ПОЛНОМОЧИЯ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ. ОПИСАНИЕ ПРОЦЕССА. ОПИСАНИЕ ПРОЦЕССА

 

5.1 Главный инженер несет ответственность за организацию планирования и проведения внутренних аудитов в Обществе.

5.2 Заместитель главного инженера по охране труда и промышленной безопасности несет ответственность за:

разработку и организацию выполнения программы аудитов в Обществе;

обеспечение проведения аудитов в Обществе;

определение оптимального числа аудиторов в ОАО "Нафтан", организацию их обучения и назначение в качестве аудиторов в установленном порядке;

за проведение анализа и оценку результативности внутренних аудитов СУОТ;

 организацию регистрации и хранения материалов по внутренним аудитам.

5.3 СОТиПБ несет ответственность за:

проведение контроля устранения выявленных несоответствий;

проведение оценки результативности проведенных корректирующих и предупреждающих действий.

5.4 Руководитель группы аудиторов несет ответственность за:

разработку и соблюдение плана аудита в соответствии с требованиями настоящего СТП;

объективность и достоверность результатов внутреннего аудита;

оформление отчета по внутреннему аудиту в соответствии с требованиями настоящего СТП.

5.5 Аудитор несет ответственность за:

проведение внутреннего аудита в установленные планом сроки и в указанном объеме;

согласование контрольных листов с руководителем группы аудиторов;

объективную оценку состояния дел и представление достоверной информации по результатам внутреннего аудита.

5.6 Руководитель проверяемого подразделения несет ответственность за:

 назначение для работы с аудиторами квалифицированных работников;

предоставление аудиторам возможности беспрепятственного посещения подразделения для проведения внутреннего аудита;

представление аудиторам необходимых для внутреннего аудита документов и информации;

своевременную разработку и проведение корректирующих и предупреждающих действий, направленных на устранение выявленных несоответствий;

результативность проведенных корректирующих и предупреждающих действий;

хранение материалов по внутреннему аудиту в соответствии с требованиями настоящего СТП.

5.7 Начальник ОПК несет ответственность за:

обеспечение обучения, аттестации и повышения квалификации аудиторов;

хранение документов об обучении и аттестации аудиторов.

5.8 Руководитель группы аудиторов (аудитор) имеет право:

запрашивать у руководителя структурного подразделения необходимые для внутреннего аудита информацию и материалы;

знакомиться с документами и записями по ОТ проверяемого подразделения.

 

ОПИСАНИЕ ПРОЦЕССА

 

Общие положения

6.1.1 Цель аудитов:

 оценка соответствия СУОТ политике и целям в области ОТ и требованиям СТП по СУОТ, разработанным и внедренным в ОАО "Нафтан";

подтверждение того, что СУОТ внедрена, результативна и поддерживается в рабочем состоянии;

определение возможных и (или) необходимых областей для улучшения СУОТ.

6.1.2 Процедура планирования, подготовки и проведения внутренних аудитов предполагает следующие этапы:

подготовка аудиторов;

планирование внутренних аудитов и организацию проведения внеплановых внутренних аудитов;

подготовка к проведению внутреннего аудита;

проведение внутреннего аудита;

разработка корректирующих и предупреждающих действий;

контроль устранения выявленных несоответствий;

анализ и оценка результатов внутренних аудитов;

хранение материалов по внутренним аудитам.

 

Подготовка аудиторов

6.2.1 Обучение работников для проведения внутренних аудитов в Обществе осуществляется в соответствии с п.2.1.4.

6.2.2 Начальник СОТиПБ осуществляет подбор кандидатур для обучения на аудитора по согласованию с руководителями подразделений.

6.2.3 Аудитором может быть работник Общества, прошедший обучение и имеющий соответствующее свидетельство на право проведения внутренних аудитов.

6.2.4 Аудитор должен обладать личными качествами, которые позволят ему поддерживать во время проверки необходимые деловые отношения и обеспечивать объективность. Аудитор должен понимать свои задачи и обладать компетентностью для их выполнения. Он должен обладать опытом и знаниями соответствующих НПА, в том числе ТНПА, чтобы оценить качество функционирования СУОТ.

6.2.5 Аудитор должен постоянно повышать свой профессиональный уровень.

6.2.6 На каждого аудитора (работника Общества) в СОТиПБ заводится "Личная карточка аудитора" (приложение Д).

 

6.3 Планирование внутренних аудитов и организация проведения внеплановых внутренних аудитов

6.3.1 Внутренние аудиты, в зависимости от цели и объема работ, могут осуществляться как группой аудиторов, так и одним аудитором.

6.3.2 При проведении внутреннего аудита группой аудиторов, группу возглавляет руководитель группы аудиторов.

6.3.3 При проведении внутреннего аудита одним аудитором, этот аудитор выполняет одновременно функции руководителя группы аудиторов.

6.3.4 Внутренними аудиторами назначаются работники:

не подчиняющиеся лицам, ответственным за проверяемую деятельность;

не несущие ответственность за проверяемую деятельность.

6.3.5 Руководители групп аудиторов определяются начальником СОТиПБ при разработке программы аудитов на год или при подготовке проекта приказа по проведению внепланового аудита.

6.3.6 При разработке плана конкретного аудита руководителем группы аудиторов по согласованию с начальником СОТиПБ определяется состав аудиторов.

6.3.7 Если в группе аудиторов недостаточно специалистов, обладающих знаниями и навыками для достижения целей аудита, в группу по аудиту включаются технические эксперты - руководители или ведущие специалисты структурных подразделений по направлениям деятельности. Технические эксперты должны работать под руководством руководителя группы по аудиту.

6.3.8 Для повышения результативности проверок допускается привлекать для проведения аудитов аудиторов специализированных организаций.

6.3.9 Внутренние аудиты проводятся в соответствии с ежегодной программой проведения   внутренних  аудитов СУОТ  в ОАО  «Нафтан» (приложение А).

6.3.10 При разработке программы учитываются:

результаты идентификации опасностей и оценки рисков;

анализ результатов предыдущих внутренних аудитов;

необходимость подтверждения результативности СУОТ и сохранения ее целостности при внесении в СУОТ большого объема изменений;

выявленные проблемы в функционировании СУОТ и др.

6.3.11 При составлении программы аудитов учитывается предполагаемая дата инспекционного контроля за сертифицированной СУОТ, согласованная по времени между органом по сертификации и ОАО "Нафтан", а также, по возможности, учитываются сроки проведения аудитов СМК и СУОС.

6.3.12 Проведение внутренних аудитов планируется таким образом, чтобы все структурные подразделения были включены в ежегодную программу аудитов.

6.3.13 Программа разрабатывается СОТиПБ до 20 декабря года, предшествующего планируемому, согласовывается с главным инженером, после чего проект программы направляется для утверждения генеральному директору.

6.3.14 Копии программы СОТиПБ направляет в подразделения.

6.3.15 Контрольный экземпляр программы хранится в СОТиПБ.

6.3.16 Наряду с плановыми внутренними аудитами могут проводиться и внеплановые внутренние аудиты.

6.3.17 Внеплановые внутренние аудиты проводятся по решению генерального директора.

6.3.18 Проект приказа на проведение внепланового внутреннего аудита готовит СОТиПБ. В приказе указывается основание аудита, назначается руководитель группы аудиторов и аудиторы, указывается время, проверяемое подразделение.

6.3.19  Основанием для внеплановых внутренних аудитов могут быть:

происшедшие в ОАО «Нафтан» организационные или структурные изменения, повлекшие за собой изменения во взаимоотношениях подразделений Общества или в распределении их функций;

происшедшие несчастные случаи, аварии и инциденты;

результаты анализа проведенных внутренних аудитов;

неудовлетворительная оценка результативности проведенных корректирующих и предупреждающих мероприятий;

изменение документации СУОТ;

требования заинтересованных сторон и др.

 

Подготовка к проведению внутреннего аудита

6.4.1 Внутренние аудиты проводятся по утвержденным планам.

6.4.2 На основании программы или приказа о проведении аудита назначенный руководитель группы аудиторов планирует и составляет конкретный план внутреннего аудита (далее – план) по форме согласно приложению Б.

6.4.3 Независимо от области проведения аудита обязательным при его проведении является анализ выполнения корректирующих и предупреждающих действий по результатам предыдущих внутренних аудитов.

6.4.4 До утверждения плана руководитель группы аудиторов согласовывает его с руководителем проверяемого подразделения. При этом обсуждаются место и сроки проведения внутреннего аудита и назначаются конкретные руководители (специалисты) подразделений для работы с аудиторами в процедуре аудита.

6.4.5 План подписывает руководитель группы аудиторов и руководитель проверяемого подразделения и утверждает заместитель главного инженера по ОТ и ПБ.

6.4.6 Утвержденный план руководитель группы аудиторов тиражирует и направляет руководителю проверяемого подразделения и аудиторам.

6.4.7 Сроки проведения внутреннего аудита в исключительных случаях могут быть перенесены на основании докладной записки руководителя структурного подразделения с указанием причины переноса. Докладная записка согласовывается с руководителем группы аудиторов и заместителем главного инженера по ОТ и ПБ.

6.4.8 До начала внутреннего аудита руководитель группы аудиторов и аудиторы готовят контрольные листы для проведения внутреннего аудита (приложение В). При разработке контрольных вопросов аудиторы руководствуются действующим законодательством и документами по СУОТ Общества.

6.4.9 Разработанные аудиторами контрольные листы проверяет и визирует руководитель группы аудиторов.

 

⇐ Предыдущая1234Следующая ⇒

Поделиться: