Методология исследования рыночных структур.

Методология исследования рыночных структур.

Фундаментальной областью экономической теории является экономическая теория рынков – наука о способах формирования, видах и экономических последствиях функционирования рыночных структур, включающая кроме вопросов макроэкономики углубленное изучение таких тем микроэкономики, как: поведение доминирующей фирмы и фирм последователей, способы динамического ценообразования, вопросы вертикальной интеграции.

Важным инструментом современного анализа рынков служит теория игр. Теория игр моделирует конкуренцию среди фирм как взаимодействие стратегий, каждая из которых описывает поведение одной из фирм. Стратегия фирмы определяет выпуск, цену продукта, уровень расходов на рекламу и т.д. Теория игр описывает, каким образом фирмы формируют свои стратегии и каким образом эти стратегии определяют уровень прибыли компании.

Существует неразрывная связь теории отраслевых рыночных структур с маркетингом: первая дает теоретическую базу для проведения маркетинговых исследований, отвечая на вопросы: где, когда и как целесообразно применять те или другие методы стимулирования сбыта, каким образом эффективно реагировать на действия конкурента.

Теория рыночных структур имеет точки соприкосновения и с теорией фирмы, предоставляя углубленное понимание места и роли фирмы в экономике и в экономической теории, а также исследуя альтернативные концепции фирмы и ее поведения во внешней среде.

Существует взаимосвязь теории организации отраслевых рынков и с теорией менеджмента: концепции рыночных структур предоставляют теоретические основы управления фирмой, углубляя понимание закономерностей, как рыночного поведения фирмы, так и ее внутренней организации.

2. Понятие, роль и содержание экономики отраслевых рынков.

Экономику отраслевых рынков можно определить как науку об особенностях организации и экономических последствиях функционирования отраслевых рынков и стратегического поведения производителей в условиях не совершенности конкурентных рынков.

Под отраслевым рынком понимается совокупность предприятий, выпускающих схожую по потребительскому назначению продукцию при использовании близких технологий, производственных ресурсов и конкурирующих друг с другом за реализацию своей продукции на рынке.

Объектом исследования отраслевой организации рынков является изучение механизма, приводящего производственную деятельность предприятий в гармоничное соответствие со спросом на товары и услуги. Таким организующим механизмом может быть совершенный рынок, а перебои в его функционировании могут влиять на процесс удовлетворения экономических потребностей.

Организующий механизм не является неизменным, он совершенствуется, имеет определенные этапы эволюционного развития, на каждом из которых видоизменяет формы связи, устанавливающиеся между производителями и потребителями на рынке.

Теория отраслевых рынков изучает структуру отраслей экономики, поведение компаний и индивидов в этих отраслях, а также отклонения рынков от идеальных условий совершенной конкуренции из-за эффекта масштаба, трансакционных издержек, стратегического поведения и т.д.

Главная задача государства заключается в определении роли рыночных процессов в удовлетворении производителями потребительского спроса, причин, ведущих к нарушению рыночной эффективности, и способов регулирования отраслевых рынков с целью повышения эффективности их функционирования. В этой связи экономика отраслевых рынков выступает теоретической основой для принятия решений в рамках отраслевой политики государства.

Экономика отраслевых рынков решает множество практических проблем, от определения оптимального поведения фирмы-производителя на рынке своей продукции до проведения системного отраслевого анализа и выработки государственными органами комплексных решений по проведению отраслевой политики.

Р. Шмалензи в качестве основных вопросов, на которые отвечает экономика отраслевых рынков, указывает следующие:

1. Что представляет собой рынок отдельного товара в мире дифференцированной продукции, что определяет его границы?

2. Какие факторы определяют размер и структуру фирм?

3. Какие факторы, определяющие структуру рынка, являются ключевыми?

4. Какие цели преследует фирма?

5. Какая политика ценообразования характерна для фирм, обладающих рыночной властью, и как она воздействует на общественное благосостояние?

6. Какими возможностями обладают действующие в отрасли фирмы для предотвращения входа в отрасль новых фирм или вытеснения части существующих?

7. Какие факторы определяют возможности сговора фирм и иных форм межфирменной координации?

8. Какой ущерб общественному благосостоянию возникает, в случае если фирма обладает рыночной властью?

Анализ отраслевых рынков предполагает исследование концентрации производителей в отрасли, дифференциацию отраслевого продукта, исследование величины барьеров входа на отраслевой рынок, препятствующих эффективной мобильности капитала, рассмотрение проблем глобализации экономики.

Кроме того, анализ отраслевых рынков предполагает исследование стратегий поведения рыночных структур, изучение практики конкурентной борьбы на различных рынках. Он сосредоточивает внимание на проблемах результативности функционирования отраслевых рыночных структур, как с точки зрения их собственной прибыльности, так и с позиции их воздействия на другие сферы бизнеса, на уровень доходов государства и благосостояние домохозяйств. При этом анализ отраслевой организации не оставляет в стороне исследование вопросов рациональности использования ограниченных ресурсов, степени технического прогресса, изучения вектора экономического развития отрасли, рынка, общества в целом.

Тема 3. Характеристика основных отраслевых рыночных структур.

Совершенная конкуренция

Совершенная конкуренция отражает такую форму организации рынка, когда отсутствуют все виды соперничества, как между продавцами, так и между покупателями. На рынке совершенной конкуренции каждое предприятие может продать столько продукции, сколько оно пожелает, а покупатель может купить сколько угодно много продукции по действующей рыночной цене, при этом на уровень рыночной цены не сможет повлиять ни отдельный продавец, ни отдельный покупатель.

Для совершенно конкурентного рынка характерны следующие отличительные признаки:

1. Малость и множественность. На рынке действует достаточно много продавцов, предлагающих один и тот же продукт (услугу) множеству покупателей. При этом доля каждого экономического субъекта в общем объеме продаж крайне незначительна, поэтому изменение объемов спроса и предложения отдельных субъектов не оказывает никакого влияния на рыночную цену продукции.

2. Независимость продавцов и покупателей. Невозможность влияния отдельных рыночных субъектов на рыночную цену продукции означает также и невозможность заключения каких-либо соглашений между ними по воздействию на рынок.

3. Однородность продукции. Важным условием для совершенной конкуренции является однородность продукции, что означает, что вся продукция, обращающаяся на рынке абсолютно одинакова в представлении покупателей.

4. Свобода входа и выхода. Все субъекты рынка обладают полной свободой входа и выхода, что означает отсутствие барьеров входа и выхода. Также это условие предполагает абсолютную мобильность финансовых и производственных ресурсов. В частности, для рабочей силы это означает, что работники могут свободно мигрировать между отраслями и регионами, а также менять профессии.

5. Совершенное знание рынка и полная информированность. Данное условие предполагает свободный доступ всех субъектов рынка к информации о ценах, используемых технологиях, вероятной прибыли и других параметрах рынка, а также полную осведомленность о происходящих на рынке событиях.

6. Отсутствие или равенство транспортных издержек. Транспортные издержки отсутствуют или имеет место равенство удельных транспортных издержек (в расчете на единицу продукции).

Модель рынка совершенной конкуренции строится на ряде допущений: полная информированность; закон единой цены, суть которого состоит в том, что если какой-либо из продавцов поднимет цену выше рыночной, то он мгновенно лишится покупателей, так как последние перейдут к другим продавцам.

Совершенная монополия

Совершенной монополией называют такую структуру рынка, когда существует единственный продавец и множество покупателей. Монополист, обладая рыночной властью, осуществляет монополистическое ценообразование, исходя из критерия максимизации прибыли. Как и совершенная конкуренция, совершенная монополия имеет ряд существенных допущений.

1. Отсутствие совершенных заменителей. Повышение цены монополистом не приведет к потере всех покупателей, так как у покупателей нет полноценной альтернативы продукции, производимой монополистом. Однако монополист должен учитывать существование более или менее близких, хотя и несовершенных, заменителей своей продукции, производимых другими производителями. В этой связи кривая спроса на продукцию монополиста имеет падающий характер.

2.Отсутствие свободы входа на рынок. Рынок совершенной монополии характеризуется наличием непреодолимых барьеров входа, в числе которых можно выделить:

– наличие у монополиста патентов на продукцию и используемые технологии;

– существование правительственных лицензий, квот или высоких пошлин на импорт товаров;

– контроль монополистом стратегических источников сырья или других ограниченных ресурсов;

– наличие существенной экономии от масштаба производства;

– высокие транспортные расходы, способствующие формированию изолированных местных рынков (локальных монополий);

– проведение монополистом политики недопущения на рынок новых продавцов.

3. Одному продавцу противостоит большое количество покупателей. Совершенный монополист обладает рыночной властью, проявляющейся в том, он диктует свои условия множеству независимых друг от друга покупателей, извлекая при этом максимальную для себя прибыль.

4. Совершенная информированность. Монополист обладает полной информацией относительно рынка своей продукции.

В зависимости от видов барьеров, препятствующих входу новых фирм на рынок монополии, принято выделять следующие виды монополии:

1) административные монополии, обусловленные существованием значительных административных барьеров входа на рынок (например, государственное лицензирование);

2) экономические монополии, обусловленные осуществлением монополистом политики недопущения новых продавцов на рынок (например, хищническое ценообразование, контроль над стратегическими ресурсами);

3) естественные монополии, обусловленные существованием значительной экономии от масштаба производства по отношению к размерам рынка.

Монопольная структура рынка в условиях максимизации прибыли монополистом ведет к ограничению объемов производства и завышению цен, что рассматривается как потеря общественного благосостояния. При этом функционирование монополии, как правило, связано с существованием так называемой Х-неэффективности, проявляющейся в превышении реальных издержек на производство продукции уровня минимальных издержек. Причинами подобной неэффективности монопольного производства могут выступать, с одной стороны, нерациональные методы хозяйствования, вызванные отсутствием или слабостью стимулов к повышению эффективности производства, с другой стороны, неполное извлечение экономии от масштаба производства в связи с неполной загруженностью производственных мощностей, в связи с ограничением объемов производства при максимизации прибыли.

Вместе с тем существование монополии в ряде случаев имеет свои достаточно весомые плюсы. Например, у монополии за счет реализации имеющейся рыночной власти, появляются дополнительные собственные средства, которые монополия может использовать на развитие инновационной и инвестиционной деятельности, что могло бы быть недоступно при другой структуре рынка. В случае значительной экономии от масштаба производства относительно размеров рынка существование одного крупного предприятия экономически более оправдано, чем существование нескольких меньших по размеру, так как одно предприятие сможет производить продукцию при значительно меньших издержках, чем несколько. Предприятие-монополист характеризуется более устойчивым положением на рынке, чем в любой другой рыночной структуре, при этом масштабы деятельности увеличивают его инвестиционную привлекательность, что позволяет при меньших затратах привлекать требующиеся для развития финансовые ресурсы.

Предпосылками появления на рынке фирм-лидеров или доминирующих фирм являются:

1. Преимущества в издержках за счет:

- обладания более эффективной технологией или более качественными ресурсами (включая лучший менеджмент);

- в большей степени, чем конкуренты способна усваивать и использовать накопленный опыт;

- обладает преимуществами экономии на масштабах производства.

2. Может выпускать продукт более высокого качества, выражаемое не только внутренними свойствами выпускаемого товара, но и рекламой, репутацией фирмы или тем, что данная фирма давно производит данный товар, в результате чего у потребителей вырабатывается приверженность марке.

3. Доминирующей фирмой может стать группа относительно небольших фирм, заключивших картельное соглашение между собой. Координация деятельности фирм, заключивших соглашение, оказывает такое же влияние на рыночную цену, что и одна крупная фирма. Если все фирмы в отрасли входят в картельное соглашение, то они действуют как монополия. Если же только несколько, то ситуация описывается моделью доминирующей фирмы.

Модель Курно

Модель Курно была предложена французским экономистом Огюстеном Курно в 1838 г. на примере рынка минеральной воды.

Данная модель, считающаяся простейшей, базируется на следующих основных предпосылках:

1) на рынке действует фиксированное число фирмы (N > 1), производящих однородную продукцию;

2) фирмам известна кривая общего рыночного спроса;

3) вход на рынок новых фирм и выход из него отсутствуют;

4) фирмы принимают решения об объемах производства независимо друг от друга (действуют без кооперации) и одновременно (проводят «недальновидную» политику), полагая объемы производства конкурентов неизменными (константой) и основываясь на критерий максимизации прибыли.

Базовая модель дуополии Курно исходит из того, что на рынке действуют только две фирмы, поведение которых согласно выделенным предпосылкам имеет следующее развитие:

Рис. 1 Модель дуополии Курно.

Первым начинает производство дуополист 1, который в первое время оказывается монополистом. Его выпуск (рис. 1) составляет q₁, что при цене Р позволяет ему извлекать максимальную прибыль, ибо в этом случае MR = МС = 0. При данном объеме выпуска эластичность рыночного спроса равна единице, а общая выручка достигнет максимума. Затем производство начинает дуополист 2, для которого объем выпуска сдвинется вправо на величину Oq₁ и совместится с линией Aq₁. Сегмент AD' кривой рыночного спроса DD он воспринимает как кривую остаточного спроса, которой соответствует кривая его предельной выручки MR2. Выпуск дуополиста 2 будет равен половине неудовлетворенного дуополистом 1 спроса, т. е. сегмента q₁D', а величина его выпуска равна q₁q₂, что даст возможность получить максимум прибыли. Данный выпуск составит четверть всего рыночного объема спроса при нулевой цене, OD'(1/2 * 1/2 = 1/4).

На втором шаге дуополист 1, допуская, что выпуск дуополиста 2 сохранится стабильным, решит покрыть половину оставшегося все еще неудовлетворенным спроса. Исходя из того, что дуополист 2 покрывает четверть рыночного спроса, выпуск дуополиста 1 на втором шаге составит (1/2)*(1- 1/4), т.е. 3/8 всего рыночного спроса, и т. д.

q₁= - 1/2*q₂+(а-с)/2b;

q₂= - 1/2*q₁+(а-с)/2b;

С каждым последующим шагом выпуск дуополиста 1 будет уменьшаться, в то время как выпуск дуополиста 2 будет увеличиваться. Такой процесс окончится уравновешиванием их выпуска, и тогда дуополия достигнет состояния равновесия Курно. q₁^* = q₂^* = (а-с)/3b

Рис. 2 равновесие в модели дуополии Курно.

Из-за недальновидности выбора выпуска каждой фирмой, реакция контрагента приводит к тому, что ожидаемый фирмой выпуск контрагента может отличаться от фактического. Равновесие на рынке достигается тогда, когда ожидания каждой фирмы относительно объема выпуска конкурента реализуются.

Равновесие в модели Курно можно изобразить через кривые реагирования, показывающие максимизирующие прибыль объемы выпуска, который будет осуществляться одной фирмой, если даны объемы выпуска конкурента.

Рис. 3 Кривые реагирования в модели Курно.

На рис. 3 кривая реагирования I представляет максимизирующий прибыль выпуск первой фирмы как функцию от выпуска второй. Кривая реагирования II представляет максимизирующий прибыль выпуск второй фирмы как функцию от выпуска первой.

Кривые реагирования позволяют увидеть, как устанавливается равновесие. Если следовать стрелкам, нарисованным от одной кривой к другой, начиная с выпуска q₁ = 12 000, то это приведет к осуществлению равновесия Курно в точке Е (где пересекаются две кривые реагирования), в которой каждая фирма производит 8000 изделий.

