Средства доказывания в арбитражном процессе

Средства доказывания — это способы получения сведений, подтверждающих либо опровергающих существование фактов, имеющих значение для правильного разрешения дела.

Действующий АПК РФ расширил традиционную систему средств доказывания. К таковым, согласно ч. 2 ст. 64 АПК РФ, относятся: письменные и вещественные доказательства, объяс­нения лиц, участвующих в деле, заключения экспертов, пока­зания свидетелей, аудио- и видеозаписи, иные документы и материалы. Как видно, перечень носит неисчерпывающий ха­рактер.

Письменные доказательства — содержащие сведения об об­стоятельствах, имеющих значение для дела, договоры, акты, справки, деловая корреспонденция, иные документы, выпол­ненные в форме цифровой, графической записи или иным спо­собом, позволяющим установить достоверность документа. К письменным доказательствам относятся также протоколы су­дебных заседаний, протоколы совершения отдельных процессу­альных действий и приложения к ним (ч. 1, 2 ст. 75 АПК РФ).

Определение термина «документ» дано в Федеральном законе от 20 февраля 1995 г. № 24-ФЗ «Об информации, информатизации и за­щите информации», в соответствии с которым документированная ин­формация (документ) — это зафиксированная на материальном носи­теле информация с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать (СЗ РФ. 1995. № 8. Ст. 609).

Письменные доказательства — наиболее часто используе­мый на практике вид средств доказывания, что обусловлено спецификой дел, подведомственных арбитражному суду. Как и АПК РФ 1995 г., действующий АПК не дает понятия письмен­ных доказательств, ограничиваясь лишь их перечислением. Как видно из текста статьи, письменное доказательство отождеств­ляется с родовым понятием «документ». Вместе с тем не каждое письменное доказательство можно квалифицировать как доку­мент¹. Например, предмет с нанесенной на него посредством гравировки надписью будет служить письменным доказательст­вом в арбитражном суде, но весьма сомнительно отнесение его к документам. В этом плане более удачной является формули­ровка письменных доказательств, закрепленная ГПК РФ, где к последним относят не только документы, но и материалы.

Классификацию письменных доказательств в правоведении проводят по следующим основаниям: а) по субъекту (офици­альные и неофициальные документы); б) по способу формиро­вания (подлинники и копии); в) по содержанию (распоряди­тельные и справочно-информационные); г) по форме (простые и квалифицированные).

Определяющим признаком письменных доказательств явля­ется способ восприятия их посредством прочтения. Материал, из которого состоят предметы, служащие письменными доказа­тельствами, значения не имеет. Например, вещественную осно­ву письменного доказательства могут составлять бумага, ткань, железо, электронные и иные носители.

К письменным доказательствам закон относит и документы, полученные посредством факсимильной, электронной и иной связи, а также документы, подписанные электронной цифровой подписью или иным аналогом собственноручной подписи (ч. 3 ст. 75 АПК РФ). В настоящее время способы и правовые конст­рукции регулирования электронной формы сделки, верифика­ции (проверки) заключенных в такой форме юридически значи­мых документов закреплены в Федеральном законе от 10 января 2002 г. № 1-ФЗ «Об электронной цифровой подписи». Нормативно-правовой базой для принятия этого Закона послу­жила норма п. 2 ст. 160 ГК РФ, в которой говорится, что использова­ние при совершении сделок факсимильного воспроизведения подписи с помощью средств механического или иного копирования, электрон­но-цифровой подписи либо иного аналога собственноручной подписи допускается в случаях и в порядке, предусмотренных законом, иными правовыми актами или соглашением сторон (СЗ РФ 2002 № 2, Ст. 127).

Новеллой АПК РФ является правило, закрепленное ч. 4 ст. 75, об обязательности соответствия документов, представ­ленных в арбитражный суд, установленным требованиям. Так, особое внимание законодатель уделяет документам, получен­ным в иностранном государстве. Такой документ в качестве до­казательства по делу должен быть легализован в установленном порядке. К письменным доказательствам, исполненным на иностранном языке, должен быть приложен надлежащим обра­зом заверенный перевод на русский язык (ч. 5—7 ст. 75 АПК РФ).

 Письменные доказательства представляются в арбитражный суд в подлиннике или в форме надлежащим образом заверен­ной копии (к подлиннику приравнивается дубликат). Подлин­ные документы представляются в суд, если обстоятельства дела согласно закону могут подтверждаться только такими докумен­тами. Например, платежное поручение на безналичное пере­числение пошлины, квитанции банка о приеме денег в уплату пошлины представляются только в подлиннике. А копия вексе­ля не может служить доказательством каких-либо прав по спор­ному векселю.

В случае сомнения в правильности копий суд может потре­бовать представления подлинного документа по своему усмот­рению, независимо от указания на то в законе. При оценке ко­пий документов суд должен применить правило ч. 6 ст. 71 АПК РФ.

Как правило, до вступления судебного акта в законную силу подлинные документы из дела не возвращаются, так как могут быть предметом проверки суда апелляционной инстанции. Ес­ли арбитражный суд придет к выводу, что возвращение под­линных документов не нанесет ущерба правильному рассмотре­нию дела, то эти документы могут быть возвращены в процессе производства по делу до вступления судебного акта в законную силу (ч. 11 ст. 75 АПК РФ).

Вещественными доказательствами являются предметы, ко­торые своим внешним видом, свойствами, местом нахождения или иными признаками могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела (ст. 76 АПК РФ).

Признаками вещественных доказательств являются: во-пер­вых, сами предметы материального мира в силу наличия у них определенных качеств, обусловленных их внешним видом, свойствами, местом нахождения. К таким предметам можно от­нести самые различные объекты движимого и недвижимого имущества и т. д.

Во-вторых, информация, исходящая от вещественных дока­зательств, служит средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела, т. е. она относится к материально-правовым фактам, входящим в предмет доказывания, а в неко­торых случаях — может иметь значение доказательственного факта.

Письменные доказательства — документы в ряде случаев могут играть роль вещественного доказательства, например, когда доказательственное значение имеет не содержание доку­мента, а его внешние признаки, место нахождения, другие от­личительные особенности. Будучи средством доказывания об­стоятельств дела, вещественные доказательства одновременно могут выступать объектом материально-правового спора, на­пример, строение, по поводу которого ведется спор в суде. Вещественные доказательства представляются лицами, уча­ствующими в деле. В том случае, если участвующие в деле лица не могут самостоятельно получить необходимое вещественное доказательство, то они вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании этого доказательства. О приоб­щении вещественного доказательства к делу арбитражный суд выносит определение.

Хранение вещественных доказательств регулируется прави­лами ст. 77 АПК РФ. Вещественные доказательства, подлежа­щие представлению в суд, хранятся в арбитражном суде. Веще­ственные доказательства, хранящиеся по месту их нахождения, подробно описываются, опечатываются. Арбитражный суд и хранитель принимают меры по сохранению вещественных до­казательств в неизменном виде.

 В случае невозможности или затруднительности доставки письменных и вещественных доказательств в суд арбитражный суд может провести их осмотр и исследование на месте (ст. 78 АПК РФ). Вещественные доказательства, подвергающиеся бы­строй порче, осматриваются и исследуются судом немедленно (ст. 79 АПК РФ). После их осмотра и исследования судом ве­щественные доказательства возвращаются лицам, от которых они были получены, если они не подлежат передаче другим ли­цам. Если арбитражный суд решил сохранить вещественные до­казательства до принятия судебного акта, то вещественное до­казательство возвращается после вступления его в законную силу. Предметы, которые согласно федеральному закону не мо­гут находиться во владении отдельных лиц (например, огне­стрельное оружие), передаются соответствующим организаци­ям. По всем вопросам распоряжения вещественными доказа­тельствами арбитражный суд выносит определение (ст. 80 АПК РФ).

Объяснения лиц, участвующих в деле — сведения лиц, участ­вующих в деле, об известных им обстоятельствах, имеющих значение для дела, данные в устной или письменной форме (ст. 81 АПК РФ). В отличие от ГПК РФ, где данное средство доказывания является основным, в арбитражном процессе объ­яснения лиц, участвующих в деле, используются реже, что в значительной степени обусловлено характером дел, подлежа­щих рассмотрению в арбитражных судах.

При оценке объяснений лиц, участвующих в деле, арбит­ражному суду необходимо учитывать то обстоятельство, что на­званные субъекты не предупреждаются об ответственности за дачу заведомо ложных показаний и за отказ от дачи показаний. Объяснения лиц, участвующих в деле, исходят также от участ­ников процесса, наибольшим образом заинтересованных в ис­ходе дела. Поэтому в судебной практике существует правило, согласно которому недопустимо вынесение судебного акта со ссылкой только на объяснения лиц, участвующих в деле, и не подкрепленное другими доказательствами.

В теории доказательств объяснения сторон принято делить на утверждения и признания. Наиболее распространенной раз­новидностью объяснений лиц, участвующих в деле, является утверждение — объяснение лиц, участвующих в деле, содержа­щее сведения о фактах, в установлении которых заинтересова­но само лицо.

Признание — объяснение лиц, участвующих в деле, содержа­щее сведения о фактах, направленное против своих интересов и доказывать которые должно другое лицо. Признание стороной обстоятельств, на которых другая сторона основывает свои тре­бования или возражения, освобождает другую сторону от необ­ходимости доказывания таких обстоятельств (ч. 3 ст. 70 АПК РФ). Признание фактов следует отличать от признания иска, как распорядительного действия лиц, участвующих в деле.

Объяснения лиц, участвующих в деле, могут быть даны как в устной, так и в письменной форме. Арбитражный суд заслу­шивает объяснения лиц, участвующих в деле, сразу после док­лада дела. Лицо, участвующее в деле, может изложить свои объ­яснения в письменной форме. В этом случае объяснения при­общаются к материалам дела и оглашаются в судебном заседании (ч. 1 ст. 162 АПК РФ). Лицо, представившее объяс­нение, вправе дать относительно него необходимые пояснения, а также обязано ответить на вопросы других лиц, участвующих в деле, и арбитражного суда (ч. 2 ст. 81 АПК РФ).

Для разъяснения возникающих при рассмотрении дела во­просов, требующих специальных знаний, арбитражный суд на­значает экспертизу (ст. 82 АПК РФ). Доказательственное значение в арбитражном процессе имеет не экспертиза, как иссле­дование, проводимое экспертами на основе специальных знаний, а вывод, сделанный экспертом на основании исследо­вания материалов дела по поставленным судом вопросам в це­лях установления обстоятельств, имеющих значение для дела, т. е. заключение эксперта.

Экспертом, как уже отмечалось, является лицо, обладающее специальными знаниями по касающимся рассматриваемого де­ла вопросам (ч. 1 ст. 55 АПК РФ). Это могут быть вопросы, от­носящиеся практически к любой отрасли науки, техники и т. д. В то же время не может быть назначена правовая экспертиза, поскольку действует презумпция — «судьи знают право».

Вопросы назначения и порядок проведения экспертизы до­вольно подробно урегулированы законом (ст. 82, 83 АПК РФ). Наиболее часто встречаемые виды экспертиз в арбитражном процессе — экономические, бухгалтерские, товароведческие, инженерно-технические и т. д. Правовое регулирование вопросов судебно-экспертной деятель­ности наиболее полно отражено в Федеральном законе от 31 мая 2001 г. № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельно­сти в Российской Федерации» // СЗ РФ. 2001. № 23. Ст. 2291.

Экспертиза в арбитражном процессе назначается по хода­тайству лица, участвующего в деле, или с согласия лиц, участ­вующих в деле. О повышении активной роли суда в арбитраж­ном процессе свидетельствует правило о возможности назначе­ния экспертизы по инициативе суда: а) если назначение экспертизы предписано законом или предусмотрено договором; б) необходимо для проверки заявления о фальсификации пред­ставленного доказательства; в) необходимо проведение допол­нительной или повторной экспертизы.

Вопрос о назначении экспертизы может быть решен при подготовке дела к судебному разбирательству (п. 3 ч. 1 ст. 135 АПК РФ), а также при проведении судебного разбирательства. Лица, участвующие в деле, вправе поставить перед судом во­просы, которые должны быть разъяснены при проведении экс­пертизы. Но окончательно круг и содержание вопросов, по ко­торым должна быть проведена экспертиза, определяются судом. О назначении экспертизы арбитражный суд выносит определе­ние (ч. 4 ст. 82 АПК РФ).

Экспертиза проводится государственными судебными экс­пертами по поручению руководителя государственного эксперт­ного учреждения либо избранными экспертами. Лица, участ­вующие в деле, вправе ходатайствовать о проведении эксперти­зы в конкретном экспертном учреждении либо о привлечении в качестве экспертов указанных ими лиц. Новеллой АПК РФ яв­ляется норма, допускающая присутствие при проведении экс­пертизы лиц, участвующих в деле (ч. 2 ст. 83).

АПК РФ предусматривает возможность проведения комис­сионной и комплексной экспертизы. Комиссионная экспертиза проводится не менее чем двумя экспертами одной специально­сти, к проведению комплексной экспертизы привлекаются спе­циалисты разных специальностей. Результатом любой экспер­тизы, как комиссионной, так и комплексной, должно быть еди­ное заключение. В случае возникновения разногласий каждый из экспертов, участвовавших при проведении экспертизы, дает отдельное заключение по вопросам, вызвавшим их разногласия (ч. 2 ст. 84 АПК РФ).

Если в результате исследования заключения эксперта в су­дебном заседании выявилась неполнота или неясность, кото­рые не удалось устранить пояснениями эксперта, то суд может принять решение о назначении дополнительной экспертизы (ч. 1 ст. 87 АПК РФ). В случае возникновения сомнений в обоснованности заключения эксперта или наличия противоре­чий в выводах эксперта или комиссии экспертов по тем же во­просам, и их в процессе судебного рассмотрения устранить не удалось, суд может назначить повторную экспертизу (ч. 2 ст. 87 АПК РФ).

Заключение эксперта состоит из вводной, мотивировочной и заключительной частей. Оно должно содержать подробное описание проведенных исследований, сделанные в результате них выводы и ответы на поставленные арбитражным судом во­просы. Если эксперт при проведении экспертизы установит об­стоятельства, имеющие значение для дела, по поводу которых ему не были поставлены вопросы, он вправе включить выводы об этих обстоятельствах в свое заключение (ч. 2 ст. 86 АПК РФ).

Заключение эксперта оглашается в судебном заседании. В случае участия эксперта в судебном заседании ему могут быть заданы вопросы в рамках проведенного им исследования. Если эксперт отсутствует при судебном разбирательстве, то исследо­ванию подвергается только его письменное заключение.

Заключение эксперта не имеет заранее установленной силы и оценивается судом по общим правилам оценки доказательств (ст. 71 АПК РФ).

Свидетельские показания — сведения юридически незаинте­ресованных участников арбитражного процесса об известных им фактических обстоятельствах, имеющих значение для рас­смотрения дела, о которых они обязаны дать показания в су­де. Свидетели вызываются в суд, как правило, по ходатайству лиц, участвующих в деле. Лицо, ходатайствующее о вызове свидетеля, обязано указать, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, может подтвердить свидетель (ч. 1 ст. 88 АПК РФ).

Как самостоятельное средство доказывания, свидетельские показания крайне редко встречаются в арбитражном процес­се. Чаще всего необходимость в свидетельских показаниях возникает для подтверждения факта составления документа, исследуемого судом как письменное доказательство, либо создания или изменения предмета, исследуемого судом как вещественное доказательство. В этом случае арбитражный суд может вызвать свидетеля по своей инициативе (ч. 2 ст. 88 АПК РФ).    

Процессуально-правовое положение свидетеля в арбитраж­ном процессе определяется прежде всего возлагаемыми на него обязанностями, согласно которым он должен явиться по вызо­ву суда и сообщить известные ему лично сведения по существу рассматриваемого дела, а также ответить на дополнительные вопросы арбитражного суда и лиц, участвующих в деле (ч. 2, 3 ст. 56 АПК РФ). Свидетель сообщает известные ему сведения устно либо, по предложению суда, может изложить показания, данные устно, в письменной форме (ч. 3 ст. 88 АПК РФ). В су­дебном заседании свидетели непосредственно перед их допро­сом предупреждаются об ответственности за дачу заведомо ложных показаний и отказ от дачи показаний (п. 7 ч. 2 ст. 153 АПК РФ).

Действующее законодательство содержит ограничения, пре­пятствующие допросу лица в качестве свидетеля. Указания об этом имеются в Конституции РФ (ст. 51), в АПК РФ (ч. 5, 6 ст. 56) и в других законах, например, в ст. 18 Федерального закона от 26 апреля 2002 г. № 63-ФЗ «Об адвокатской деятельно­сти и адвокатуре Российской Федерации».

Так, никто не обязан свидетельствовать против себя самого, своего супруга и близких родственников (ст. 51 Конститу­ции РФ).

Не являются доказательствами сведения, сообщаемые сви­детелем, если он не может указать источник своей осведомлен­ности (ч. 4 ст. 88 АПК РФ).

Расширив традиционную систему средств доказывания, АПК РФ предусмотрел в качестве самостоятельных средств до­казывания в арбитражном процессе аудио- и видеозаписи, иные документы и материалы. Согласно ст. 89 АПК РФ к иным до­кументам и материалам относятся материалы фото- и кино­съемки, аудио- и видеозаписи и иные носители информации. Использование их в арбитражном процессе допускается, если они содержат сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела. Получение, истребование и представление перечис­ленных средств доказывания осуществляется в порядке, уста­новленном АПК РФ. Порядок хранения и возвращения иных материалов практически идентичен порядку хранения и возвра­щения вещественных доказательств (ст. 77 АПК РФ). Докумен­ты приобщаются к материалам дела и хранятся в арбитражном суде в течение всего срока хранения дела.

Обращает внимание несоответствие содержания ч. 2 ст. 64 и ч. 2 ст. 89 АПК РФ. В ч. 2 ст. 89 АПК РФ к иным документам и материалам отнесены материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи и иные носители информации. В то же время ч. 2 ст. 64 АПК РФ указывает аудио- и видеозапись в качестве са­мостоятельного средства доказывания.

 

 7. Обеспечение доказательств

Обеспечение доказательств — меры, совершаемые арбитраж­ным судом по заявлению лиц, участвующих в деле, направлен­ные на сохранение сведений об обстоятельствах дела, в случаях, когда представление источника этих сведений, т. е. доказа­тельств, в арбитражный суд в будущем может оказаться невоз­можным или затруднительным.

Угроза такого положения может возникнуть, например, ко­гда лицо, которое могло бы дать показания об известных ему обстоятельствах дела, уезжает в длительную командировку, ко­гда вещественные доказательства в виде скоропортящихся про­дуктов могут потерять свои свойства и т. д.

В арбитражном процессе вопрос об обеспечении доказа­тельств может быть поставлен как до обращения в арбитраж­ный суд, так и после, т. е. в процессе судебного разбирательст­ва. Статья 72 АПК РФ регламентирует порядок обеспечения доказательств в судебном разбирательстве.

С заявлением об обеспечении доказательств в арбитражный суд могут обратиться лица, участвующие в деле, которые имеют основания опасаться, что представление доказательств, необхо­димых для подтверждения или опровержения каких-либо об­стоятельств, по истечении времени станет затруднительным или вообще невозможным.

Заявление об обеспечении доказательств подается в арбит­ражный суд, в производстве которого находится дело (ч. 2 ст. 72 АПК РФ).

В заявлении должны быть указаны:

—доказательства, которые необходимо обеспечить;

—обстоятельства, для подтверждения которых необходимы
эти доказательства;

—причины, побудившие обратиться с заявлением об их
обеспечении.

Обеспечение доказательств производится арбитражным су­дом по правилам, установленным АПК РФ для обеспечения иска. Заявление рассматривается судьей единолично не позднее следующего дня после дня поступления заявления в суд, без из­вещения сторон. В обеспечении доказательств может быть от­казано, если отсутствуют предусмотренные АПК РФ основания для принятия мер по обеспечению доказательств.

По результатам рассмотрения заявления арбитражный суд выносит определение об обеспечении доказательств или об от­казе в обеспечении. В случае удовлетворения ходатайства ко­пии определения не позднее следующего дня после дня его вы­несения направляются лицам, участвующим в деле, другим ли­цам, на которых арбитражным судом возложены обязанности по исполнению обеспечения доказательств.

В порядке обеспечения доказательств могут быть совершены такие действия, как допрос свидетеля, осмотр доказательств, в том числе на месте их нахождения, и т. п. По­лученные сведения заносятся в протокол. В судебном заседа­нии сведения, содержащиеся в протоколе, должны быть огла­шены.

Копия определения об отказе в обеспечении доказательств направляется лицу, обратившемуся с соответствующим заявле­нием. Определение арбитражного суда об обеспечении доказа­тельств или об отказе в обеспечении может быть обжаловано. Подача жалобы не приостанавливает исполнение этого опреде­ления.

По заявлению организации или гражданина арбитражный, суд вправе принять меры по обеспечению доказательств до предъявления иска в порядке, предусмотренном ст. 99 АПК РФ. В этом случае заявление об обеспечении доказательств подает­ся в арбитражный суд по месту нахождения заявителя, либо по месту нахождения денежных средств или иного имущества, в отношении которых заявитель ходатайствует о принятии мер по обеспечению доказательств, либо по месту нарушения прав заявителя. Об обеспечении доказательств арбитражный суд вы­носит определение, в котором устанавливает срок (не превы­шающий 15 дней) для подачи искового заявления. В противном случае обеспечение доказательств отменяется тем же судом. Об отмене обеспечения доказательств выносится определение. Ко­пии определения направляются заявителю и иным заинтересо­ванным лицам не позднее следующего дня после дня вынесе­ния определения.

До возбуждения дела в арбитражном суде обеспечение дока­зательств возможно также с помощью нотариуса в соответствии со ст. 103 Основ законодательства РФ о нотариате от 11 февра­ля 1993 г.¹ При выполнении процессуальных действий по обес­печению доказательств нотариус руководствуется соответствую­щими нормами арбитражного процессуального законодательст­ва РФ.

В порядке обеспечения доказательств нотариус допрашивает свидетелей, производит осмотр письменных и вещественных доказательств, назначает экспертизу. В отличие от досудебного порядка обеспечения доказательств (ст. 99 АПК РФ) нотари­альный порядок не связывает заявителя обязанностью обращения в суд с исковым заявлением по требованию, в связи с кото­рым арбитражным судом были приняты меры по обеспечению доказательств.

⇐ Предыдущая234567891011Следующая ⇒

Поделиться: