Методические основы расследования преступлений, связанных с контрафакцией, на первоначальном этапе

Обстоятельства, подлежащие установлению, и типовые исходные следственные ситуации, версии и планирование расследования

Согласно Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации (далее - УПК РФ), производство предварительного следствия по делам о нарушении авторского права и смежных прав по ст. ст. 146, 147 УК РФ является обязательным и относится к компетенции следователей Следственного комитета Российской Федерации. Обязательным является и производство предварительного следствия по ч. 3 ст. 180 УК РФ (производится следователями органов внутренних дел Российской Федерации).

Распространенным поводом к возбуждению уголовного дела данной категории является заявление автора или правообладателя.

При проверке заявления необходимо выяснить: относится ли данное произведение к объектам авторских прав; подлежат ли эти права охране; формы их нарушения; принадлежность прав заявителю; характер и размер причиненного крупного ущерба, и его составляющие; смягчающие и отягчающие вину обстоятельства.

Как правило, на этом этапе проводится проверка, которая имеет некоторые особенности, в частности она включает оперативно-розыскные мероприятия, в т.ч. проведение проверочной закупки, а также получение объяснений, истребование лицензий, авторских договоров, финансовых, бухгалтерских и иных документов.

Имеются некоторые особенности, обусловленные тем, что сведения поступают из разных источников и в них часто отсутствуют достаточные данные, указывающие на признаки преступления. Практика расследования указанных преступлений показывает, что в содержание стадии возбуждения уголовного дела обычно входят действия, требующие тактических решений по выяснению характера происшедшего события, установлению в нем признаков конкретного преступления. Сюда же относятся методы, приемы фиксации оперативной информации, а также получение и грамотное процессуальное оформление заявлений и сообщений о преступлении, проведение необходимых проверочных действий, направленных на сохранение следов, систематизацию и анализ материалов и др.

Перед возбуждением уголовного дела проводится ряд оперативных мероприятий:

доследственная проверка;

проверочная закупка;

получение объяснения;

истребование необходимых материалов.

Среди комплекса оперативных мероприятий при документировании распространения контрафактной продукции следует особо выделить проверочную закупку. Механизм ее проведения имеет свои особенности, связанные с тем, что лицо, у которого проводится закупка, фактически не участвует в мероприятии, денежные средства у него не изымаются. В большинстве случаев субъект преступления даже не догадывается о том, что в отношении него проводятся какие-либо мероприятия. Все необходимые действия для обеспечения распространения экземпляра произведения, как правило, уже сделаны лицом до момента закупки.

Чтобы избежать уголовной ответственности, компании-провайдеры используют различные схемы размещения серверов с нелегальным контентом, создают подставные (фиктивные) компании с целью регистрации с ними договоров аренды для размещения оборудования на площадках оператора. При таком способе маскировки преступления большую значимость приобретают опыт и возможности оперативного подразделения в ходе документирования преступной деятельности. В таких случаях только комплексный подход к процессу доказывания позволит добиться обвинительного приговора.

Еще одним методом ухода от уголовной ответственности является шифрование информации, имеющей доказательственное значение. Например, лицо хранит экземпляры программ для ЭВМ либо аудиовизуальные произведения на логическом диске компьютера с применением программы шифрования. Без знания пароля получить доступ к информации невозможно, а узнать пароль можно только у подозреваемого с его согласия, на что рассчитывать не приходится, остается надеяться на смекалку оперативников или на удачу эксперта по расшифровке пароля.

Особое внимание обращают на себя фразы, присутствующие на страницах, распространяющих нелегальный контент. Звучат они обычно так: «Информация, расположенная на сервере, предназначена исключительно для частного использования в образовательных целях и не может быть загружена / перенесена на другой компьютер. Ни владелец сайта, ни хостинг-провайдер, ни любые другие физические или юридические лица не могут нести никакой ответственности за любое использование материалов данного сайта. Вся информация и ссылки предоставлены исключительно в ознакомительных целях и предназначены только для просмотра, после чего пользователь обязуется удалить со своего компьютера скачанную информацию. Администратор не несет ответственности за возможные последствия использования их в целях, запрещенных УК РФ и нормами международного права».

Авторы данных фраз ошибочно полагают, что в отношении их не наступят правовые последствия, предусмотренные нормами права РФ. Однако ст. 146 УК РФ предусматривает уголовную ответственность за незаконное использование объектов авторского права или смежных прав, а равно приобретение, хранение, перевозку, сбыт. Согласно Постановлению Пленума Верховного Суда РФ от 26.04.2007 №14, «сбыт контрафактных экземпляров произведений или фонограмм заключается в их умышленном возмездном или безвозмездном предоставлении другим лицам любым способом (например, путем продажи, проката, бесплатного распространения в рекламных целях, дарения, размещения произведений в сети Интернет)». Таким образом, важен только сам факт возможности передачи экземпляров третьим лицам.

В том случае, когда в ходе проверочных действий получены достаточные данные, указывающие на признаки преступления в сфере оборота контрафактной продукции, незамедлительно решается вопрос о возбуждении уголовного дела.

Практическое значение для криминалистического обеспечения раскрытия и расследования нарушений авторских и смежных прав имеет выявление наиболее типичных следственных ситуаций, на основе которых возможна разработка и типичных алгоритмов расследования. Исходные следственные ситуации по данной категории дел могут быть типизированы в зависимости от субъекта обнаружения оборота контрафактной продукции, поскольку именно этот факт детерминирует существенные различия в алгоритме следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

Наиболее распространенной следственной ситуацией является непосредственное обнаружение органом дознания нарушения авторских и смежных прав (69%). Поэтому систему первоначальных следственных и иных действий составляют:

§  подготовка к проведению контрольной закупки, регистрация номеров денежных знаков;

§ проверочная закупка контрафактных экземпляров у потенциальных правонарушителей;

§ осмотр места происшествия;

§ осмотр предметов и документов;

§ выемка по месту реализации контрафактной продукции;

§ допрос заявителя в качестве свидетеля;

§ допрос подозреваемого.

Последовательность названных следственных и иных действий может меняться в зависимости от обстоятельств конкретного преступления. Кроме того, в некоторых случаях на первоначальном этапе целесообразно проведение и других следственных действий, например, назначение судебных экспертиз (в частности, технико-криминалистической экспертизы документов, трасологической, товароведческой, компьютерно-технической).

Следователь, решая вопрос о возбуждении уголовного дела рассматриваемой категории, должен убедиться в наличии заявления от правообладателя либо его представителя, действующего на законных основаниях.

Также следует достаточно осторожно относиться к самостоятельным проверкам сведений о реализации контрафактной продукции, производимым работниками данных организаций без участия сотрудников правоохранительных органов.

В соответствии со ст. 144 УПК РФ дознаватель, орган дознания, следователь обязаны принять, проверить сообщение о любом совершенном или готовящемся преступлении и в пределах компетенции, установленной УПК РФ, принять по нему решение в срок не позднее 3 суток со дня поступления указанного сообщения. Согласно ч. 3 указанной статьи, руководитель следственного органа, начальник органа дознания вправе по ходатайству соответственно следователя, дознавателя продлить срок до 10 суток.

Как показывает изучение следственной практики и специальной литературы, основная информация о выпуске и обороте контрафактной продукции определенными лицами стала известной органами расследования:

в результате оперативно-розыскных мероприятий, проводимых ОБЭП;

в результате проверок иных подразделений органов внутренних дел;

от представителей правообладателей той или иной продукции;

в ходе анализа рекламы различных фирм и частных лиц о производстве услуг по выпуску и обороту продукции, которая может выпускаться контрафактным путем;

в ходе расследования иных уголовных дел, прежде всего экономической направленности;

от представителей иных правоохранительных органов и ведомств, прежде всего налоговых и таможенных органов;

от зарубежных правоохранительных органов;

от отдельных граждан и организаций, направивших письма и иные сообщения в правоохранительные органы.

При выявлении фактов выпуска и оборота контрафактной продукции необходимо иметь в виду, что определенная и наиболее активная часть субъектов, занимающихся указанным видом деятельности, в силу «технической направленности» этой деятельности, все больше используют достижения научно-технического прогресса, в частности компьютерную технику. Особенно это характерно для субъектов, занимающихся незаконным оборотом программного обеспечения, которые зачастую рекламируют свои услуги через Интернет. Это обстоятельство должны использовать работники оперативных подразделений для выявления субъектов, занимающихся указанной преступной деятельностью.

Некоторые авторы выделяют так называемые меры пассивного выявления информации о выпуске и обороте контрафактной продукции. В частности, О.А. Дворянкин к таким мерам относит:

создание «технических ловушек» для нарушителей (для выявления компьютерных пиратов могут использоваться, например, Интернет серверы и BBS станции);

публикации в средствах массовой информации объявлений об оптовой продаже-покупке упаковки, а также продукции авторского или смежных прав по демпинговым ценам.

Доследственная проверка. Анализ уголовных дел рассматриваемой категории, по мнению некоторых авторов, опровергает сомнения некоторых криминалистов в целесообразности ее проведения и закрепления в уголовно-процессуальном законе. В.В. Степанов считает, что применительно к данной категории дел доследственная проверка является важным этапом доказывания, на котором закладывается фундамент доказательственной базы обвинения в целом, несмотря на то, что общая схема, методика и процессуальный режим проверки по делам исследуемой категории аналогичны проверкам по другим составам преступлений.

Почти всегда по делам данной категории производятся проверочные закупки и осмотры мест происшествия и объектов, имеющих контрафактные признаки. Однако проведению этих действий по общему правилу, когда правоохранительные органы имеют резерв времени, позволяющий провести указанные действия внезапно, должно предшествовать проведение комплекса оперативно-розыскных мероприятий. К сожалению, как показывает изучение следственной и судебной практики, оперативно-розыскные мероприятия, кроме проверочной закупки, редко используются при расследовании данной категории дел. Между тем, УПК РФ в ст. 89 предусматривает возможность использования результатов оперативно-розыскной деятельности в процессе доказывания, если они отвечают требованиям, предъявляемым данным кодексом к доказательствам.

Проверочная закупка. Одно из основных тактических требований к проведению торговой закупки является её внезапность. В связи с этим необходимо подчеркнуть важность тесной взаимосвязи и сотрудничества с представителями антипиратских организаций. Иногда работники этих организаций по собственной инициативе проводят проверки точек, где предполагается реализация контрафактной продукции. К участию в проверочной закупке приглашаются понятые.

Проведению проверочной закупки, осмотру места происшествия и получению объяснений от лиц, заподозренных в выпуске или обороте контрафактной продукции, должна предшествовать серьезная подготовительная работа. В ходе данной работы, используя все возможности оперативно-розыскной деятельности, ведется работа по получению информации о принадлежности авторских или иных смежных прав заявителю, изучается оригинальный продукт правообладателя; при необходимости проводится отбор образцов для сравнительного исследования, делается предварительный прогноз о приблизительном размере причиненного правообладателю ущерба и др.

На основании собранной информации следует выработать тактику конкретной операции по проведению проверочной закупки, осмотру места происшествия и получению объяснений от заподозренного лица. В частности, рекомендуется выбирать объект для проверочной закупки таким образом, чтобы контрафактные изделия находились на прилавке, произвести систематическое, а не разовое наблюдение, подтверждающее, что заподозренный субъект занимается изготовлением или реализацией контрафактной продукции в виде промысла; зафиксировать возможные средства конспирации, предпринимаемые наблюдаемым лицом.

Поскольку данные мероприятия устанавливают наличие признаков преступления, а протоколы проверочной закупки либо осмотра содержат важную доказательственную информацию, данные действия должны проводиться и оформляться в строгом соответствии с требованиями ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» и УПК РФ.

Получение объяснения. При необходимости в ходе проведения проверки следователь вправе получить объяснение. Кроме того, следует учитывать, что преступления в сфере выпуска и оборота контрафактной продукции часто сочетаются с иными составами преступлений, такими как: незаконное предпринимательство (ст. 171 УК РФ), контрабанда (ст. 188 УК РФ), приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем (ст. 175 УК РФ) и другие.

Истребование необходимых материалов. Истребование материалов как проверочное процессуальное доследственное действие выражается в официальном предложении представить определенные письменные документы или же предметы. Прежде всего, следует предложить заподозренному лицу представить документы, подтверждающие законность его действий.

Для выяснения и подтверждения наличия соответствующих прав у организаций либо частных лиц в отношении использования, аудио, видеопродукции, либо программного обеспечения также запрашиваются данные, которые могут представить юридические отделы правообладателя.

Кроме того, важными являются сведения о величине, характере и размере ущерба. Они запрашиваются у потерпевшей стороны.

Итак, специфика расследования преступлений в сфере оборота контрафактной продукции на первоначальном этапе состоит в формировании исходных данных в ходе анализа оперативной информации, проведения гласных запросов, ревизий, получения объяснений и др.

⇐ Предыдущая1234567Следующая ⇒

Поделиться: