Система управления охраной труда. Внутренний аудит. Внутренний аудит

Стр 1 из 4Следующая ⇒

Система управления охраной труда

Внутренний аудит

СТП 300042199.024-2008

СОГЛАСОВАНО Главный инженер ОАО «Нафтан» А.А.Артюх «____»____________2008

Заместитель главного инженера (по стандартизации, сертификации и качеству) В.С.Зубович «____»____________2008

г.Новополоцк

2008

ПРЕДИСЛОВИЕ

Разработан	службой охраны труда и промышленной безопасности.
Внесен	отделом стандартизации, сертификации и качества.
Введен	впервые.
Дата введения	с даты утверждения.

СОДЕРЖАНИЕ

1 Назначение …………………………………………………………………1

2 Нормативные ссылки ……………………………………………………..1

3 Термины и определения, сокращения и обозначения..………………….1

4 Область применения ………………………………………………………2

5 Полномочия и ответственность …………………………………………..2

6 Описание процесса ………………………………………………………..4

7 Документы и записи ……………………………………………………11

Приложение А. Форма программы проведения внутренних аудитов

СУОТ……………………………….. ………………………………………..12

Приложение Б. Форма плана внутреннего аудита…………………………13

Приложение В. Форма контрольного листа……………………………….14

Приложение Г. Форма отчета по внутреннему аудиту...………………….15

Приложение Д. Форма личной карточки аудитора……………………….. 17

Ссылочные НПА и ТНПА……………………………...…………………....18

Лист регистрации изменений………………………………………………..19

НАЗНАЧЕНИЕ

Настоящий стандарт предприятия устанавливает порядок планирования, проведения, документального оформления и анализа результатов внутренних аудитов.

НОРМАТИВНЫЕ ССЫЛКИ

2.1 В настоящем стандарте предприятия использованы ссылки на следующие документы:

2.1.1 СТБ 18001 Системы управления охраной труда. Требования;

2.1.2 СТБ ИСО 9000 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь;

2.1.3 СТБ ИСО 19011 Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента;

2.1.4 СТП 300042199.021 Компетентность, обучение и осведомленность;

2.1.5 СТП 300042199.025 Расследование происшествий, несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия;

2.1.6 СТП 300042199.028 Анализ со стороны высшего руководства.

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ, СОКРАЩЕНИЯ И ОБОЗНАЧЕНИЯ

3.1 В настоящем стандарте предприятия применяются термины и определения, приведенные в СТБ 18001, а также следующие термины с соответствующими определениями:

аудит (проверка) - систематический и документально оформленный процесс проверки соответствия действий и связанных с ними результатов запланированным мероприятиям и результативности выполнения этих мероприятий для достижения политики и целей организации;

аудитор – специалист, прошедший специальное обучение и уполномоченный руководством Общества для проведения внутренних аудитов;

группа по аудиту – два и более аудиторов, проводящих аудит. Один из аудиторов в группе по аудиту назначается руководителем группы аудиторов;

внеплановый внутренний аудит – проверка, осуществляемая вне программы на основании организационно-распорядительных документов (приказов, распоряжений и т.д.);

заключение по результатам аудита – выходные данные аудита, предоставленные группой по аудиту;

заинтересованные стороны - лицо или группа лиц на рабочем месте или вне его, которые заинтересованы в результативности охраны труда в организации;

корректирующее действие – действие, предпринятое для устранения причины обнаруженного несоответствия или другой нежелательной ситуации;

критерии аудита – совокупность политики, процедур или требований;

несоответствие – невыполнение требования;

план аудита – описание деятельности «на месте» и соглашений на проведение аудита;

программа аудита – совокупность одного или нескольких аудитов, запланированных на конкретный период времени и направленных на достижения конкретной цели;

предупреждающее действие – действие, предпринятое для устранения причины потенциального несоответствия или другой потенциально нежелательной ситуации;

постоянное улучшение - повторяющийся процесс улучшения системы управления охраной труда с целью повышения результативности охраны труда в соответствии с политикой в области охраны труда организации.

Примечание: Процесс может происходить не одновременно по всем направлениям деятельности организации;

свидетельства аудита - записи, изложение фактов или другая информация, связанная с критериями аудита и которая может быть проверена;

цель - задача, устанавливаемая в организации для достижения результативности охраны труда;

результативность - результаты управления организацией рисками.

3.2 В настоящем стандарте применяются следующие сокращения и обозначения:

НПА – нормативный правовой акт;

ОПК – отдел подготовки кадров;

ОТ – охрана труда;

ПБ – промышленная безопасность;

СОТиПБ – служба охраны труда и промышленной безопасности;

СУОТ – система управления охраной труда;

СТП – стандарт предприятия;

СМК – система менеджмента качества;

СУОС – система управления окружающей средой;

ТНПА – технический нормативный правовой акт.

ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ

Настоящий стандарт распространяется на все структурные подразделения Общества.

ОПИСАНИЕ ПРОЦЕССА

Общие положения

6.1.1 Цель аудитов:

оценка соответствия СУОТ политике и целям в области ОТ и требованиям СТП по СУОТ, разработанным и внедренным в ОАО "Нафтан";

подтверждение того, что СУОТ внедрена, результативна и поддерживается в рабочем состоянии;

определение возможных и (или) необходимых областей для улучшения СУОТ.

6.1.2 Процедура планирования, подготовки и проведения внутренних аудитов предполагает следующие этапы:

подготовка аудиторов;

планирование внутренних аудитов и организацию проведения внеплановых внутренних аудитов;

подготовка к проведению внутреннего аудита;

проведение внутреннего аудита;

разработка корректирующих и предупреждающих действий;

контроль устранения выявленных несоответствий;

анализ и оценка результатов внутренних аудитов;

хранение материалов по внутренним аудитам.

Подготовка аудиторов

6.2.1 Обучение работников для проведения внутренних аудитов в Обществе осуществляется в соответствии с п.2.1.4.

6.2.2 Начальник СОТиПБ осуществляет подбор кандидатур для обучения на аудитора по согласованию с руководителями подразделений.

6.2.3 Аудитором может быть работник Общества, прошедший обучение и имеющий соответствующее свидетельство на право проведения внутренних аудитов.

6.2.4 Аудитор должен обладать личными качествами, которые позволят ему поддерживать во время проверки необходимые деловые отношения и обеспечивать объективность. Аудитор должен понимать свои задачи и обладать компетентностью для их выполнения. Он должен обладать опытом и знаниями соответствующих НПА, в том числе ТНПА, чтобы оценить качество функционирования СУОТ.

6.2.5 Аудитор должен постоянно повышать свой профессиональный уровень.

6.2.6 На каждого аудитора (работника Общества) в СОТиПБ заводится "Личная карточка аудитора" (приложение Д).

6.3 Планирование внутренних аудитов и организация проведения внеплановых внутренних аудитов

6.3.1 Внутренние аудиты, в зависимости от цели и объема работ, могут осуществляться как группой аудиторов, так и одним аудитором.

6.3.2 При проведении внутреннего аудита группой аудиторов, группу возглавляет руководитель группы аудиторов.

6.3.3 При проведении внутреннего аудита одним аудитором, этот аудитор выполняет одновременно функции руководителя группы аудиторов.

6.3.4 Внутренними аудиторами назначаются работники:

не подчиняющиеся лицам, ответственным за проверяемую деятельность;

не несущие ответственность за проверяемую деятельность.

6.3.5 Руководители групп аудиторов определяются начальником СОТиПБ при разработке программы аудитов на год или при подготовке проекта приказа по проведению внепланового аудита.

6.3.6 При разработке плана конкретного аудита руководителем группы аудиторов по согласованию с начальником СОТиПБ определяется состав аудиторов.

6.3.7 Если в группе аудиторов недостаточно специалистов, обладающих знаниями и навыками для достижения целей аудита, в группу по аудиту включаются технические эксперты - руководители или ведущие специалисты структурных подразделений по направлениям деятельности. Технические эксперты должны работать под руководством руководителя группы по аудиту.

6.3.8 Для повышения результативности проверок допускается привлекать для проведения аудитов аудиторов специализированных организаций.

6.3.9 Внутренние аудиты проводятся в соответствии с ежегодной программой проведения внутренних аудитов СУОТ в ОАО «Нафтан» (приложение А).

6.3.10 При разработке программы учитываются:

результаты идентификации опасностей и оценки рисков;

анализ результатов предыдущих внутренних аудитов;

необходимость подтверждения результативности СУОТ и сохранения ее целостности при внесении в СУОТ большого объема изменений;

выявленные проблемы в функционировании СУОТ и др.

6.3.11 При составлении программы аудитов учитывается предполагаемая дата инспекционного контроля за сертифицированной СУОТ, согласованная по времени между органом по сертификации и ОАО "Нафтан", а также, по возможности, учитываются сроки проведения аудитов СМК и СУОС.

6.3.12 Проведение внутренних аудитов планируется таким образом, чтобы все структурные подразделения были включены в ежегодную программу аудитов.

6.3.13 Программа разрабатывается СОТиПБ до 20 декабря года, предшествующего планируемому, согласовывается с главным инженером, после чего проект программы направляется для утверждения генеральному директору.

6.3.14 Копии программы СОТиПБ направляет в подразделения.

6.3.15 Контрольный экземпляр программы хранится в СОТиПБ.

6.3.16 Наряду с плановыми внутренними аудитами могут проводиться и внеплановые внутренние аудиты.

6.3.17 Внеплановые внутренние аудиты проводятся по решению генерального директора.

6.3.18 Проект приказа на проведение внепланового внутреннего аудита готовит СОТиПБ. В приказе указывается основание аудита, назначается руководитель группы аудиторов и аудиторы, указывается время, проверяемое подразделение.

6.3.19 Основанием для внеплановых внутренних аудитов могут быть:

происшедшие в ОАО «Нафтан» организационные или структурные изменения, повлекшие за собой изменения во взаимоотношениях подразделений Общества или в распределении их функций;

происшедшие несчастные случаи, аварии и инциденты;

результаты анализа проведенных внутренних аудитов;

неудовлетворительная оценка результативности проведенных корректирующих и предупреждающих мероприятий;

изменение документации СУОТ;

требования заинтересованных сторон и др.

Подготовка к проведению внутреннего аудита

6.4.1 Внутренние аудиты проводятся по утвержденным планам.

6.4.2 На основании программы или приказа о проведении аудита назначенный руководитель группы аудиторов планирует и составляет конкретный план внутреннего аудита (далее – план) по форме согласно приложению Б.

6.4.3 Независимо от области проведения аудита обязательным при его проведении является анализ выполнения корректирующих и предупреждающих действий по результатам предыдущих внутренних аудитов.

6.4.4 До утверждения плана руководитель группы аудиторов согласовывает его с руководителем проверяемого подразделения. При этом обсуждаются место и сроки проведения внутреннего аудита и назначаются конкретные руководители (специалисты) подразделений для работы с аудиторами в процедуре аудита.

6.4.5 План подписывает руководитель группы аудиторов и руководитель проверяемого подразделения и утверждает заместитель главного инженера по ОТ и ПБ.

6.4.6 Утвержденный план руководитель группы аудиторов тиражирует и направляет руководителю проверяемого подразделения и аудиторам.

6.4.7 Сроки проведения внутреннего аудита в исключительных случаях могут быть перенесены на основании докладной записки руководителя структурного подразделения с указанием причины переноса. Докладная записка согласовывается с руководителем группы аудиторов и заместителем главного инженера по ОТ и ПБ.

6.4.8 До начала внутреннего аудита руководитель группы аудиторов и аудиторы готовят контрольные листы для проведения внутреннего аудита (приложение В). При разработке контрольных вопросов аудиторы руководствуются действующим законодательством и документами по СУОТ Общества.

6.4.9 Разработанные аудиторами контрольные листы проверяет и визирует руководитель группы аудиторов.

ДОКУМЕНТЫ И ЗАПИСИ

Документы, содержащие достигнутые результаты или свидетельства осуществленной деятельности, установленной настоящим стандартом предприятия, приведены в таблице 1.

Таблица 1

№ пп	Наименование документа	Место хранения	Срок хранения
1	Программа проведения внутренних аудитов	СОТиПБ	3 года
2	Приказ о проведении внепланового внутреннего аудита	СОТиПБ	3 года
2	Приказ о проведении внепланового внутреннего аудита	Общий отдел	постоянно
3	План аудита	СОТиПБ	3 года
4	Контрольный лист	СОТиПБ	3 года
5	Отчет по внутреннему аудиту	СОТиПБ, подразделения	3 года
8	Личная карточка аудитора	СОТиПБ	До замены новой

Заместитель главного инженера (по

охране труда и промышленной безопасности ) Г.А. Циркин

Приложение А

Программа

проведения внутренних аудитов СУОТ в ОАО «Нафтан» на 201__ год

№

п/п

Область аудита

(проверяемое подразделение, работник или вид деятельности)

Срок проведения аудита

Руководитель группы аудиторов

Отметка о выполнении

январь

февраль

март

апрель

май

июнь

июль

август

сентябрь

октябрь

ноябрь

декабрь

Зам. главного инженера по ОТ и ПБ ________________
СОГЛАСОВАНО
Главный инженер


« » _______201_

Приложение Б

Форма плана внутреннего аудита

УТВЕРЖДАЮ Зам. главного инженера по ОТ и ПБ _____________________ « » _______201_

План

внутреннего аудита СУОТ в производстве (цехе)______

Проверяемая деятельность	Дата	Время	Критерии аудита (документы СУОТ)	Группа по аудиту (аудитор)

Руководитель группы аудиторов __________________ ________________________

«___»______ 201_ подпись расшифровка подписи

Начальник производства (цеха) __________________ ________________________

«___»______ 201_ подпись расшифровка подписи

Приложение В

Форма контрольного листа

Контрольный лист аудита №_________

Дата проверки _____________________________________________________________

Подразделение (должность)__________________________________________________

Контрольные вопросы по критериям аудита (документам СУОТ)	Фактическое состояние	Несоответствия
Контрольные вопросы по критериям аудита (документам СУОТ)	Фактическое состояние	№ пп	Содержание

Аудитор _______________ ______________________________

(подпись) (фамилия, инициалы)

Согласовано

Руководитель группы

аудиторов

____________________Ф.И.О.

"___" _____________201___

ОЗНАКОМЛЕН

Руководитель подразделения

________ ____________ _________________

Дата подпись Ф.И.О.

Приложение Г

Приложение Д

ССЫЛОЧНЫЕ НПА и ТНПА

Обозначение НПА, ТНПА

Номер пункта, в котором дана ссылка

СТБ 18001 Системы управления охраной труда. Требования СТБ ИСО 9000 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь СТБ ИСО 19011 Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента СТП 300042199.021 Компетентность, обучение и осведомленность СТП 300042199.025 Расследование происшествий, несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия СТП 300042199.028 Анализ со стороны высшего руководства

2.1.1, 6.4.8 2.1.2 2.1.3 2.1.4, 6.2.1 2.1.5, 6.6.2 2.1.6, 6.8

Лист регистрации изменений

изменение №	Номера листов (страниц)				Всего листов (страниц) в документе	№ докум.	Входящий № сопроводительного документа и дата	Подпись	Дата
	измененных	замененных	новых	аннулированных