Если на рынке присутствует N фирм, при решении задачи максимизации прибыли (достигается при таком объеме производства фирмы, когда ее предельные издержки равны ее предельной выручке МС = MR) в модели Курно получим систему из N уравнений, представленных функциями наилучшей реакции фирм, и N неизвестных:

I. В случае если все фирмы имеют одинаковую технологию производства, то равновесие будет симметрично, то есть равновесные объемы производства у каждой фирмы будут совпадать, а равновесие Курно будет характеризоваться следующими показателями:

где: q – объем производства продукции фирмы;

с – величина предельных издержек;

а – параметр спроса (объем спроса при нулевой цене блага);

b – наклон кривой спроса (отношение изменения объема спроса к изменению цены);

a и b – также положительные константы;

N – количество фирм, присутствующих на рынке;

Q – суммарный объем реализации продукции на рынке;

P – цена реализации продукции;

π – прибыль фирмы;

индекс ^с указывает на равновесность данного показателя по модели Курно.

Анализ полученных равновесных характеристик позволяет сделать следующие основные выводы:

1. В равновесии Курно достигаются более высокие цены и меньшие объемы производства по сравнению с совершенной конкуренцией, что ведет к появлению чистых потерь в общественном благосостоянии.

2. Увеличение числа производителей в равновесии Курно ведет к снижению рыночной цены, увеличению общего объема производства при сокращении объемов производства действующих фирм, а соответственно ведет к падению их рыночной доли и прибыли. Таким образом, увеличение числа фирм в данной модели благоприятно сказывается на общественном благосостоянии, но может получить противодействие со стороны фирм, уже действующих на рынке. Примером такого противодействия может выступать введение различных сертификаций и обязательного лицензирования, деятельность профессиональных или отраслевых ассоциаций, а также различные меры экономического противодействия входу новых фирм на рынок.

3. При росте числа фирм, равновесие в модели Курно стремится к совершенно конкурентному и совпадает с ним при бесконечном числе фирм.

II. Если общие издержки фирм на производство продукции разные, то равновесные объемы производства фирм будут зависеть от соотношения предельных затрат в отрасли. При агрегировании функции наилучшей реакции фирмы I, получим общий равновесный объем производства и равновесную цену:

Таким образом, в случае если фирмы, действующие на рынке, имеют разные издержки на производство продукции, равновесные объем производства и цена в модели Курно зависят только от суммарных предельных издержек фирм, а не от соотношения затрат между фирмами, которое определяет только рыночную долю фирм.

Модель Чемберлина

Модель Чемберлина была опубликована в 1956 году. В отличие от модели Курно в модели Чемберлина дуополист принимает во внимание тот факт, что уровень выпуска конкурента будет изменяться в ответ на его собственные действия. В результате дуополисты примут наиболее выгодные для себя решения, не вступая в открытый сговор.

Предположим, что на первом шагепервая фирма ведет себя на рынке как монополист.

Решая задачу на максимум прибыли, она выбирает монопольный уровень выпуска: q₁ = Q_m = (a-c)/2b

При этом она получит монопольную прибыль: П₁=П_m=2*(а-с)²/4b

При монопольной цене: р_m = (a+c)/2 (рис. 4).

Рис. 4 Принятие решений в модели Чемберлина

На втором шаге вторая фирма принимает решение исходя из функции остаточного спроса R₂(q₂) на свою продукцию, предполагая, что выпуск первой фирмы не изменится. Функция R₂(q₂) представлена в виде отрезка AD' (см. рис. 4). Таким образом, вторая фирма фактически также принимает решение как фирма-монополист

Уже на третьем шаге первая фирма осознает, что конкурент реагирует на ее действия, и уменьшает свой выпуск на величину выпуска соперника, т.е. вдвое, ориентируясь на цель достижения монопольного выпуска отрасли при монопольной цене.

На четвертом шаге вторая фирма принимает условия, предложенные конкурентом, поскольку выгоднее продавать тот же объем выпуска, что и раньше, но по более высокой монопольной цене.

Значит, вторая фирма оставит свой уровень выпуска без изменения.

При этом дуополисты поделят рынок поровну: q₁^* = q₂^* = (а-с)/4b, а также получат одинаковую прибыль П₁=П₂=(а-с)²/8b разделив монопольную прибыль между собой.

При введенных предпосылках об однородности продукции и о равных условиях по издержкам равновесие в модели Чемберлина соответствует решению задачи максимизации прибыли отдельного дуополиста при условии молчаливого раздела рынка между конкурентами.