Выполнение анализов документов во время проведения аудита Анализ документации проводится для того чтобы:

• Определить соответствие СМК критериям

• Собрать информацию для реализации в рамках аудита намеченных мероприятий

Если необходимая информация не может быть предоставлена в сроки, определяемые планом аудита. В таких случаях следует принять решение о целесообразности или о приостановлении аудита до тех пор пока не будут разрешены все вопросы, связанные с документацией.

 

 

Обмен информацией во время проведения аудита

В ходе проведения аудита может выделить необходимость о заключении официального соглашения об обмене информацией между группой аудита и проверяемой организацией, заказчиком аудита с внешним органами (контролирующие органы), когда законодательные нормы содержать требования об обязательном уведомлении о несоответствии. В самой группе должен проводится обмен информацией и перераспределение обязанностей. Если возникает необходимость внесения изменений в план аудита, такие ситуации должны анализироваться лицом, ответственным за аудит.

Роли и обязанности наблюдателей и сопровождающих лиц (НСЛ).

НСЛ представители регулируемой организации и другие заинтересованные организации могут присутствовать при работе организации, но не должны оказывать влияние или вмешиваться в аудит.

Обязанности сопровождающих лиц:

1. Содействовать аудиту

2. Обеспечивать контакты

3. Обеспечивать доступ для посещения объектов или рабочих мест

4. Обеспечить информирование по поводу правил безопасности и их соблюдение.

 

 

5. Сбор и верификация информации

Во время проведения аудита информация относящаяся к целям аудита, к области и     критериям        аудита       включая    взаимодействие   между подразделениями, информацию о деятельности и процессов должна быть собрана с верифицирована. В качестве свидетельства аудита следует принимать только ту информацию, которая может быть верифицирована. Свидетельства аудита должны быть зарегистрированы. 

Методы сбора информации:

1. Опросы

2. Наблюдения

3. Анализ документов (включ. записи)

Блок схема процесса, начиная от сбора информации до заключения по результатам имеет вид:

Источники информации

|

Сбор выборочных данных

|

Свидетельство аудита

|

Оценка по критериям аудита

|

Выводы аудита

|

Анализ

|

Заключение по результатам аудита

 

Формирование выводов аудита

Для получения выводов аудита, свидетельства аудита должны быть сопоставлены и сопоставлены относительно критериям аудита.

Несоответствия и подтверждающие их свидетельства должны быть записаны, несоответствия могут быть классифицированы. Должны применятся различные меры по разрешению разногласий по свидетельствам или выводам аудита.

Подготовка заключений по результатам аудита

До заключительного совещания группе по аудиту следует:

1. Проанализировать выводы аудита и любую другую информацию собранную во время проведения аудита на соответствие целям аудита.

2. Согласовать заключения по результатам аудита с учетом неопределенностей присущих процессу аудита.

3. Подготовить рекомендации по улучшению

4. Обсудить действия по результатам аудита, если требуется.

Заключение по аудиту может содержать информацию:

1. Степень соответствия критериям по аудиту

2. Эффективность внедрения, поддержания и улучшения СМК

3. Возможность процесса анализа со стороны руководства для обеспечения постоянной пригодности СМК, ее адекватности, эффективности и постоянной пригодности.

4. Достижения цели аудита, степени охвата объекта аудита и выполнения критерий аудита

5. Корневые причины выявления фактов (наблюд.)

6. Сопоставления обобщения схожих по характеру фактов, выявленных в различных областях для определения тенденций (трендов) 

⇐ Предыдущая12345678910Следующая ⇒

Поделиться: