1. Чем разовые посетители отличаются от постоянных. Опишите их права в осуществлении биржевых операций.

2. Перечислите права и обязанности брокера.

3. Опишите строение биржевого зала.

4. Назовите формы организации биржевых торгов.

5. Поясните, что означает «торговля на принципах двойного аукциона».

6. Назовите этапы биржевой сделки в электронной системе.

7. Каков порядок выставления и снятия товаров с биржевых торгов?

 

Тестовые задания:

1. К дилерской деятельности относится совершение биржевых сделок:

а) от имени клиента и за его счет;

б) от имени клиента и за свой счет;

в) от своего имени и за счет клиента;

г) от своего имени и за свой счет.

 

2. Члены биржи, не являющиеся брокерскими фирмами или независимыми брокерами, участвуют в биржевой торговле непосредственно от своего имени при торговле:

а) реальным товаром;

  б) фьючерсными контрактами;

в) опционами;

г) всеми видами товаров, реализуемых на бирже данного вида.

 

3. Под посетителями биржевых торгов понимаются:

а) все участники биржевых торгов;

б) физические члены, являющиеся членами биржи;

в) юридические и физические лица, не являющиеся членами биржи и имеющие в соответствии с учредительными документами право на совершение биржевых сделок;

г) лица, участвующие в формировании уставного капитала, но имеющие долю менее 3 % от общей величины уставного капитала.

 

4. Число постоянных посетителей не должно превышать … % от общего числа членов биржи

а) 10;

б) 15;

в) 25;

г)  30;

д)  50.

 

5. Разовые посетители имеют право на совершение сделок:

а) только на реальный товар;

б) на фьючерсные контракты;

в) с опционами;

г) от своего имени и за свой счет;

д) от своего имени и за счет клиента;

е) от имени клиента и за свой счет.

 

6. Биржевая торговля, основанная на принципах двойного аукциона, предусматривает, что:

а) покупатели только снижают цену спроса;

б) продавцы только повышают цену предложения;

в) покупатели только повышают цену спроса;

г) покупатели только снижают цену предложения;

д)  продавцы имеют право как повышать, так и понижать цену предложения;

е)  покупатели имеют право как повышать, так и понижать цену спроса.

 

7. При недостаточном платежеспособном спросе или конкуренции покупателей при избыточном спросе применяется аукцион:

а) простой;

б) двойной;

г) тройной;

д) простой и двойной

е) кратный.

8. Алгоритм «цена/время» предусматривает, что приоритет при заключении сделок получают те команды брокеров, которые содержат:

а) наименьшую цену и в систему была введена позже;

б) наименьшую цену и в систему была введена раньше;

в) наилучшую цену и в систему была введена раньше;

г) наилучшую цену и в систему была введена позже;

д) наибольшую цену и в систему была введена позже;

е) наибольшую цену и в систему была введена раньше.

 

9. Расположите в хронологическом порядке порядок заключения биржевой сделки в электронной системе.

а) поступление информации о выполненных приказах после заключения сделки;

б) внесение изменений в счета продавцов и покупателей в расчетной палате в соответствии с результатами сделки;

в) введение участником заявки через терминал;

г) проверка в специальном контролирующем модуле кредитоспособности участника;

д) направление отчета о сделке после подтверждения ее в расчетную палату;

е) подбор приказов покупателей и продавцов по алгоритму «цена /время».

 

10. Уведомление о риске должно быть подписано клиентом при совершении сделки:

а) фьючерсной;

б) форвардной;

в) с наличным товаром;

г) бартерной;

д) условной.

 

Темы рефератов:

1. Организация торгов на срочном рынке (на примере конкретной биржи).

2. Развитие электронной биржевой торговли.

3. Характеристика жестов брокера на бирже.

4. Характеристика сделок «аут - трейд».

 Тема 9. Биржевые товары

Вопросы для самоконтроля:

1. Дайте определение понятию «Биржевой товар».

2. Перечислите основные требования, предъявляемые к биржевому товару.

3. Что понимается под «взаимозаменяемостью биржевых товаров».

4. Назовите основные классы биржевых товаров.

5. В чем заключаются тенденции развития рынка вещественных биржевых товаров?

6. Докажите, что ценные бумаги относятся к биржевым товарам.

 

Тестовые задания:

1. Состав товаров, выставляемых на торги, устанавливается:

а) Министерством экономического развития и торговли РФ;

б) Министерством финансов РФ;

в) Государственным комитетом РФ по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства;

г) Комиссией по товарным биржам;

д) биржей самостоятельно.

 

2. Товар, отличающийся по качеству от стандартного сорта:

а) допускают к торгам, а для определения цены используют правило дифференцирования товара по уровню качества с соответствующими доплатами или скидками с цены;

б) не допускают к торгам;

в) допускают к торгам, а цену определяет отдел экономического анализа биржи в каждом случае индивидуально для каждого товара;

г) продают по цене базисного товара при согласии продавца и покупателя;

д) допускается  к торгам по решению бюро товарных экспертиз.

 

3. Взаимозаменяемость (обезличивание) товаров на бирже достигается путем:

а) допуска к торгам товаров только базисного сорта;

б) допуск к одним торгам только товары одного производителя;

в) обязательной сертификацией товаров, допущенных к торгам

г) использования множительных коэффициентов, что делает все сорта одинаковыми.

 

4. Товар, допускаемый к биржевым торгам, может быть:

а) монопольным, производимый одним предприятием;

б) уникальным, единственной серии производства;

в)  только массовым, т.е. товар не должен быть монопольным;

г) как массовым, так и монопольным.

 

5. Цены на биржевые товары устанавливаются:

а) свободно, в соответствии со спросом и предложением;

       б) расчетно – клиринговой палатой биржи;

в) отделом экономического анализа биржи;

г) маклером секции;

д) Комиссией по товарным биржам.

 

6. При анализе какого товара не применяется показатель годовой продукции:

а) овес;

б) соя – бобы;

в) кукуруза;

г) облигации Казначейства.

 

7. К основным группам вещественных биржевых товаров относятся:

а) сельскохозяйственные лесные товары и продукты их переработки;

б) ценные бумаги;

в) фьючерсы на нефть и кукурузу;

г) промышленное сырье и полуфабрикаты;

е) индекс Доу – Джонс.

 

8. Число товаров, предлагаемых на товарных биржах в 20 веке:

а) уменьшилось;

б) увеличилось;

в) осталось неизменным.

 

9. На предторговой стадии действует стандартизация:

а) только количественная;

б) только качественная;

в) количественная и качественная;

г) по решению клиента.

 

10. К биржевым товарам НЕ относятся:

а) биржевые индексы;

б) живой скот;

в) цветные металлы;

г) предметы искусства.

 

Темы рефератов:

Характеристика одной из групп биржевых товаров по выбору (нефть, нефтепродукты, зерновые, масличные, продукция животноводства, пищевкусовые товары и т.д.).

 

Раздел 3. Фондовые биржи

Тема 10. Рынок ценных бумаг. Участники рынка ценных бумаг     

Вопросы для самоконтроля:

1. Какие требования предъявляются к ценным бумагам?

2. Чем основные ценные бумаги отличаются от производных ценных бумаг?

3. Перечислите производные ценные бумаги.

4. Дайте классификацию ценных бумаг.

5. Чем акции отличаются от облигаций?

6. В чем разница между частным размещением и публичным предложением ценных бумаг?

7. Характерные черты и функции фондовых бирж.

8. Опишите функции коммерческих банков на рынке ценных бумаг.

Тестовые задания:

1. К первичным ценным бумагам относят:

а) акции;

б) варранты на ценные бумаги;

в) депозитарные расписки;

г) облигации;

д) фьючерсные контракты;

е) опционы.

 

2. К производным ценным бумагам относят:

а) варранты на ценные бумаги;

б) фьючерсные контракты;

в) депозитарные расписки;

г) акции;

д) опционы;

е) облигации.

 

3. Бездокументарные формы выражения имущественного права (обязательства), возникающего в связи с изменением цены базисного актива называются … ценные бумаги.

а) первичные;

б) вторичные;

в) основные;

 г) производные.

 

4. Вексель, выпускаемый государством для покрытия своих расходов и представляющий собой краткосрочные обязательства государства называется:

а) казначейский;

б) банковский;

в) тратта;

г) торговый;

д) коммерческий.

 

5. Основное отличие акций от облигаций состоит в следующем:

а) облигация дает права голоса на общем собрании акционеров, в отличие от привилегированных акций;

б) держатели облигаций имеют преимущественное право на определенную долю активов акционерного общества;

в) облигации приносят доход только в течение указанного на ней срока, а акции - бессрочно;

г) в отличие от негарантированного дивиденда по привилегированной акции облигации обычно приносят ее владельцу доход в виде заранее установленного процента от номинала.

 

6. Для классической фондовой биржи характерны:

а) свободный допуск ценных бумаг любого типа к торгам на бирже;

б) централизованный рынок с фиксированным местом торговли;

в) децентрализация регистрации сделок и расчетов по ним;

г) отсутствие временного регламента торговли ценными бумагами и стандартных торговых процедур.

 

7. Организацией выпуска ценных бумаг и их размещением, вложением средств в ценные бумаги, а также их куплей – продажей от своего имени и за свой счет, а также работой в качестве инвестиционного консультанта и финансового брокера занимается:

а) инвестиционная компания;

б) инвестиционный фонд;

в) дилерская компания;

г) брокерская фирма.

 

8. Ведение дилерской деятельности брокером на рынке ценных бумаг:

а) запрещено;

б) разрешается и сделки могут быть произведены в любом порядке;

в) может быть разрешено, только при получении письменного согласия всех его клиентов;

г) разрешается, но сделки, совершаемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению.

 

9. Договор, согласно которому одно лицо продает другому определенное количество ценных бумаг по фиксированному курсу, но с обязательством осуществить не сразу, а к установленному сроку называется:

а) форвардный контракт;

б) опцион;

в) фьючерсный контракт;

г) депозитарная расписка.

 

10. Инвестиционные фонды, которые эмитируют ценные бумаги и продают их всем желающим с обязательством их выкупа у вкладчика в любое время называются:

а) закрытого   типа;

б) открытого типа;

в) с полной ответственностью;

г) с постоянным капиталом.

Темы рефератов:

1. Преимущества и недостатки осуществления IPO российскими компаниями.

2. Инвестиционные фонды как участники рынка ценных бумаг.

3. Состояние и тенденции российского рынка ценных бумаг.

4. Характеристика коммерческой деятельности эмитента (на конкретных примерах).

5. Рынок государственных ценных бумаг.

Раздел 4. Валютный рынок

⇐ Предыдущая123456789Следующая ⇒

Поделиться: