Разработка корректирующих и предупреждающих действий.

6.6.1 Получив отчет по аудиту, руководитель структурного подразделения определяет корректирующие и (или) предупреждающие действия, для устранения несоответствий и оформляет соответствующий раздел в отчете.

6.6.2 В случае выявления аудитором несоответствий, требующих технических действий и выделения материальных ресурсов для их устранения, разработка корректирующих действий осуществляется в соответствии с НПА п.2.1.5.

6.6.3 Для контроля за устранением несоответствий руководитель структурного подразделения не позднее 7 дней с момента получения отчета по аудиту направляет копию оформленного отчета в СОТиПБ.

Контроль устранения выявленных несоответствий

6.7.1 Контроль за выполнением корректирующих и предупреждающих действий осуществляют аудиторы при проведении последующих внутренних аудитов в соответствующем подразделении и СОТиПБ. Проверяется не только устранение самого несоответствия, но и устранение его причин.

6.7.2 После выполнения корректирующих и предупреждающих действий руководитель проверенного подразделения (работник, деятельность которого проверялась) информирует СОТиПБ о выполнении.

6.7.3 В случае невыполнения мероприятий в установленные сроки, решение об их переносе принимает главный инженер Общества. Основанием для переноса является обоснованная докладная записка исполнителя мероприятий, согласованная с заместителем главного инженера по ОТ и ПБ.

6.7.4 Результативность проведенных корректирующих и предупреждающих действий определяют специалисты СОТиПБ. Критерием для признания действий результативными является отсутствие повторяющихся несоответствий или улучшение условий и охраны труда.

6.7.5 В случае нерезультативности проведенного корректирующего действия начальник СОТиПБ совместно с руководителем подразделения разрабатывают дополнительные корректирующие действия.

Анализ и оценка результатов внутренних аудитов

Ежегодно СОТиПБ проводит анализ и оценку результативности проведенных внутренних аудитов за год. Результаты анализа включаются составной частью в отчет о функционировании СУОТ и рассматриваются высшим руководством при анализе результативности СУОТ в соответствии с требованиями НПА п.2.1.6.

 

Хранение материалов по внутренним аудитам

6.9.1 Материалы по внутренним аудитам хранятся в СОТиПБ и в проверенных подразделениях.

6.9.2 В СОТиПБ материалы по внутренним аудитам (программы, планы аудитов, копии приказов о проведении внеплановых аудитов, контрольные листы, отчеты по аудитам) подшиваются в папку с материалами по внутренним аудитам за текущий календарный год под номером, соответствующим номеру аудита.

6.9.3 Материалы по внутренним аудитам хранятся в недоступном для посторонних лиц месте.

ДОКУМЕНТЫ И ЗАПИСИ

Документы, содержащие достигнутые результаты или свидетельства осуществленной деятельности, установленной настоящим стандартом предприятия, приведены в таблице 1.

Таблица 1

№ пп	Наименование документа	Место хранения	Срок хранения
1	Программа проведения внутренних аудитов	СОТиПБ	3 года
2	Приказ о проведении внепланового внутреннего аудита	СОТиПБ	3 года
		Общий отдел	постоянно
3	План аудита	СОТиПБ	3 года
4	Контрольный лист	СОТиПБ	3 года
5	Отчет по внутреннему аудиту	СОТиПБ, подразделения	3 года
8	Личная карточка аудитора	СОТиПБ	До замены новой

 

Заместитель главного инженера (по

охране труда и промышленной безопасности )                 Г.А. Циркин

 

Приложение А

Форма программы проведения внутренних аудитов СУОТ

утверждаю Генеральный директор ОАО «Нафтан» _______________________ «___»_____________201__

Программа

проведения внутренних аудитов СУОТ в ОАО «Нафтан» на 201__ год

 

№ п/п

Область аудита (проверяемое подразделение, работник или вид деятельности)

Срок проведения аудита

Руководитель группы аудиторов

Отметка о выполнении

январь

февраль

март

апрель

май

июнь

июль

август

сентябрь

октябрь

ноябрь

декабрь

Зам. главного инженера по ОТ и ПБ                                                                         ________________
СОГЛАСОВАНО
Главный инженер
« » _______201_

Приложение Б

Форма плана внутреннего аудита

УТВЕРЖДАЮ Зам. главного инженера по ОТ и ПБ _____________________ « » _______201_

План

внутреннего аудита СУОТ в производстве (цехе)______

 

Проверяемая деятельность	Дата	Время	Критерии аудита (документы СУОТ)	Группа по аудиту (аудитор)

 

 

Руководитель группы аудиторов                     __________________             ________________________

«___»______ 201_                                              подпись                            расшифровка подписи

 

Начальник производства (цеха)                       __________________             ________________________

«___»______ 201_                                     подпись                           расшифровка подписи

 

 

Приложение В

Форма контрольного листа

 

 

Контрольный лист аудита №_________

 

Дата проверки _____________________________________________________________

 

Подразделение (должность)__________________________________________________

 

 

Контрольные вопросы по критериям аудита (документам СУОТ)	Фактическое состояние	Несоответствия
		№ пп	Содержание

 

 

Аудитор _______________ ______________________________

                                              (подпись)                               (фамилия, инициалы)

 

 

Согласовано

Руководитель группы

аудиторов

____________________Ф.И.О.

 

"___" _____________201___

 

ОЗНАКОМЛЕН

Руководитель подразделения

 ________ ____________ _________________

Дата                                          подпись                                          Ф.И.О.

Приложение Г

⇐ Предыдущая1234

Поделиться: