Меры дисциплинарного воздействия при нарушениях правил организатора торговли

8.1. Организатор торговли обязан принять, представить в Федеральную комиссию для утверждения Кодекс мер дисциплинарного воздействия на участников торговли при нарушениях ими правил организатора торговли, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии, Положение о дисциплинарной комиссии организатора торговли.

8.2. Организатор торговли создает дисциплинарную комиссию, в которую должны быть включены независимые специалисты, не являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Дисциплинарная комиссия вправе в любое время проводить проверки соблюдения участниками торговли и служащими организатора торговли правил и внутренних операционных процедур организатора торговли, а также законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии.

8.3. Для целей проверки участник обязан в установленный срок предоставить дисциплинарной комиссии необходимые ей сведения.

Дисциплинарная комиссия в соответствии с Положением о дисциплинарной комиссии организатора торговли должна иметь следующие права:

выносить порицание участнику торговли;

объявлять участнику торговли официальное предупреждение;

налагать штрафы на участников в размерах, определенных правилами организатора торговли;

приостановить или отменить регистрацию уполномоченных лиц участника торговли;

иные права, предусмотренные Положением о дисциплинарной комиссии организатора торговли.

 

Приложение 2

 

ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ*

О лицензировании видов деятельности по организации

Торговли на рынке ценных бумаг

I. Общие положения

1.1. Настоящее Временное положение о лицензировании видов деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (далее — Положение) определяет порядок получения, приостановления и аннулирования лицензии фондовой биржи и лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг.

Требования настоящего Положения не распространяются на фондовые отделы товарных и валютных бирж.

1.2. Лицензирование деятельности фондовой биржи и организатора внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг осуществляется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее — Федеральная комиссия).

Деятельность фондовой биржи осуществляется на основании:

лицензии на деятельность в качестве фондовой биржи по операциям с ценными бумагами за исключением операций с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;

лицензии на деятельность в качестве фондовой биржи по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований.

Деятельность организатора внебиржевой торговли осуществляется на основании:

лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли по операциям с ценными бумагами за исключением операций с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;

лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований.

1.3. Квалификационные требования к должностным лицам и служащим фондовых бирж и организаторов внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг устанавливаются актами Федеральной комиссии.

Обязательной аттестации подлежат следующие категории руководителей и служащих организаторов торговли:

исполнительные директора организатора торговли;

руководители комитетов и подразделений, непосредственно обеспечивающих соблюдение и контроль за соблюдением правил организатора торговли, правил листинга и делистинга ценных бумаг, правил раскрытия информации организатора торговли;

служащие организатора торговли, работающие в торговом зале или занятые поддержанием компьютерных систем.

1.4. Лицензии фондовой биржи и лицензия на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг выдаются на срок, установленный распоряжением Федеральной комиссии, который не может превышать 2 лет. Федеральная комиссия имеет право принимать решение о приостановлении или аннулировании лицензии, выданной на осуществление данного вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и настоящим Положением.

Лицензия может быть продлена в порядке, устанавливаемом актами Федеральной комиссии.

1.5. За выдачу лицензии фондовой биржи и лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг взимается единовременный сбор в размере 1000 минимальных размеров оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации на дату оплаты сбора, и зачисляется в доход федерального бюджета.

 

⇐ Предыдущая234567891011Следующая ⇒

Поделиться: