Надзор за исполнением законодательства о ценных бумагах

 

В задачу прокурорского надзора входят выявление и своевременное устранение правонарушений со стороны участников рынка ценных бумаг.

Основные направления – надзор за соблюдением законодательства участниками рынка ценных бумаг в процессе эмиссии ценных бумаг, их обращения и информационного обеспечения, надзор за соответствием издаваемых нормативных правовых актов федеральному законодательству.

Объектами надзора выступают органы исполнительной власти субъектов Федерации, территориальные учреждения ФКЦБ России, финансовые управления администраций регионов, налоговые инспекции, главные управления Центрального банка РФ, территориальные антимонопольные органы.

Информацию о правонарушениях на рынке ценных бумаг прокурор получает из различных источников, ими могут быть: заявления и жалобы граждан о нарушении их прав и законных интересов при обороте ценных бумаг; решения, постановления органов государственной исполнительной власти, органов местного самоуправления, юридических лиц о выпуске ценных бумаг.

В ходе надзорной проверки прокурор прежде всего изучает вопросы:

1) связанные с соблюдением законности выпуска и обращения ценных бумаг;

2) с законностью деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;

3) с соблюдением законности в деятельности контролирующих органов на рынке ценных бумаг;

4) не противоречат ли федеральному законодательству правовые акты органов власти субъектов Федерации, принимаемые в сфере функционирования рынка ценных бумаг, а также решения, принятые органами контроля по фактам выявленных правонарушений;

5) нет ли фактов противоправного вмешательства администраций субъектов Федерации в компетенцию региональных отделений ФК ЦБ России;

6) соблюдается ли в регионе определенная законодательством форма сделок купли‑продажи ценных бумаг;

7) выполняются ли особые условия совершения сделок, связанных с приобретением крупных пакетов акций (уведомление, согласование), а также требования антимонопольного законодательства при совершении таких сделок;

8) не допускаются ли нарушения закона при государственной регистрации выпусков ценных бумаг;

9) выполняются ли условия регистрации сделок с ценными бумагами;

10) имеются ли у инвестиционных институтов, банков, фондовых бирж, фондовых отделов товарных бирж лицензии, а также документы, подтверждающие совершение сделки;

11) соблюдаются ли требования законодательства в деятельности депозитариев (соответствие законодательно установленной форме договоров хранения ценных бумаг, выполнение условий договоров);

12) обоснованы ли решения органов контроля о лишении квалификационных аттестатов, лицензий на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг;

13) соблюдается ли порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами;

14) не допускаются ли нарушения законодательно установленного порядка ведения реестров;

15) соблюдаются ли установленные законом ограничения на совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг;

16) не нарушаются ли требования законодательства в процессе эмиссии размещения ценных бумаг (как корпоративных, так и государственных и муниципальных);

17) не допускаются ли нарушения порядка и условий лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, нет ли фактов осуществления безлицензионной деятельности;

18) не допускались ли факты эмиссии и размещения новых выпусков акций без ведома акционеров подставными лицами (фирмами) по заниженной цене, выпуска «особых», не предусмотренных законодательством акций.

Ответственность за правонарушения на рынке ценных бумаг установлена ГК РФ, УК РФ.

 

⇐ Предыдущая16171819202122232425Следующая ⇒

Поделиться: