Особенности первоначального этапа расследования

Криминалистическое обеспечение расследования на данном этапе представляет собой организационно-функциональную систему сил, средств и методов оперативного получения, обработки и использования информации для выявления преступления и установления всех обстоятельств дела на основе экспертного исследования материально фиксированных следов и сводится к грамотному и целенаправленному использованию методических рекомендаций криминалистической техники.

Преступления в сфере оборота контрафактной продукции характеризуются латентностью их существования, а также относительно недавним сроком их возникновения и отсутствия сложившейся практики по их выявлению, раскрытию и расследованию. Эта специфичность определяет и своеобразные, присущие только этой категории уголовных дел, приемы и методы криминалистического сопровождения всего процесса расследования - от стадии выявления до передачи дела в суд.

Основная информация о событии преступления в сфере оборота контрафактной продукции, способах его совершения лежит в области материально фиксированной информации, заключенной в следах преступления. Поэтому в подавляющем большинстве случаев расследования оборота контрафактной продукции на первоначальном этапе возникает необходимость в проведении такого следственного действия, как следственный осмотр (осмотр места происшествия и осмотр предметов и документов).

Объектами следственного осмотра по делам о расследовании выпуска и оборота контрафактной продукции являются:

помещения, в том числе жилые, где производится контрафактная продукция либо устанавливается нелицензионное программное обеспечение;

помещения либо иные хранилища, в которых хранится контрафактная продукция;

автотранспорт, в котором перевозится контрафактная продукция;

место реализации контрафактной продукции;

предметы преступления - аудио или видеокассеты с признаками контрафакности, их упаковка и маркировка, компакт-диски, их упаковка и маркировка; компьютерная техника, на которой инсталлировано нелицензионное программное обеспечение;

орудия и средства совершения преступления - оборудование для изготовления аудио или видеозаписей, компакт-дисков, их упаковки;

документы, подтверждающие или опровергающие факт выпуска и оборота контрафактной продукции.

До начала осмотра следователь должен решить ряд организационно-тактических вопросов: сформировать следственно-оперативную группу, в которую должен быть включен соответствующий специалист; подготовить технические и транспортные средства должной грузоподъемности. При необходимости провести консультацию со специалистом по поводу визуальных признаков контрафактной продукции и оборудования, которое может быть использовано для тиражирования.

При подготовке к осмотру помещений, в том числе жилищ, где производится либо хранится контрафактная продукция или устанавливается нелицензионное программное обеспечение, необходимо принять во внимание следующие обстоятельства.

С учетом особенностей помещения (жилое, производственное, склад, офис) следует осуществить подбор специалистов. Если достоверно установлено, что в жилом помещение находятся лишь предметы преступления, целесообразно привлечение в качестве специалиста работника «антипиратской» организации. В случае если будет осматриваться производственное помещение, в котором осуществляется выпуск контрафактной продукции, целесообразно также приглашение специалистов в области полиграфии и полиграфического оборудования, а также производство аудио или видеопродукции. При осмотре офисов, в которых установлено нелицензионное программное обеспечение, используется компьютерная техника, необходим специалист в области защиты компьютерной информации.

В соответствии с ч. 5 ст. 177 УПК РФ осмотр помещения организации производится в присутствии представителя администрации соответствующей организации.

Особое внимание должно быть уделено моменту проникновения в помещение для производства следственного осмотра. По прибытии на место происшествия должны быть решены следующие задачи: незаметный подход к месту проведения осмотра и быстрое проникновение на его территорию; изоляция присутствующих от средств тиражирования продукции, и прежде всего от компьютерной техники, поскольку информация может быть уничтожена. Поэтому необходимо спрогнозировать меры противодействия, которые возможно будут осуществлять преступники.

Следственный осмотр производится по общим правилам ст. ст. 164, 176, 177 УПК РФ.

В целях «чистоты» и надежности доказательственной базы нецелесообразно использовать в качестве понятых сотрудников общественных организаций, занимающихся противодействием выпуску контрафактной продукции, поскольку такие лица могут быть обоснованно расценены стороной защиты как заинтересованные в исходе дела. Но работники указанных организаций могут и должны привлекаться к проведению следственных действий в качестве специалистов.

В соответствии со ст. 180 УПК РФ в протоколах осмотра описываются все действия следователя, по делам рассматриваемой категории следователь обязан четко зафиксировать, какие объекты, документы и где именно он обнаружил, осмотрены ли они с применением соответствующих технических средств, если да, то каких именно.

Особая трудность при производстве этого следственного действия связана с осмотром большого количества изымаемых объектов. Если каждый из них не осматривается на месте, следует тщательно упаковать и опечатать все изымаемое и удостоверить этот факт подписями участников осмотра, о чем производится запись в протоколе. При последующем осмотре в протоколе фиксируется целостность упаковки объектов на момент начала проведения их дополнительного осмотра.

Осмотр места происшествия, предметов, документов играет особую роль в силу ряда обстоятельств.

Во-первых, почти всегда по делам о подобных преступлениях первоначальные проверочные мероприятия, неотложные следственные действия проводятся органами дознания, то есть подразделениями, ориентированными преимущественно на проведение розыскных мероприятий, а не на проведение сложных следственных действий, к которым, безусловно, относится осмотр.

Во-вторых, часто количество объектов, которые должны быть осмотрены, достаточно велико.

В-третьих, само преступление достаточно специфично, и расследование его требует соответствующей специальной подготовки лица, ведущего проверку или расследование.

Наконец, следует учитывать личность преступника, которым является, как правило, человек с высоким интеллектом, в большинстве своем имеющий высокую степень адаптации к негативным обстоятельствам.

В ходе осмотров часто приходится вторгаться в жилища подозреваемых. В связи с этим следует иметь в виду, что по делам о выпуске и обороте контрафактной продукции случаи проведения осмотров и обысков со вторжением в жилища без санкции суда должны действительно носить исключительный характер. Следует также учитывать и то, что в настоящее время преступления, предусмотренные ст. ст. 146, 147, 180 УК РФ, не относятся к категории тяжких. Лица, их совершающие, не представляют непосредственную угрозу для жизни и здоровья иных граждан. Суды, как правило, назначают им наказание, не связанное с лишением свободы, поэтому велика вероятность того, что большинство осмотров, проведенных по делам данной категории без санкции судьи в порядке ст. 165 УПК РФ, будут в дальнейшем признаваться незаконными.

По делам о выпуске и обороте контрафактной продукции производство осмотра помещения либо жилища, где производится либо хранится контрафактная продукция, в некоторых случаях перерастает в обыск. При этом следует иметь в виду, что производство обыска возможно лишь после возбуждения уголовного дела.

Познавательные возможности следственных осмотров дали основание Е.В. Моториной прийти к выводу, что их информационными задачами являются:

установление факта нарушения авторских прав (использование авторских прав, не переданных по договору; превышение размера использования произведения; нецелевое использование произведения; превышение продолжительности использования произведения);

сбор сведений о размерах доходов, полученных нарушителями от незаконного использования произведений;

сбор сведений, позволяющих выяснить цели незаконного использования произведений и объектов смежных прав.

Значение осмотра места происшествия при расследовании распространения контрафактной продукции заключается в возможности получения следователем информации, которая позволит определить приоритеты расследования и спланировать ход расследования наиболее эффективно.

По данным исследования Е.В. Моториной, осмотр места происшествия в 47% случаев проводился следователем, в 53% - оперативным уполномоченным ОБЭП. Анализ протоколов осмотра места происшествия позволил констатировать, что протоколы, составленные следователем, значительно превосходят по качеству аналогичные документы, составленные оперативным уполномоченным. Поэтому в литературе выражена рекомендация о том, что осмотр места происшествия по делам о контрафактной продукции в обязательном порядке должен осуществлять следователь, даже если информация о признаках данного преступления получена из оперативных источников.

В результате изучение материалов уголовных дел Е.В. Моторина выявила, что по данной категории преступлений осмотр предметов и документов проводился в 100% случаях. Осмотру подлежали: образцы контрафактной продукции (видеокассеты, аудио и DVD диски) - 100%; образцы нелицензионной полиграфической упаковки - 100%; офисная техника (компьютеры, копировальные машины, упаковочные аппараты), с помощью которых изготавливалась контрафактная продукция - 69%; бухгалтерские документы, черновые записи - 72%.

Наибольшую сложность у сотрудников органов расследования вызывает осмотр документов. При осмотре документов необходимо выявить и зафиксировать такие их признаки, которые придают документам значение вещественных доказательств, а также установить наличие в них сведений, имеющих значение для уголовного дела. Поэтому во многих случаях для достижения осмотром предметов и документов своей цели следователю необходимо привлекать к участию соответствующих специалистов: криминалиста, экономиста.

На первоначальном этапе расследования производится также допрос подозреваемых. В качестве подозреваемых чаще всего лица допрашиваются в случае задержания в соответствии со ст. ст. 91-92 УПК РФ. Однако, как показал анализ уголовных дел, проведенный Н.А. Курковой, практически не подлежит задержанию в порядке ст. 91 УПК РФ лицо, совершившее уголовно наказуемое деяние, предусмотренное ст. ст. 146, 147, 180 УК РФ (менее 2%).

Допрос подозреваемого как источник получения сведений о его личности и как процессуальное действие, тактика которого в значительной степени основывается на использовании информации о личности допрашиваемого, имеет свои особенности. При получении и использовании информации о личности обвиняемого в тактике допроса следователь пользуется самыми разными источниками сведений, в том числе и полученными в ходе оперативно-розыскных мероприятий. Поэтому перед следователем всегда стоит задача максимально осторожного использования такой информации.

Подготовка к допросу включает в себя изучение личности допрашиваемого, материалов дела, специальной литературы, консультации со специалистами. Должны учитываться тактические рекомендации по производству допроса в конфликтной и бесконфликтной ситуациях.

Практика расследования нарушений авторских и. смежных прав показывает, что во многих случаях наиболее ценные и правдивые показания дает подозреваемый, допрошенный немедленно после задержания. Внезапность задержания и последующий допрос, как правило, не дает ему возможности в достаточной степени подготовиться к противодействию расследованию, особенно, если данное лицо ранее не привлекалось к уголовной ответственности. Например, Комиссаров И.В. в ходе допроса на предварительном следствии полностью признал свою вину в реализации контрафактных видеокассет в торговых точках г. Т. Но, будучи допрошенным в суде, желая уйти от ответственности, заявил о своём незнании факта контрафактности, поскольку покупал их в торговой фирме, имеющей лицензию и пакет документов на продажу видеопродукцию.

После разъяснения подозреваемому его прав, необходимо выяснить следующие обстоятельства:

кто воспроизводил и тиражировал незаконные экземпляры произведений;

на каком оборудовании воспроизводилась и тиражировалась контрафактная продукция;

кому принадлежит техника, на которой изготовлялась контрафактная продукция;

кто, кроме подозреваемого, имел к ней доступ;

как долго осуществлялась данная деятельность;

кто, кроме подозреваемого, занимался воспроизведением и тиражированием нелегальных копий произведений;

как организовано распространение контрафактной продукции;

реализовывалась она оптом или в единичных экземплярах;

кто, когда и в каких количествах приобретал изготовленную продукцию;

как были организованы поставки контрафактной продукции для дальнейшей реализации;

по какой цене или на каких условиях передавалась распространителям или реализовывалась контрафактная продукция;

сколько нелегальных копий было изготовлено и реализовано;

имеется ли в настоящее время у подозреваемого контрафактная продукция.

При допросе лица по факту нарушения авторских и смежных прав, следует учитывать его личные качества. Данная категория подозреваемых относится к лицам, обладающим, как правило, высоким интеллектом и хорошим образованием. Поэтому есть возможность убедить его дать правдивые показания, используя грамотные аргументы. Следовательно, основным психологическим методом является метод убеждения, побуждающий допрашиваемого к сотрудничеству в ходе следствия. Кроме того, необходимо использовать практику установления психологического контакта следователя с подозреваемым.

Допрос потерпевшего или его представителя, если потерпевшим является юридическое лицо, также относится к числу неотложных следственных действий. Общие тактические приемы допроса могут в равной мере применяться и в отношении указанных лиц. Как правило, потерпевшие по делам о нарушении авторских и смежных прав, являются инициаторами расследования и владеют необходимой информацией, достаточной для установления обстоятельств совершения преступления. Особое внимание следует уделять вопросам установления полномочий представителя, принадлежности ему прав, обстоятельствам совершения нарушения, источникам осведомленности, правообладателя и размеру причиненного ущерба. В специальной литературе предлагается примерный перечень вопросов, подлежащих выяснению при допросе потерпевшего. Так, представителю юридического лица следует задать вопросы: каким образом зарегистрирована организация; где, у кого находятся правоустанавливающие документы; обладает ли организация разрешением на использование авторских прав; какими документами подтверждается это разрешение и т.д.

Следует отметить, что расследование преступлений, связанных с контрафакцией, и, в большей степени, его первоначальный этап, сопряжен со значительными трудностями. Это обстоятельство связано с тем, что в работе подразделений правоохранительных органов, специализирующихся на борьбе с данным видом преступлений, имеются существенные недостатки. Практические работники зачастую недооценивают ущерб, причиняемый преступлениями этого рода, и испытывают серьезные трудности с применением ст. ст. 146, 147, 180 УК РФ, что обусловлено как весьма сложной законодательной конструкцией последних, так и бланкетным характером диспозиций указанных норм. Многие следователи и оперативные работники не обладают необходимыми знаниями методики выявления и расследования преступлений данного вида из-за недостаточной разработанности научно-обоснованных рекомендаций по организации и тактике проведения оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий, направленных на раскрытие и расследования преступлений в сфере оборота контрафактной продукции. Крайне низок уровень оперативного сопровождения при расследовании указанных преступлений. Еще одной проблемой представляется высокий уровень латентности данного вида преступлений. Это обусловлено трудностями выявления фактов преступных нарушений в рассматриваемой сфере и создания достаточной доказательственной базы.

⇐ Предыдущая1234567Следующая ⇒

Поделиться: