Органы по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем

⇐ ПредыдущаяСтр 4 из 8Следующая ⇒

Легализация преступных доходов относится к экономическим преступлениям. В 2014, согласно официальным данным МВД РФ, экономическая преступность в России продолжила снижаться. Всего зарегистрировано более 107 тыс. преступлений, что на 24% ниже, чем в позапрошлом году. При этом общее снижение преступности, по данным МВД, составило лишь 1, 8%, то есть экономическая преступность продолжила снижение опережающими темпами. Снижается число преступлений почти по всем категориям, за исключением отмывания денег (рост на 33%) контрабанды (+7, 2%) и взяточничества (+2, 5%).

В число органов государственного контроля в сфере борьбы с легализацией преступных доходов входят Федеральная служба по финансовому мониторингу РФ, Банк России, Федеральная служба по финансовым рынкам, Федеральная служба страхового надзора, Федеральная служба по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций, Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов РФ. Для данных государственных органов контроль исполнения законодательства о противодействии легализации преступных доходов является основным или дополнительным видом деятельности.

Особое место среди органов государственного контроля в рассматриваемой сфере занимает Федеральная служба по финансовому мониторингу РФ (Росфинмониторинг), основными функциями которой являются противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, и координация деятельности в этой сфере иных федеральных органов исполнительной власти. В целях предупреждения легализации преступных доходов Росфинмониторинг использует такие полномочия, как осуществление контроля и надзора за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, привлечение к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства, приостановление операций.[31]

В процессе контрольной деятельности Росфинмониторинг осуществляет сбор, обработку, анализ, проверку информации об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю. Общее количество направленных в Росфинмониторинг сообщений об операциях с денежными средствами или иным имуществом, возможно связанных с легализацией преступных доходов, в 2010 г. превысило 36 млн. В 2009 г. поступило 6, 3 млн. сообщений, в 2008 г. – более 8, 5 млн. сведений от поднадзорных организаций на общую сумму порядка 87 трлн. руб.[32]

В обязанности Росфинмониторинга входит привлечение нарушителей законодательства о противодействии легализации преступных доходов к административной ответственности по ст. 15.27 КоАП РФ (нарушение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма).

Порядок информационного взаимодействия между правоохранительными органами и Росфинмониторингом определен Инструкцией по организации информационного взаимодействия в сфере противодействия легализации (отмыванию) денежных средств и иного имущества, полученных преступным путем, утвержденной приказом Генеральной прокуратуры Российской Федерации № 309, Министерства внутренних дел России № 566, Федеральной службы безопасности России № 378, Федеральной службы по контролю за оборотом наркотиков России № 318, Федеральной таможенной службы России № 1460, Следственного комитета Российской Федерации № 43, Росфинмониторинга № 207 от 5 августа 2010 г. [33]

Банк России (ЦБ РФ), как орган, обладающий полномочиями по разработке и изданию подзаконных актов, способствует повышению эффективности борьбы банков с легализацией преступных доходов путем направления для использования в деятельности соответствующих инструкций, писем и рекомендаций.

В 2013 г. Банк России проверил по данному вопросу 637 кредитные организации, выявив 4651 нарушение законодательства о противодействии «отмыванию», что составляет 27, 4% от общего числа правонарушений, допущенных банками. В рамках исполнения надзорных функций Банком России при проведении в 2014 г. инспекционных проверок 911 кредитных организаций и их филиалов были рассмотрены вопросы соблюдения ими законодательства о противодействии легализации преступных доходов.

Федеральная служба страхового надзора РФ (Росстрахнадзор) в соответствии со ст. 30 Закона РФ от 27 ноября 1992 г. N 4015-1 «Об организации страхового дела в Российской Федерации» осуществляет государственный надзор за деятельностью субъектов страхового дела, который включает в себя лицензирование деятельности субъектов страхового дела, контроль за соблюдением страхового законодательства, в том числе путем проведения проверок деятельности субъектов страхового дела и достоверности представляемой ими отчетности. Помимо этого, Росстрахнадзор осуществляет контроль и надзор за соблюдением страховыми организациями требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.[34]

Следующий орган, осуществляющий полномочия по противодействию «отмыванию» денежных средств, является Федеральная служба по финансовым рынкам, одной из основных функций которой, прямо предусмотренной в п. 11 ст. 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», [35] является осуществление в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, контроля порядка проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Для предупреждения «отмывания» служба использует предусмотренные ст. 44 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» полномочия: осуществлять самостоятельно или совместно с соответствующими федеральными органами исполнительной власти проверки деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых ею организаций.

Федеральная служба по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций[36] осуществляет государственный контроль и надзор за соблюдением организациями федеральной почтовой связи порядка фиксирования, хранения и представления информации о денежных операциях, подлежащих в соответствии с законодательством Российской Федерации контролю, а также организацией ими внутреннего контроля.

Российская государственная пробирная палата контролирует исполнение организациями, осуществляющими операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации, а также организацию внутреннего контроля.[37]

В целях обеспечения согласованных действий федеральных органов исполнительной власти и Банка России в сфере противодействия отмыванию преступных доходов создана межведомственная комиссия, которая является постоянно действующим координационным органом.[38] Комиссия формируется в составе представителей МВД России, МИД России, Минкомсвязи России, Минфина России, Минюста России, СВР России, ФСБ России, ФСКН России, Росфинмониторинга, ФНС России, ФТС России, ФСИН России, ФССП России, Росстрахнадзора, Роскомнадзора и Банка. Основными задачами Комиссии являются:

а) организация подготовки и рассмотрения проектов федеральных законов и иных нормативных правовых актов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

б) обеспечение взаимодействия, в том числе информационного, федеральных органов исполнительной власти и Банка России в данной сфере;

в) выработка согласованной позиции по вопросам международного сотрудничества в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

г) подготовка предложений по совершенствованию национальной системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В качестве взаимодействия ФОИВ в рамках борьбы с легализацией преступных доходов можно привести следующий пример. Федеральная таможенная служба ежемесячно направляет в адрес Росфинмониторинга сведения о: поступлении на счета экспортеров валютной выручки за вывезенные с таможенной территории России товары; паспортах сделок и грузовых таможенных декларациях, имеющих отношение к таможенному, банковскому и валютному контролю; делах об административных правонарушениях, возбужденных по фактам непоступления валютной выручки за экспортированные товары; перемещении физическими лицами через таможенную границу Российской Федерации иностранной валюты в сумме, превышающей в рублевом эквиваленте 10 тыс. долл.

МВД России обеспечивает участие органов внутренних дел и внутренних войск в мероприятиях по противодействию терроризму, незаконному обороту наркотических средств и оружия, которые являются источником прибыли для получения нелегальных доходов, которые впоследствии легализуются преступниками.

МИД РФ осуществляет координацию международной деятельности федеральных органов исполнительной власти и органов исполнительной власти субъектов РФ в целях противодействия легализации преступных доходов.[39]

Минкомсвязи России осуществляет сотрудничество с иностранными государствами в рамках борьбы с «отмыванием» денежных средств, полученных незаконным путем, с использованием, в первую очередь, таких механизмов, как деятельность двусторонних межправительственных комиссий по торгово-экономическому и научно-техническому сотрудничеству между Российской Федерацией и зарубежными странами.

Минфин РФ осуществляет контроль за деятельностью лиц, осуществляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, в части соблюдения ими законодательства о предотвращении легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования террористической деятельности

Минюст РФ осуществляет государственную регистрацию в случаях, предусмотренных законодательством, нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти, контроль за правильностью и своевременностью опубликования таких актов, связанных с противодействием легализации преступных доходов.

ФСБ России организует взаимодействие с федеральными органами государственной власти и разрабатывает меры по борьбе с легализацией преступных доходов.[40]

ФСКН России осуществляет в пределах своей компетенции противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных в результате совершения преступлений, отнесенных законодательством Российской Федерации к подследственности органов наркоконтроля. Это, прежде всего, противодействие нелегальному обороту наркотических средств и психотропных веществ.[41]

Содействие специализированным органам контроля в сфере противодействия легализации преступных доходов оказывает и Федеральная налоговая служба. В частности, ФНС России выявляет и ликвидирует фиктивные фирмы, используемые для «отмывания». Ежегодно количество зарегистрированных юридических лиц возрастает на 500-600 тыс. Если в 2010 г. на учете в налоговых органах стояло 3, 36 млн. организаций, то к 2013 г. их количество достигло 4, 84 млн., ежедневно регистрируется порядка 2 тыс. фирм, причем около трети существующих юридических лиц не сдают отчетность в ФНС России.

На таможенные органы также возложена функция по обеспечению в пределах своей компетенции мер по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма при осуществлении контроля за перемещением через таможенную границу валюты государств - членов Таможенного союза, ценных бумаг и (или) валютных ценностей, дорожных чеков.[42]

Федеральная служба исполнения наказаний РФ производит исполнение в соответствии с законодательством Российской Федерации уголовных наказаний, содержание под стражей лиц, подозреваемых либо обвиняемых в совершении преступлений, и подсудимых, в частности, в связи с нарушением законодательства о противодействии легализации преступных доходов. [43]

Федеральная служба судебных приставов организует принудительное исполнение судебных актов судов общей юрисдикции и арбитражных судов, а также актов других органов, предусмотренных законодательством Российской Федерации об исполнительном производстве.[44]

Таким образом, в Российской Федерации существует достаточное количество компетентных органов по противодействию легализации преступных денежных средств, которые реализуя свои полномочия, обеспечивают защиту отечественной экономики от разрасрастания на ее территории объемов теневых доходов, которые могут быть направлены на финансирование терроризма, производство и сбыт оружия, наркотических средств, и другие преступные расходы.

⇐ Предыдущая 1 2 345 6 7 8 Следующая ⇒