Понятие криминалистической версии

 

67. Что такое криминалистическая версия?

Каким требованиям она должна отвечать?

 

Под криминалистической версией понимают обоснованное предположение, касающееся сущности расследуемого события или отдельных фактов, имеющих значение для его расследова­ния, объясняющее происхождение, содержание и связь между этими фактами. Практическое значение криминалистических версий состоит в возможности планирования расследования, а проверка версий обеспечивает полноту и всесторонность рассле­дования.

Криминалистическая версия по своей логической природе является самостоятельной разновидностью рабочей гипотезы, которая:

• используется в уголовном судопроизводстве;

• объясняет факты, которые имеют значение для раскрытия, расследования преступления;

• должна быть проверена в ограниченный срок, установлен­ный законом;

• проверяется компетентными должностными лицами, уста­новленными законом методами и средствами при возмож­ном противодействии расследованию.

Криминалистическая версия должна быть:

• реально возможной, принципиально проверяемой;

• обоснованной установленными фактами;

• относительно простой, имеющей четкую, однозначную

формулу;

• приложимой к более широкому кругу явлений, устанавли­ваемых в ходе расследования.

 

Как классифицируются криминалистические версии?

 

В связи со сложной внутренней структурой криминалистиче­ские версии необходимо классифицировать по различным основаниям.

1. По субъекту выдвижения криминалистические версии де­лятся на следственные, оперативно-розыскные, экспертные и судебные.

Различные предположения могут высказываться подозреваемыми, обвиняемыми, подсудимыми, защитни­ками, потерпевшими, гражданскими истцами и ответчи­ками, их представителями. Однако эти предположения приобретают значение версий лишь тогда, когда прини­маются в таком качестве названными субъектами. Не­смотря на единство логической природы и основных фун­кций, выделенные четыре разновидности версий имеют определенную специфику, различающуюся, прежде всего, по содержанию фактических баз. Кроме общей информа­ции в эти базы входят и несовпадающие данные, полу­ченные в процессе специфической деятельности перечис­ленных выше субъектов.

Оперативно-розыскные версии в основном проверяются непроцессуальным путем, и поэтому полученная с их по­мощью ориентирующая информация далеко не всегда трансформируется в доказательственную (непроцессуальная форма использования).

Экспертные версии, выдвигаемые для разрешения неюридических вопросов, несмотря на их исключитель­ную значимость, часто играют в основном промежуточ­ную (вспомогательную) роль в ходе процессуального ус­тановления элементов предмета доказывания.

Судебные версии в большинстве случаев носят про­верочный характер, который меняется лишь в случаях опровержения или сомнительности выводов обвинитель­ного заключения.

Все основные функции версий: объяснительная, установительная, проверочная наиболее полно присущи следственным версиям.

Оперативно-розыскная версия может трансформи­роваться в следственную и быть принята к проверке оперативным работником; вероятное заключение экс­перта, представляющее собой разновидность эксперт­ной версии, может быть использовано следователем как ориентирующая информация и проверяется им при производстве следственных действий; суд, выдвигая судебные версии, вправе обязать следователя прово­дить их проверку.

2. По степени определенности выдвигаемых предположений криминалистические версии дифференцируют на типич­ные (типовые) и конкретные (специфические).

Типичные версии, выдвигаемые в условиях недос­татка исходных данных, чаще всего на первых этапах процесса раскрытия преступлений, дают самое общее, наиболее характерное и приблизительное объяснение имеющихся данных. В ходе последующей проверки оши­бочные варианты отбрасываются, а подтверждающаяся типовая версия детализируется и конкретизируется, на ее базе строятся специфические версии. Ведущую роль в по­строении типичных версий играет теоретическая база, тогда как для конкретных версий — фактическая база. Типичной следственной ситуации соответствуют типич­ные криминалистические версии, проверяемые при производстве типичных следственных действий и оператив­но-розыскных мероприятий,

3. По объему объясняемых фактов версии делятся на общие и частные.

Общие криминалистические версии объясняют сущность и содержание всего расследуемого события, а частные — только отдельные его элементы (субъект пре­ступления, способ совершения преступления, форма вины и т.п.). При расследовании конкретного преступ­ления криминалистические версии должны образовы­вать систему.

Системность версий состоит в том, что для рас­крытия преступления выдвигается не одна, а несколько общих версий, внутри которых, в свою очередь, выдви­гается система частных версий, охватывающая все эле­менты предмета доказывания по данному преступлению, причем ни одна из частных версий не должна противо­речить общей.

4. По степени вероятности — маловероятные и наиболее вероятные. Подобное деление определяется субъектом выдвижения версии и зависит от результатов, даваемой им оценки, его знаний, навыков и умений. Однако не­зависимо от степени вероятности той или иной версии, их необходимо проверять параллельно. Порой именно отработка маловероятных версий и приводит к раскры­тию преступления.

5. По времени построения — первоначальные и последующие. Ни те, ни другие криминалистические версии не являются приоритетными. Нередко в процессе расследования, осо­бенно при возобновлении производства по приостановлен­ному уголовному делу, приходится обращаться к «старым», т.е. первоначальным версиям.

6. По отношению к предмету доказывания версии подразде­ляются на обвинительные и оправдательные.

Обвинительная версия — лишь одно из вероятных объяснений совершенного преступного акта, альтерна­тивой которой является оправдательная версия (контр­версия), предполагающая невиновность данного лица. Обе версии требуют равнозначной объективной про­верки. Такое основание классификации является част­ным случаем деления версий на основные и контрвер­сии. Последние выполняют функцию предупреждения односторонности и необъективности, ориентируя на расширение круга фактически возможных версий.

Каковы правила построения и проверки криминалистических версий в процессе расследования преступлений?

 

Построение криминалистических версий не составляет са­мостоятельного организационного или процессуального этапа в расследовании преступления и начинается с момента полу­чения исходной информации о событии. Наиболее интенсив­но построение версий идет в период проведения первона­чальных следственных действий и оперативно-розыскных ме­роприятий, когда выдвижение версий и их проверка осущест­вляются практически параллельно. Построение и проверка версий возможны и в ходе судебного рассмотрения дела. Они одинаково обязательны как для расследования очевидных преступлений, так и при раскрытии преступлений в условиях не очевидности.

Построение версии основано на анализе исходной следственной ситуации и криминалистической характеристики преступления, который позволяет:

• выделить фактические основания всех возможных общих и частных версий;

• выдвинуть вероятные в данной следственной ситуации об­щие и частные версии;

• установить степень фактической обоснованности принятых общих и частных версий;

• определить программу проверки принятых общих и част­ных версий (пути, методы, средства, приемы).

Проверка криминалистических версий — деятельность, направ­ленная на установление фактических обстоятельств, подтвер­ждающих или опровергающих предположение, составляющее со­держание версии. Проверка основана на логическом анализе и оценке имеющейся информации, она осуществляется путем про­изводства следственных действий и оперативно-розыскных меро­приятий. Обычно проверка версий включает:

• выведение из версии всех возможных следствий, т.е. фор­мирование суждений об обстоятельствах, еще не установ­ленных, но возможных;

• определение методов, средств и способов установления вы­текающих из принятой версии предполагаемых следствий (определение элементов, составляющих содержание плана расследования по делу), принятие тактических решений;

• практическую реализацию плана расследования путем про­изводства следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий для получения данных, подтверждающих или опровергающих версию;

• оценку всех собранных доказательств, обосновывающих вывод об истинности одной из проверяемых версий и лож­ности остальных.

Доказанная версия перестает быть предположением и стано­вится достоверным знанием, устанавливающим объективную истину.

Планирование и организация расследования преступлений

 

11. Планирование расследования — мыслительная деятельность, направленная на определение возникающих в ходе следствия задач и отыскание конкретных путей их разрешения, результаты которой, как правило, отражаются в письменных планах рассле­дования.

Деятельность по планированию рас­следования включает в себя:

• выбор направления расследования посредством выдвиже­ния следственных версий;

• определение задач расследования и их конкретизацию путем установления предмета и пределов доказывания, а также обстоятельств, сопутствующих предмету доказыва­ния, выяснение которых необходимо для установления истины;

• определение круга следственных и иных действий и меро­приятий оперативно-розыскного и организационно-технического характера, необходимых для решения постав­ленных задач, проверки выдвинутых версий;

• определение тактики намеченных следственных действий;

• установление сроков и последовательности проведения на­меченных действий;

• определение исполнителей запланированных действий;

• оформление намеченной программы в виде письменных планов расследования, схем, графиков, карточек.

Планирование тесно связано с организацией расследования по конкретному делу, под которой понимают комплекс мер, соз­дающих оптимальные условия для осуществления расследова­ния. Если сущность планирования заключается в том, чтобы правильно наметить программу действий следователя, организа­ционная деятельность состоит в обеспечении реализации наме­ченного плана.

 

Каковы принципы и виды планирования расследования?

 

Принципы планирования расследо­вания:

Динамичность означает, что эта деятельность не является разовым актом, а осуществляется постоянно на протяжении всего процесса расследования. Планы расследования не являют­ся неизменными; они постоянно уточняются, дополняются; в них учитываются вновь возникшие следственные версии, тре­бующие дополнительной проверки.

Индивидуальность планирования обусловливается неповто­римостью каждого из расследуемых преступлений и особенно­стями личности следователя, осуществляющего планирование. План должен строиться только на данных, полученных в ходе конкретного следствия.

Конкретность планирования состоит в отсутствии в разра­батываемых планах общих формулировок. Содержащаяся в них программа призвана предельно четко определять цель плани­руемых действий, кто в какие сроки, где и когда будет осущест­влять эти действия и другие основные вопросы.

В зависимости от этапов расследования различают следую­щие виды планирования:

1. Планирование первоначального этапа расследования опреде­ляется спецификой решаемых на этом этапе задач:

• ориентирование в обстоятельствах совершенного преступ­ления;

• поиск доказательств и источников их получения;

• установление и розыск преступников по горячим следам;

• выяснение причин и условий, способствовавших соверше­нию конкретного преступления.

На этом этапе расследования широкое использование нахо­дят типовые планы, к которым относятся:

• планы проведения комплексных операций при совершении определенного вида особо опасных преступлений;

• перечни неотложных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, осуществляемых при поступлении сообщений или заявлений о совершении преступлений;

• программы действий участников следственно-оперативной группы, выезжающей на осмотр места происшествия.

При решении вопроса о последовательности осуществления следственных и иных действий учитывается неотложность следст­венных действий, связанных с обеспечением оперативного полу­чения утрачиваемой криминалистически значимой информации:. фиксацией быстро исчезающих следов; изменяющейся со време­нем обстановки места происшествия; допрос умирающего потер­певшего и пр. Учитываются также регламентированные законом сроки проведения процессуальных действий: задержания, предъ­явления обвинения, допроса обвиняемого и др.; длительность периода осуществления отдельных действий (экспертизы, реви­зии), возможность проверки путем производства того или иного действия сразу нескольких следственных версий.

При расследовании уголовного дела группой следователей глав­ное направление всего хода расследования прослеживается при составлении общего плана расследования, в котором предусмат­риваются выдвинутые и принятые к проверке версии, подлежа­щие доказыванию обстоятельства, комплекс наиболее важных следственных действий, сроки (в отдельных случаях ориентиро­вочные) их осуществления и конкретные исполнители.

Для каждого следователя, входящего в группу, составляется индивидуальный план по отдельным, выделенным ему направлениям работы:

1. Планирование последующего этапа расследования осуществ­ляется в соответствии с общими задачами этого этапа, за­ключающимися в дальнейшем получении новых доказа­тельств, исследовании, проверке и оценке уже собранных фактических данных в целях изобличения обвиняемого, установления всех участников совершенного преступле­ния, выяснения причин и условий, способствовавших его совершению. Существенное влияние на весь процесс пла­нирования последующего этапа расследования оказывает позиция, занятая обвиняемым: признает ли он или отри­цает предъявленное обвинение. Если по уголовному делу проходит несколько обвиняемых, для уточнения степени ответственности каждого из них осуществляют системати­зацию собранных материалов по лицам.

2. На заключительном этапе расследования в плане должны найти отражения такие обязательные действия, как озна­комление со всеми материалами дела обвиняемого и его защитника, потерпевшего, гражданского истца, ответчика или их представителей. Следует учитывать возможность заявления различного рода ходатайств со стороны указан­ных лиц, а также выделить время для составления обви­нительного заключения.

Понятие планирования и организации расследования

 

Расследованию преступлений, как и всему уголовному процессу, свойственно организационное, плановое начало. Планирование расследования не сводится к составлению плана, являющегося лишь внешним выражением этого процесса, завершением и в большинстве случаев письменным оформлением определенной стадии планирования. Содержание планирования значительно шире и представляет собой организационную и творческую сторону работы следователя, начинающейся с начала расследования и продолжающейся до его окончания. Она предполагает: а) построение версий: б) определение всех вытекающих из анализа версий обстоятельств и вопросов, подлежащих выяснению; в) определение следственных действий, оперативно-розыскных и иных проверочных и профилактических мероприятий, необходимых для исследования выдвинутых версий, выяснения вытекающих из них вопросов, установления предмета доказывания по делу и решения других задач расследования; г) определение конкретных исполнителей намеченных мероприятий, сроков и очередности их выполнения.

 

Все элементы планирования находят свое конкретное выражение в плане расследования по делу. Организация расследования - понятие более широкое, чем планирование. Организовать расследование - это значит:

 

- заблаговременно разработать согласованный план расследования;

 

- наладить надлежащее взаимодействие в процессе расследования между следователем, оперативными работниками, специалистами, сотрудниками контролирующих органов и представителями общественности, привлеченными к участию в расследовании;

- обеспечить квалифицированное руководство следственно-оперативной группой, в случае ее создания для работы по уголовному делу:

 

- четко распределить обязанности между членами группы:

 

- организовать регулярные оперативные совещания следственно-оперативной группы с обсуждением результатов и очередных задач расследования: - наладить систематический обмен информацией между участниками следственно-оперативной группы;

 

- спланировать работу следователя с учетом всех уголовных дел, одновременно находящихся у него в производстве, составить календарный план его работы:

 

- обеспечить техническую оснащенность и необходимые условия работы следователя;

 

- подобрать и изучить необходимый нормативный материал (соответствующие приказы, инструкции, уставы, правила и т. д.), который потребуется в процессе расследования по делу;

 

- предпринять меры, гарантирующие недопустимость разглашения данных предварительного следствия и методов оперативно-розыскной деятельности:

 

- осуществить иные организационные мероприятия, необходимые для успешной работы по делу. Комплекс организационных мероприятий по уголовному делу должен быть строго определенным, конкретным, разработанным во всех деталях. Важным элементом организации расследования является четко налаженное взаимодействие следователя с оперативно-розыскными аппаратами, экспертно-криминалистическими службами, контролирующими органами и общественностью. Сочетание следственных действий с оперативно-розыскными мероприятиями является одним из важных условий повышения качества расследования преступлений.
32. Общие правила производства следственных действий

 

Общие правила производства следственных действий — это уголовно-процессуальные нормы, регламентирующие каждое следственное действие (ст. 164 УПК). При этом надо иметь в виду, что в судебных стадиях уголовного процесса действуют несколько иные правила проведения следственных действий, характерные для состязательной модели регулирования (ст. 240-260 УПК).

 

Общие правила составляют процессуальную форму следственных действий, распадающуюся на три группы норм, регламентирующих: 1) условия их проведения; 2) процедуру; 3) меры, гарантирующие производство следственных действий. Эти три группы есть не что иное, как обобщенные гипотезы, диспозиции и санкции для института следственных действий.

 

1. Первый элемент процессуальной формы следственных действий — это условия их производства. Они складываются из условий общего и специального характера.

 

Общие условия производства следственных действий охватывают: а) наличие возбужденного уголовного дела (за исключением осмотра места происшествия

 

(ч. 2 ст. 176); б) надлежащего субъекта проведения следственного действия, который, во-первых, не подпадает под основания для отвода и, во-вторых, в установленном законом порядке принял дело к своему производству; в) место и время производства следственного действия. Место проведения следственного действия определяется местом расследования, т. е. территориальной подследственностью дела (ст. 152). В необходимых случаях следственные действия проводятся в ином месте, куда следователь выезжает лично или направляет отдельное поручение. Следственные действия не должны производиться в ночное время (с 22 до 6 часов по местному времени — п. 21 ст. 5), кроме не терпящих отлагательства случаев (ч. 3 ст. 164).

 

Специальные условия проведения следственных действий. Для всякого следственного действия законом предусмотрены специальные условия, наличие которых позволяет правильно выбрать нужное следственное действие в каждой конкретной ситуации.

 

К их числу относятся, прежде всего, основания для производства следственных действий: наличие сведений о том, что необходимо получить доказательства определенного вида с помощью именно этих действий. В качестве основания выступают конкретные данные, а во многих случаях — судебные доказательства (например, для тех следственных действий, которые производятся по судебному решению).

 

Неправильное определение оснований следственных действий ведет к незаконной подмене одних следственных действий другими. Так, на практике встречаются случаи, когда вместо опознания проводят очную ставку, вместо экспертизы — следственный эксперимент, взамен следственного эксперимента — проверку показаний на месте, выемку подменяют так называемой «добровольной» выдачей и т. д. Это ведет к необоснованности подобных действий и может повлечь за собой утрату ими доказательственного значения.

 

К специальным условиям проведения следственного действия относятся также требования, предъявляемые к кругу его участников и их правовому статусу (правам и обязанностям). Они могут быть обязательными и факультативными. Обязательный круг участников в ряде случаев предусмотрен законом (например, защитник — ст. 51, понятые — ст. 170, переводчик — ст. 169). Другие лица привлекаются следователем (дознавателем) факультативно, по своему усмотрению. Однако следователь обязан обеспечить право сторон на участие в следственных действиях, проводимых по их ходатайству (п. 9 ч. 2 ст. 42; п. 10 ч. 4 ст. 44; п. 9 ч. 2 ст. 46; п. 10 ч. 4 ст. 47; п. 5 ч. 1 ст. 53). Свидетель имеет право пользоваться услугами своего адвоката во время участия в следственных действиях (ч. 5 ст. 189, ч. 6 ст. 192). Следователь вправе привлечь к участию в следственном действии должностное лицо органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность (ч. 7 ст. 164).

 

Специальным условием для допроса обвиняемого является предъявление обвинения (ч. 1 ст. 173); для проведения опознания — предварительный допрос опознающего лица об обстоятельствах, при которых они видели предъявленные для опознания лицо или предмет, а также о приметах и особенностях, по которым они могут его опознать (ч. 2 ст. 193); одним из специальных условий для проведения экспертизы служит предварительное ознакомление подозреваемого, обвиняемого и его защитника с постановлением о ее назначении (п. 1 ч. 1 ст. 198) и т. д.

 

В качестве специальных условий для проведения следственных действий могут также рассматриваться: отсутствие у соответствующего лица дипломатической неприкосновенности (ч. 2 ст. 3); соблюдение особого порядка возбуждения уголовного дела или привлечения в качестве обвиняемого в отношении ряда лиц, пользующихся служебным иммунитетом (ст. 448).

 

Наличие специальных условий закон иногда требует отразить в письменно оформленном решении о проведении следственного действия — постановлении (которое иногда называют юридическим основанием для проведения следственного действия). По постановлению следователя проводятся: эксгумация трупа, освидетельствование, обыск, выемка (для последующего контроля за обоснованностью применения принуждения), а экспертиза — ч. 1 ст. 195 УПК (еще и для постановки задания перед экспертом. В некоторых случаях УПК дополнительно предусматривает получение санкции прокурора для выемки предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну (ч. 3 ст. 183). Следственные действия (и связанные с ними меры принуждения), ограничивающие конституционные права граждан, производятся на основании судебного решения в порядке ст. 165 УПК.

 

2. Второй элемент процессуальной формы следственных действий — это их процедура, т. е. последовательность и приемы проведения следственного действия. Последовательность проведения следственного действия складывается из нескольких этапов. Первый этап — подготовительный. На нем принимается и оформляется решение о проведении следственного действия, принимаются меры по обеспечению его производства (задерживается корреспонденция, направляется повестка, осуществляется привод и др.). Второй этап связан с удостоверением в личности участников процесса, разъяснением им прав и обязанностей, задач и порядка проведения следственного действия. Удостоверение в личности возможно не только по документам, оно может быть осуществлено путем опознания, со слов или даже визуально (если следователь уже знаком с данным участником процесса). Свидетель, потерпевший и специалист (если он дает показания) предупреждаются об уголовной ответственности за отказ от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний по ст. 307–308 УК, а эксперт и переводчик — за дачу заведомо ложного заключения и заведомо неправильный перевод по ст. 307 УК. Третий этап составляет осуществления познавательных приемов и операций, а на четвертом — фиксируются ход и результаты следственного действия.

 

Для всех следственных действий УПК выделяет общие приемы их проведения:

 

• недопустимость применения насилия, угроз и иных незаконных мер (ч. 4

 

ст. 164);

 

• недопустимость создания опасности для жизни и здоровья участников следственного действия и иных лиц (ч. 4 ст. 164);

 

• запрет действий, унижающих честь и достоинство (ст. 9); напрасно повреждающих имущество (ч. 6 ст. 182); разглашающих сведения из частной жизни (ч. 3 ст. 161, ч. 7 ст. 182);

 

• запрет наводящих вопросов (предусмотрен для некоторых следственных действий в ч. 2 ст. 189, ч. 7 ст. 193, ч. 2 ст. 194, ч. 1 ст. 275);

 

• применение технических средств и способов обнаружения и изъятия следов преступления и вещественных доказательств (ч. 6 ст. 164).

 

3. Третий элемент процессуальной формы следственных действий — это меры их обеспечения. Они служат в качестве гарантий их проведения. Нарушения процессуальных норм об основаниях, условиях и правилах производства следственных действий влекут негативные последствия. Для участников процесса это могут быть меры принуждения, штраф или даже уголовная ответственность. Для органов предварительного расследования в качестве основной санкции выступает утрата доказательственного значения результатов следственного действия, т. е. санкция ничтожности (ч. 2 ст. 50 Конституции РФ, ч. 3 ст. 7; ст. 75 УПК).

 

⇐ Предыдущая567891011121314Следующая ⇒

Поделиться:

Популярное:

1. I. Понятие и система криминалистического исследования оружия, взрывных устройств, взрывчатых веществ и следов их применения.
2. I. Понятие криминалистической тактики.
3. IV. Понятие о частях речи (ЧР)
4. V1: Понятие, объект, предмет и система криминологии
5. Административная юрисдикция. Понятие и основные черты.
6. Административно-процессуальные нормы: понятие и виды
7. Административно-юрисдикционный процесс: понятие, признаки, принципы. Административно-юрисдикционные производства.
8. Административное задержание: понятие, сроки
9. Административное принуждение: понятие и классификация.
10. Административный надзор, понятие, виды, органы.
11. Акт применения правовых норм: понятие, особенности, виды
12. Ассортимент: понятие и структура