ТЕСТ «Правовое регулирование рынка ценных бумаг».

Выберите правильный ответ:

1.К какому понятию относится данное определение: «деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.»

1.дилерская деятельность

2. деятльность по управлению ценными бумагами

3. брокерская деятельность

4.организатора торговли на рынке ценных бумаг.

Обязан ли брокер хранить денежные средства клиентов на отдельных специальных счетах?

1. да 2 нет 3 если об этом прямо указано в договоре

4 нет, если он имеет право использовать денежные средства клиентов в своих интересах.

Какими правами не обладает брокер по маржинальным сделкам?

1. Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг при условии предоставления клиентом обеспечения.

2.Брокер вправе взимать с клиента проценты по предоставляемым займам.

3.В случаях невозврата суммы займа и/или занятых ценных бумаг в срок, неуплаты в срок процентов по предоставленному займу, а также в случае, если величина обеспечения станет меньше суммы предоставленного клиенту займа брокер обращает взыскание на денежные средства и/или ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам, во внесудебном порядке путем реализации таких ценных бумаг на торгах фондовой биржи и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг.

4. Брокер вправе оставить ценные бумаги, служащие обеспечением в своей собственности.

Что может служить обеспечением по маржинальным сделкам?

1. ценные бумаги.

2. только движимое имущество.

3. все имущество.

4. все имущество в том числе и имущественные права.

Что не является объектом доверительного управления профессионального участника на рынке ценных бумаг?

1.акции акционерных обществ, в том числе акции, находящиеся на момент заключения договора о доверительном управлении ими в государственной (муниципальной) собственности;

2.облигации коммерческих организаций, в том числе облигации, находящиеся на момент заключения договора о доверительном управлении ими в государственной (муниципальной) собственности.

3.государственные (муниципальные) облигации любых типов, за исключением тех, условия выпуска и обращения которых не допускают передачу их в доверительное управление.

4 товарораспорядительные ценные бумаги

К какому понятию относится данное определение: « лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том, числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг».

1. номинальный держатель

2. доверительный управляющий

3. реестродержатель.

4. депозитарий.

Какие лица могут заниматься клиринговой деятельностью?

1. только биржи.

2. только кредитные организации

3 юридические лица.

4. индивидуальные предприниматели.

По каким сделкам может осуществляться клиринг?

1. спот-сделки.

2..сделкам, исполнение обязательств по которым зависит от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений индексов, рассчитываемых на основании совокупности цен на ценные бумаги (фондовых индексов), в том числе сделок, предусматривающих исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений фондовых индексов (срочные сделки);

3. форвардные сделки

4. по сделкам по продаже (покупке) эмиссионных ценных бумаг (первая часть репо) с обязательной последующей обратной покупкой (продажей) ценных бумаг того же выпуска в том же количестве (вторая часть репо) через определенный срок на условиях, установленных при заключении такой сделки (далее - сделки репо);

Что является объектом депозитарной деятельности?

1.бездокументарные эмиссионные ценные бумаги.

2.документарные с обязательным централизованным хранением,

3.документарные без обязательного централизованного хранения.

4. неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством формы и порядка.

Какое понятие соответствует данному определению: «совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и/или с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг.»

1. реестр

2. система ведения реестра.

3. выписка из системы ведения реестра

4. ответ на запрос управомоченного органа.

В какой срок должна быть выдана выписка из системы ведения реестра

А. 5 дней Б. 3 дня В. Срок в законе не оговорен. Г. Один день

Какой профессиональный участник на РЦБ может принимать участие в управлении акционерным обществом

А. Депозитарий. Б. Реестродержатель

В. Доверительный управляющий. Г. Брокер.

Что является правовым основаниями для осуществления клиринговой деятельности.

А. Нормы ГК РФ о договоре возмездного оказания услуг.

Б. Нормы ГК РФ о перемене лиц в обязательстве.

В. Нормы ГК РФ договоре купли-продажи

Г. Нормы ГК РФ о договоре подряда.

Предусмотрена ли система ведения реестра для эмиссионных ценных бумаг на предъявителя.

1. нет.

2. да

3. в законе этот вопрос не определен.

4 это определяется ФСФН РФ

В каком случае АО обязано поручить ведение реестра владельцев ценных бумаг профессиональному участнику РЦБ

А. Если число владельцев акций превышает 50

В. Если уставной капитал превышает 50 тыс. МРОТ.

В. Если число акционеров свыше 500

Г. Если число акционеров свыше 500 или уставной капитал превышает 50 тыс. МРОТ.

ТЕСТ «Государственное контроль за деятельностью предпринимателей»

Выберите правильный ответ:

1. Какие отношения регулируются Законом " О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)"

1. при проведении государственного контроля налоговыми органами

2. при проведении государственного контроля лицензирующими органами.

3. при проведении транспортного контроля (в пунктах пропуска транспортных средств через Государственную границу Российской Федерации, а также в стационарных и передвижных пунктах на территории Российской Федерации);

4. государственного контроля (надзора) администрациями морских, речных портов и инспекторскими службами гражданской авиации аэропортов на территориях указанных портов;

2. Какие полномочия не имеют федеральные органы исполнительной власти в области защиты прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)?

1.разработка и реализация единой государственной политики в области защиты прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора);

2.организация государственного контроля (надзора) на территории Российской Федерации, проводимого федеральными органами исполнительной власти, подведомственными им государственными учреждениями, уполномоченными на проведение государственного контроля (надзора);

3. организация государственного контроля (надзора) на территории Российской Федерации, проводимого органами исполнительной власти субъекта РФ.

4.обеспечение исполнения международных обязательств Российской Федерации;

Мероприятия по контролю проводятся на основании

1.распоряжений органов государственного контроля (надзора

2. приказов органов государственного контроля (надзора).

3 решений органов государственного контроля (надзора

4.постановлений органов государственного контроля (надзора

4.Какая предусмотрена продолжительность мероприятия по контролю

Не более одного месяца

2. не более три месяца

3. не более одного года.

4. не более одной недели.

5. При проведении мероприятий по контролю должностные лица органов государственного контроля (надзора) не вправе:

1.проверять выполнение обязательных требований, не относящихся к компетенции органа государственного контроля (надзора), от имени которого действуют должностные лица;

2.осуществлять плановые проверки в случае отсутствия при проведении мероприятий по контролю должностных лиц или работников проверяемых юридических лиц или индивидуальных предпринимателей либо их представителей;

3требовать представление любых документов, информации, образцов (проб) продукции,

4.изымать оригиналы документов, относящихся к предмету проверки;

5. все вышеперечисленное.

6. По результатам мероприятия по контролю должностным лицом (лицами) органа государственного контроля (надзора), осуществляющим проверку, составляется

1. акт

2.протокол

4. смета

5. исполнительный лист.

7. Какие обязанности возлагаются на орган государственного контроля (надзора) в случае, если при проведении мероприятия по контролю будет установлено, что товар (работа, услуга) может причинить вред жизни, здоровью, окружающей среде и имуществу потребителей,

1.довести до сведения потребителей информацию об опасном товаре (работе, услуге), о способах предотвращения возможного вреда,

2.принять меры к недопущению причинения вреда.

3 обратиться в суд с требованием о возмещении расходов на проведение исследований (испытаний) и экспертиз, в результате которых выявлены нарушения обязательных требований.

4.опубликовать об этом информацию в СМИ.

5. все вышеперечисленное

8. Какие права не имеют должностные лица и (или) представители юридического лица и индивидуальные предприниматели и (или) их представители при проведении мероприятий по контролю:

1.непосредственно присутствовать при проведении мероприятий по контролю, давать объяснения по вопросам, относящимся к предмету проверки;

2. получать необходимую информацию,

3. знакомиться с результатами мероприятий по контролю

4.указывать в актах о своем ознакомлении, согласии или несогласии с выявленными нарушениями.

5. не подписывать акт.

9. Какие расходы предпринимателей учитываются при определении размера убытков, причиненных юридическому лицу или индивидуальному предпринимателю неправомерными действиями должностных лиц органа государственного контроля (надзора),

1. расходы юридического лица или индивидуального предпринимателя, относимые на себестоимость продукции (работ, услуг) или на финансовые результаты его деятельности.

2. затраты, которые юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, чьи права нарушены, произвели или должны будут произвести для получения юридической или иной профессиональной помощи

3. моральный вред.

4. расходы на опубликование объявление в СМИ.

10. Какими правами обладают объединения юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, а также иные некоммерческие организации для защиты прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора):

1.обращаться в органы прокуратуры с просьбами принести протесты на противоречащие закону нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти, нормативные правовые акты органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и нормативные правовые акты органов местного самоуправления;

2. обращаться в суд в защиту прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

3. обращаться в суд в защиту прав неопределенного круга юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

4.. применять меры самозащиты.

⇐ Предыдущая 1 23