Перечень документов, представляемых при лицензировании

2.1. Для получения лицензии фондовой биржи или лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг заявитель обязан представить в Федеральную комиссию следующие документы:

заявление (в произвольной форме) на получение лицензии, подписанное уполномоченным руководителем заявителя;

нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации заявителя;

нотариально заверенные копии устава фондовой биржи или организатора внебиржевой торговли в двух экземплярах;

копии правил организатора торговли, внутренних операционных процедур организатора торговли, правил листинга и делистинга, правил раскрытия информации организатором торговли, кодекса мер дисциплинарного воздействия на участников торговли при нарушениях ими правил организатора торговли, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии, положения о дисциплинарной комиссии организатора торговли, прошитые и удостоверенные печатью и подписью уполномоченного руководителя заявителя, в двух экземплярах;

план мероприятий по возобновлению торговли и имеющих отношение к ней баз данных на случай возникновения непредвиденных ситуаций;

описание систем защиты баз данных организатора торговли от ошибок и несанкционированного доступа;

документы, подтверждающие наличие у руководителей и специалистов квалификационных аттестатов, выданных Федеральной комиссией, а до принятия нормативных актов Федеральной комиссии, устанавливающих квалификационные требования к руководителям и специалистам организаторов торговли, — квалификационных аттестатов Министерства финансов Российской Федерации;

копию платежного поручения об уплате единовременного сбора за выдачу лицензии, заверенную печатью банка и подписью должностного лица.

 

Требования к содержанию документов

3.1. При рассмотрении документов, представляемых на получение лицензии фондовой биржи или лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг, Федеральная комиссия проверяет их на предмет содержания обязательных условий осуществления деятельности в качестве организатора торговли, предусмотренных Федеральным законом “О рынке ценных бумаг” и актами Федеральной комиссии.

 

Порядок выдачи лицензии

4.1. Рассмотрение документов, представленных для получения лицензии фондовой биржи или лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг, выдача лицензий, направление уведомления об отказе в выдаче лицензии производятся в течение 90 дней с даты приема заявления на выдачу лицензии.

Заявление принимается и рассматривается при условии представления полного комплекта документов. Федеральная комиссия не вправе приступать к рассмотрению заявления на получение лицензии до представления всех необходимых документов, предусмотренных пунктом 2.1 настоящего Положения, при этом датой приема заявления на получение лицензии является дата представления полного комплекта указанных документов.

4.2. В целях рассмотрения документов на получение лицензии Федеральная комиссия вправе направить заявителю уведомление о необходимости внесения изменений и дополнений в представленные документы, а также потребовать дополнительные документы и информацию.

В указанном случае срок рассмотрения документов Федеральной комиссией исчисляется с даты представления в Федеральную комиссию исправленных или дополнительных документов. Единовременный сбор в указанном случае не взимается.

4.3. Лицензия выдается по установленной форме. Одновременно на одном экземпляре представленных в Федеральную комиссию устава и правил организатора торговли ставится печать Федеральной комиссии и штамп “ЗАРЕГИСТРИРОВАНО”. Указанные документы возвращаются организатору торговли. Вторые экземпляры указанных документов хранятся в Федеральной комиссии в течение всего срока действия лицензии.

Лицензия при отсутствии вышеперечисленных документов с печатью Федеральной комиссии и штампом “ЗАРЕГИСТРИРОВАНО” является недействительной.

4.4. В случае, если организатор торговли использует две и более торговые системы, в лицензии указываются те торговые системы, которые вправе использовать данный организатор торговли.

4.5. Основаниями для отказа в выдаче лицензии являются:

несоответствие представленных документов и содержащихся в них сведений требованиям настоящего Положения и Временного положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг;

несоответствие положений, содержащихся в представленных документах, требованиям законодательства Российской Федерации и актов Федеральной комиссии;

наличие в представленных документах ложных и недостоверных сведений.

В случае принятия решения об отказе в выдаче лицензии Федеральная комиссия в течение трех рабочих дней с момента принятия распоряжения об этом доводит до сведения заявителя мотивированный отказ в выдаче лицензии в письменном виде.

При повторном представлении документов на получение лицензии единовременный сбор заявителем уплачивается повторно.

4.6. В случае, если после получения лицензии организатор торговли вносит изменения и дополнения в правила организатора торговли, правила листинга и делистинга, правила раскрытия информации организатором торговли, внутренние операционные процедуры организатора торговли, кодекс мер дисциплинарного воздействия на участников торговли при нарушениях ими правил организатора торговли, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии, положение о дисциплинарной комиссии организатора торговли, последние должны быть также представлены в Федеральную комиссию. При этом организатор торговли получает письмо с подтверждением факта регистрации или отказа в регистрации изменений или дополнений.

За регистрацию изменений и дополнений плата не взимается.

 

⇐ Предыдущая234567891011Следующая ⇒

Поделиться: