Методика и стадии аналитического исследования

 

Методика - это совокупность приемов, способов исследования, порядок их применения и интерпретации полученных с их помощью результатов. Она зависит от характера объекта изучения, методологии, цели исследования, разработанных методов, общего уровня квалификации исследователя.

Составить программу исследования, методику невозможно:

во-первых, без уяснения, в каких внешних признаках проявляется изучаемое явление, каковы показатели, критерии его развития;

во-вторых, без соотнесения методов исследования с разнообразными проявлениями исследуемого явления. Только при соблюдении этих условий можно надеяться на достоверные выводы и прогнозы.

В ходе исследования составляется программа. В ней должно быть отражено:

какое явление изучается;

по каким показателям;

какие критерии оценки применяются;

какие методы исследования используются;

порядок применения тех или иных методов.

Таким образом, методика - это как бы модель исследования, причем развернутая во времени. Определенная совокупность методов продумывается для каждого этапа исследования.

При выборе методики учитывается много факторов, и, прежде всего предмет, цель, задачи исследования.

Хорошо продуманная методика организует исследование, обеспечивает получение необходимого фактического материала, на основе анализа которого и делаются научные выводы.

Проведение исследований должно базироваться на общенаучных методических приемах, как то:

Дедукции - когда сначала исследуется состояние объекта в целом, а потом его составные элементы, т.е вывод делается от общего к частному. Данный прием характерен для проведения тематических исследований, в ходе которых сначала производится анализ ситуации в выбранном виде внешнеэкономической деятельности (по товарным группам при экспорте или импорте), оценка его криминализации, а затем детально анализируется самый характерный хозяйствующий субъект.

Индукции - прием исследования, при котором общий вывод о признаках совокупности элементов объекта исследования делается не на основании всех признаков, а только ее части, т.е. вывод - от частного к общему. На практике данный прием наиболее предпочтителен в случае специального оперативно-аналитического исследования, проводимого в ходе информационного сопровождения конкретного дела оперативного учета.

В ОАО таможенных органов оперативный поиск может организовываться в следующих формах:

В зависимости от инициатора аналитическая работа организуется

в форме инициативных разработок. Разработки базируются на оригинальных методиках анализа информационных массивов по таможенному оформлению товаров, так называемых «процедурных» и справочных ресурсов. Учитываются: положения нормативно-правовых документов по тарифному и нетарифному регулированию, состояние оперативной обстановки, информация из таможенных органов. Результатом разработок являются выявленные криминальные схемы уклонения от уплаты таможенных платежей с участием конкретных лиц. Результаты разработки оформляются в подборку оперативных материалов.

по заданиям оперативных подразделений. В данном случае оперативно-аналитическое отделение изучает информацию об объектах и субъектах анализа, запрошенных другими оперативными подразделениями и, в случае нахождения признаков нарушений таможенного законодательства, информирует о них инициатора запроса.

по запросам оперативных подразделений. Отрабатываются разовые запросы оперативных подразделений (в том числе иных правоохранительных органов) по предоставлению информации о субъектах оперативного интереса и их внешнеторговой деятельности.

В зависимости от целей и задач аналитические исследования можно подразделить на два вида.

Сбор и анализ данных об оперативной обстановке, возможных объектах оперативного интереса, признаках противоправных деяний, отнесенных к области компетенции таможенных органов.

Содержание данного вида деятельности определяется как выявление в потоке информации, используемой для таможенных целей (возможно с привлечением иных специальных информационных ресурсов и сведений), аномальных признаков, могущих свидетельствовать о совершении латентных таможенных правонарушений, а также систематизацию информации о способах и схемах совершения правонарушений.

Осуществление информационной поддержки (обеспечения) оперативных подразделений таможенных органов.

Содержание данного вида деятельности определяется как автоматизированное предоставление оперативному работнику по его запросу информации краткого справочного характера с возможностью документирования результата обработки запроса в виде юридически значимого документа.

Степень участия оперативно-аналитического подразделения в процессе ОРД определяет и стадии аналитического исследования.

На стадии оперативного поиска (или превентивно-поисковом этапе) аналитическое исследование заключается в поиске первичной оперативно-значимой информации уголовно-правового характера с применением специальных информационных систем. Для начала оперативного поиска не требуется наличия определенных, конкретных сведений о преступлении и (или) о лице, его совершившем. Результатом исследования на этом этапе является получение оперативно-значимой информации, требующей предварительной проверки. Анализ проводится по инициативе информационно-аналитического подразделения, либо по заданию иных оперативно-розыскных подразделений таможенного органа.

С учетом того, что таможенные преступления совершаются в особой сфере правоотношений и имеют особые квалифицирующие признаки (способ совершения преступления и непосредственные объекты преступного посягательства), исследование на стадии оперативного поиска предполагает анализ данных электронных массивов по таможенному оформлению и контролю (совместно с иными специальными массивами), с целью:

определения объектов возможного оперативного интереса;

изучения элементов оперативной обстановки, связанных с перемещением возможных объектов контрабанды, выявления возможных схем уклонения от уплаты таможенных платежей, выявления признаков иных таможенных правонарушений.

Материалы, полученные в ходе аналитического исследования на данном этапе, могут становиться поводом для возбуждения дел оперативного учета.

Методология информационно-аналитического обеспечения оперативных подразделений таможенных органов на данной стадии должна учитывать:

угрозы и криминогенные факторы, влияющие на выполнение таможенными органами задач по обеспечению экономической безопасности страны;

- влияние изменений в международном, федеральном законодательстве и ведомственной нормативно-правовой базе на оперативную обстановку с последующей формализацией и проверкой возможных версий;

- отклонения от расчетных параметров, характеризующих оперативную обстановку в «нормальном» состоянии.

Формой документирования информационно-аналитического обеспечения оперативных подразделений таможенных органов на данной стадии является подборка оперативных материалов. На стадии проверки содержанием информационно-аналитического обеспечения оперативных подразделений таможенных органов является проверка в установленном ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» и нормативными актами ФТС России порядке уже имеющейся информации о вероятном совершении таможенного преступления. На данной стадии могут применяться как гласные, так и негласные методы проверки информации. Информационно-аналитическое подразделение выполняет на данной стадии работу в формах:

Постоянного либо периодического наблюдения (мониторинга) за деятельностью объектов либо объекта оперативного интереса.

Сбора либо добывания данных о внешнеэкономической и иной хозяйственной деятельности объекта (объектов) оперативного интереса и их анализа с целью нахождения подтверждающих либо опровергающих сведений о причастности указанных объектов к совершению таможенного преступления.

Добывания информации, указывающей на документы, содержащие оперативно-значимую и процессуально-значимую информацию и лиц, которые ими располагают.

Документирование результатов информационно-аналитического обеспечения оперативных подразделений таможенных органов на данной стадии осуществляется в рамках ДОУ соответствующего подразделения.

На стадии разработки информационно-аналитического обеспечения оперативных подразделений таможенных органов участвует в контроле ВЭД изучаемого лица в связи с его прошлой преступной деятельностью и в подготовке к реализации материалов, добытых в ходе ОРД. Формой документирования информации является дело оперативного учета. Как правило, на стадии разработки информационно-аналитического обеспечения оперативных подразделений таможенных органов используется для:

установления связей лиц, являющихся фигурантами по ДОУ.

отслеживания внешнеторговых операций фигурантов.

планирования перечня необходимых текущих ОРМ.

оценки ущерба, причиненного преступной деятельностью фигурантов.

планирования наиболее выгодных места, времени, способа процессуальной фиксации факта преступной деятельности.

Информационно-аналитическое обеспечение оперативных подразделений таможенных органов на данной стадии осуществляется в рамках поставленных в ДОУ задач.

На стадии розыска информационно-аналитическое обеспечение оперативных подразделений таможенных органов используется собственно для розыска лиц, причастных к совершению преступления.

С учетом специфики деятельности таможенных органов наряду с розыском лиц, подозреваемых в причастности к совершению преступления, специальные информационные системы должны предусматривать возможность розыска материальных и нематериальных активов фигуранта, в т.ч. товаров и транспортных средств, явившихся непосредственными объектами преступной деятельности. На данной стадии информационно-аналитическое обеспечение оперативных подразделений таможенных органов осуществляется в рамках поставленных в ДОУ задач.

Конечный результат любого аналитического исследования - построение гипотез, формулирование выводов.

С целью сохранения и выдачи результатов аналитического исследования его результаты должны фиксироваться в таком виде, чтобы при необходимости они в любое время могли быть востребованы.

Все выявляемые в ходе анализа объекты, их признаки и связи должны заноситься в соответствующую базу данных. Сведения, выявленные в результате аналитического исследования, могут оформляться справками, рапортами сотрудников с приложением полученных в ходе осуществления данного процесса документов или предметов.

Таким образом, для проведения аналитических исследований непосредственно на практике, максимально упростив все вышеизложенное, предлагается следующая схема, которая легко адаптируется к конкретной ситуации. информационный аналитический оперативный таможенный

⇐ Предыдущая1234567Следующая ⇒

Поделиться: