Защита ответчика против иска. Встречный иск

Истец и ответчик — предположительные субъекты сущест­вующего между ними спорного материального правового отно­шения. В соответствии с принципом процессуального равноправия сторон арбитражное процессуальное законодательство обеспечивает равенство участвующих в деле лиц при обраще­нии в арбитражный суд, а также предоставление равных воз­можностей использования процессуальных средств защиты своих интересов в арбитражном суде (ст. 8 АПК РФ).

Процессуальными средствами защиты ответчика против ис­ка в арбитражном процессе являются возражения против иска и встречный иск. Возражения подразделяются на материально-правовые и процессуально-правовые,

Материально-правовые возражения ответчика против иска — объяснения ответчика, направленные на защиту его прав и за­конных интересов, относящиеся к существу предъявленных к нему исковых требований. Ответчик может отрицать как фак­тические обстоятельства, так и правовые доводы, указанные истцом, например, ссылаться на отсутствие основания иска, отсутствие закона, регулирующего данное правоотношение, или пропуск истцом срока исковой давности. Цель, которую преследует истец посредством материально-правовых возраже­ний, — добиться вынесения арбитражным судом решения об отказе истцу в удовлетворении его исковых требований.

Процессуально-правовые возражения ответчика против иска — объяснения ответчика, касающиеся правомерности возникно­вения процесса или его продолжения, т. е. рассмотрения дела арбитражным судом. Ответчик, например, может обратить вни­мание суда на неподведомственность или неподсудность дела данному суду, либо указать иные процессуальные обстоятельст­ва, свидетельствующие о невозможности продолжения процес­са в данном суде. Посредством процессуально-правовых возра­жений ответчик желает добиться либо прекращения производ­ства по делу, либо оставления дела без рассмотрения. При отсутствии конкретных материально-правовых возражений и доказательств по делу такая позиция ответчика также может быть весьма выгодна ему.

В теории процессуального права выделяют также возражения в собственном смысле — объяснения ответчика, направленные на опро­вержение требований истца, основанные на указанных им юридиче­ских фактах. В отличие от материально-правовых и процессуально-правовых возражений данный вид возражений основывается на юри­дических фактах, приводимых самим ответчиком.

Самостоятельным средством защиты ответчика против тре­бований истца является встречный иск (ст. 132 АПК  РФ). Встречный иск — иск, предъявленный ответчиком в уже воз­никшем процессе для совместного рассмотрения его с первона­чальным иском в целях защиты своих интересов. Предъявление встречного иска осуществляется по общим правилам предъяв­ления исков, т. е. встречное заявление должно соответствовать всем требованиям, предъявляемым к форме и содержанию ис­кового заявления (ст. 125 АПК РФ), подлежит оплате государ­ственной пошлиной, к нему должны быть приложены необхо­димые документы (ст. 126 АПК РФ). Встречный иск может быть предъявлен ответчиком до вынесения судом первой ин­станции судебного акта, которым дело заканчивается по суще­ству. Не препятствуют рассмотрению встречного иска прекра­щение производства по делу, а равно оставление первоначаль­ного иска без рассмотрения. Встречный иск может быть предъявлен только в суде первой инстанции.

Однако не любое требование ответчика к истцу может быть принято и рассмотрено судом совместно с основным иском (истца к ответчику). Условия, при которых встречный иск при­нимается арбитражным судом (ч. 3 ст. 132 АПК РФ):

1) если встречное требование направлено к зачету первона­чального требования. В этом случае встречный иск не опровер­гает первоначального требования, но погашает его полностью или частично вследствие проводимого судом зачета. В основ­ном это связано с денежными обязательствами сторон, либо однородными требованиями, например, требованиями о пере­даче вещей, определяемых родовыми признаками;

2) если удовлетворение встречного иска исключает полно­стью иди в части удовлетворение первоначального иска, напри­мер, иску, основанному на договоре, противопоставляется встречный иск о признании этого договора недействительным;

3) если между встречным и первоначальным исками имеется взаимная связь и их совместное рассмотрение приведет к более быстрому и правильному рассмотрению дела. По указанному основанию закон предоставляет судье право действовать по собственному усмотрению и принятие встречного иска в этом случае вполне возможно.

Если вышеназванные условия отсутствуют, то арбитражный суд возвращает встречный иск по общим правилам возвраще­ния искового заявления (ч. 4 ст. 132 АПК РФ). Согласно ч. 4 ст. 132 АПК РФ о возвращении встречного иска выносится оп­ределение по правилам ст. 129 АПК РФ.

В п. 13 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 13 августа 2004 г. № 82 отмечено, что поскольку определение о возвращении искового заявления может быть обжаловано (ч, 4 ст. 129 АПК РФ), то может быть обжаловано и определение о возвращении встречного иска. В случае обжалования определе­ния о возвращении встречного иска до вынесения решения по первоначальному иску рассмотрение первоначального иска мо­жет быть отложено до рассмотрения жалобы на названное оп­ределение или производство по делу может быть приостанов­лено.

 

Тема 13. Подготовка дела к судебному разбирательству

1. Понятие и задачи стадии подготовки дела к судебному разбирательству

Содержание и классификация

Предварительное судебное заседание

1. Понятие и задачи стадии подготовки дела к судебному разбирательству

Правовое регулирование института подготовки дела к судеб­ному разбирательству в АПК РФ 2002 г. претерпело существен­ные изменения. Внесенные коррективы направлены, в первую очередь, на повышение значимости рассматриваемого институ­та в арбитражном судопроизводстве, превращение его из фор­мального в реально функционирующий институт.

Стадия подготовки — обязательная стадия арбитражного процесса, направленная на обеспечение правильного и свое­временного рассмотрения дела. Подготовка проводится судьей единолично по каждому делу, находящемуся в производстве ар­битражного суда первой инстанции (ч. 2 ст. 133 АПК РФ).

Подготовка дела к судебному разбирательству начинается сразу после принятия заявления к производству и получает процессуальное оформление в виде самостоятельного судебно­го акта — определения о подготовке дела к судебному разби­рательству, в котором указываются конкретные процессуаль­ные действия, которые, по мнению судьи, необходимо совер­шить на этой стадии процесса лицам, участвующим в деле, и сроки их совершения (ч. 1 ст. 133 АПК РФ). Такое определе­ние составляется и в том случае, когда необходимость в до­полнительных действиях по подготовке дела к судебному раз­бирательству возникнет после отмены ранее состоявшегося решения и направления дела на новое рассмотрение либо отмены определения о приостановлении или прекращении производства по делу.

Задачи данной стадии, изложенные в ч. 3 ст. 133 АПК РФ, направлены на создание оптимальных условий для рассмотре­ния дела в первом же судебном заседании.

Задачами стадии подготовки дела к судебному разбиратель­ству являются:

1) определение характера спорного правоотношения и под­лежащего применению законодательства, обстоятельств, имею­щих значение для правильного рассмотрения дела;

2) разрешение вопроса о составе лиц, участвующих в деле, и других участников арбитражного процесса;

3) оказание содействия лицам, участвующим в деле, в пред­ставлении необходимых доказательств;

4) примирение сторон.

Следует отметить, что задача по примирению сторон стоит перед арбитражным судом не только на стадии подготовки дела к судебному разбирательству, но и на всех последующих стади­ях арбитражного процесса и практически по любому делу (ч. 1 ст. 139 АПК РФ).

В ст. 134 АПК РФ установлен предельный срок, в течение которого должна быть проведена подготовка дела к судебному разбирательству, — два месяца, исчисляемые со дня поступле­ния заявления в арбитражный суд. Довольно значительный срок, отведенный законом на подготовку дела к судебному раз­бирательству, свидетельствует о том, что данной стадии про­цесса законодатель придает большое значение. И это понятно, дело должно быть подготовлено так, чтобы суд имел возмож­ность рассмотреть его в одном, первом же судебном заседании. Очень важно, чтобы этот срок использовался продуктивно и точно по назначению, а не рассматривался в качестве средства, позволяющего увеличить в целом сроки рассмотрения дела в суде первой инстанции.

В АПК РФ установлены изъятия из этого правила. Напри­мер, для дел упрощенного производства (ч. 2 ст. 228 АПК РФ), административного судопроизводства (ч. I ст. 205; ч. 1 ст. 210 АПК РФ) и некоторых других дел срок такой подготовки не ус­тановлен, а входит в общий срок рассмотрения дела. Сроки подготовки по этим категориям дел, так же как и характер подготовительных действий, должны определяться судом с учетом конкретных обстоятельств дела.

Таким образом, подготовка дела к судебному разбирательст­ву — обязательная стадия арбитражного процесса, представ­ляющая собой совокупность процессуальных действий судьи и лиц, участвующих в деле, направленная на обеспечение свое­временного и правильного судебного разбирательства в первом же судебном заседании и примирение сторон.

 

Содержание и классификация

процессуальных действий по подготовке дела

к судебному разбирательству

Содержание процессуальных действий на стадии подготовки дела к судебному разбирательству достаточно подробно урегу­лировано действующим арбитражным процессуальным законо­дательством. В зависимости от субъекта, в обязанности которо­го входит проведение тех или иных действий, процессуальные действия могут быть подразделены на действия судьи и дейст­вия лиц, участвующих в деле.

В отличие от АПК РФ, в ГПК РФ 2002 г. действия сторон при подготовке дела к судебному разбирательству оформлены отдельной статьей — ст. 149 ГПК РФ. В арбитражном процессе к такому выводу можно прийти путем системного анализа норм АПК РФ, посвящен­ных стадиям предъявления иска и подготовки дела к судебному разби­рательству.

Действия судьи при подготовке дела к судебному разбира­тельству (ст. 135 АПК РФ):

1) вызывает стороны или их представителей и проводит с ними собеседование в целях выяснения обстоятельств, касаю­щихся существа заявленных требований и возражений; пред­лагает раскрыть доказательства, их подтверждающие, и пред­ставить при необходимости дополнительные доказательства в определенный срок; разъясняет сторонам их права и обязан­ности, последствия совершения или несовершения процессу­альных действий в установленный срок; определяет по со­гласованию со сторонами сроки представления необходимых доказательств и проведения предварительного судебного засе­дания.

Необходимость совершения этих процессуальных действий является новеллой арбитражного процессуального законодательства и продиктовано необходимостью решения задачи по правильному определению предмета доказывания и формиро­ванию доказательственного материала. Определяя предмет до­казывания по делу, арбитражный суд должен учитывать прави­ла допустимости доказательств (ст. 68 АПК РФ), их относимости к рассматриваемому делу (ст. 67 АПК РФ), а также основания освобождения от доказывания (ст. 69 АПК РФ). Разъяснение сторонам их процессуальных прав и обязанностей является гарантией правильного и своевременного осуществле­ния лицами, участвующими в деле, их процессуальных прав и выполнения обязанностей;

2) разъясняет сторонам их право на рассмотрение дела с участием арбитражных заседателей, право передать спор на раз­решение третейского суда, право обратиться за содействием к посреднику в целях урегулирования спора и последствия совер­шения таких действий, принимает меры для заключения сторо­нами мирового соглашения, содействует примирению сторон.

Судья обязан разъяснить сторонам, что ходатайство о рас­смотрении дела с участием арбитражных заседателей должно быть заявлено не позднее, чем за один месяц до начала судеб­ного разбирательства (ч. 2 ст. 19 АПК РФ), а передача спора, возникающего из гражданских правоотношений, на разреше­ние третейского суда — до принятия арбитражным судом пер­вой инстанции судебного акта, которым заканчивается рас­смотрение дела по существу (ч. 6 ст. 4 АПК РФ).

Важной составляющей справедливого судебного разбира­тельства является умение примирить стороны, т. е. найти почву для компромисса между ними. Урегулирование спора при под­готовке дела к судебному разбирательству осуществляется еди­нолично судьей с участием истца и ответчика, по ходатайству одной или обеих сторон, а также по инициативе суда. Дейст­вующий АПК РФ предлагает урегулирование спора проводить в двух различных формах: путем заключения сторонами мирово­го соглашения и при содействии посредника. Но примирение сторон не стоит сводить только к заключению мирового согла­шения. В результате примирения истец, например, может отка­заться от иска, а ответчик признать иск;

3) оказывает содействие сторонам в получении необходимых доказательств, истребует по ходатайству сторон, а в случаях, предусмотренных АПК РФ, по своей инициативе необходимые доказательства, разрешает вопросы о назначении экспертизы, вызове в судебное заседание экспертов, свидетелей, привлече­нии переводчика, необходимости осмотра на месте письменных и вещественных доказательств, а также принимает иные меры для представления сторонами доказательств. Круг необходимых доказательств определяется с учетом характера заявленных тре­бований и возражений. При этом следует иметь в виду, что по каждой категории экономических споров существуют различ­ные средства доказывания. По общему правилу доказательства представляются лицами, участвующими в деле (ч. 1 ст. 66 АПК РФ). Вместе с тем состязательная модель арбитражного судопроизводства не означает пассивной роли суда в доказа­тельственной деятельности, а наоборот, предполагает оказание содействия лицам, участвующим в деле, в реализации их прав, создание условий для всестороннего и полного исследования доказательств (ч. 3 ст. 9 АПК РФ). Часть 4 ст. 66 предоставляет возможность суду по ходатайству лица, участвующего в деле, истребовать соответствующее доказательство от лица, у которо­го оно находится. Активные начала судейской деятельности заложены также в ч. 7 ст. 66; ст. 73, 78, 82 АПК РФ и ряде других. Правило досудебного раскрытия доказательств (ч. 3 ст. 66 АПК РФ) требует совершения всех предусмотренных законом процессуальных действий по представлению доказательств на стадии подготовки дела к судебному разбирательству.

С учетом конкретных обстоятельств дела суд должен решить вопрос об участии в деле иных участников арбитражного про­цесса, в том числе, лиц, содействующих осуществлению право­судия (ст. 54 АПК РФ);    

4) по ходатайству сторон разрешает вопросы об обеспече­нии иска, о предоставлении встречного обеспечения, а также об обеспечении доказательств, направляет судебные поруче­ния. АПК РФ допускает решение вопросов обеспечения иска как при принятии искового заявления, так и в процессе произ­водства по делу (ч. 1 ст. 92). Обеспечение иска допускается на любой стадии арбитражного процесса, если непринятие таких мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта (ст. 90 АПК РФ). При наличии таких условий обеспечение иска по ходатайству сторон может иметь место и на стадии подготовки дела к судебному разбирательству (п. 4 ч. 1 ст. 135 АПК РФ). В необходимых случаях соответствую­щие меры должны быть приняты безотлагательно. Обеспечение иска и встречное обеспечение осуществляются по правя лам гл. 8 АПК РФ;

5) рассматривает вопросы о вступлении в дело других лиц, замене ненадлежащего ответчика, соединении и разъединении нескольких требований, принятии встречного иска, возможно­сти проведения выездного судебного заседания. Эти процессу­альные действия совершаются судом в рамках решения задачи по установлению круга субъектов, которые могут быть заинте­ресованы в рассмотрении конкретного дела. Например, зако­ном предусмотрена возможность привлечения к участию в деле другого ответчика в порядке процессуального соучастия (ч. 2 ст. 46 АПК РФ), замены ненадлежащего ответчика (ч. 2 ст. 47 АПК РФ). Характер разрешаемого спора может потребовать привлечения к делу третьих лиц, как заявляющих самостоя­тельные требования относительно предмета спора (ст. 50 АПК РФ), так и не заявляющих таких требований (ст. 51 АПК РФ).

На стадии подготовки дела к судебному разбирательству судьей может быть решен вопрос о принятии встречного иска (ч. 3 ст. 132 АПК РФ), о соединении и разъединении несколь­ких требований (ст. 130 АПК РФ). Несмотря на то, что основа­ния, по которым судья может принять решение о проведении выездного судебного заседания, АПК РФ не урегулированы, это процессуальное действие, как нам представляется, целесо­образно реализовать на стадии подготовки дела к судебному разбирательству;

6) совершает иные направленные на обеспечение правиль­ного и своевременного рассмотрения дела действия. Совершен­но очевидно, что невозможно исчерпывающе полно определить в законе крут процессуальных действий, которые может совер­шить судья в стадии подготовки дела к судебному разбиратель­ству. При этом АПК РФ не устанавливает последовательность их совершения и взаимозависимость.

Состязательная модель арбитражного судопроизводства предполагает совершение на стадии подготовки дела к судебно­му разбирательству процессуальных действий, которые должны исходить от лиц, участвующих в деле. Системный анализ норм АПК РФ позволяет к таковым отнести:

1) представление отзыва на исковое заявление. Статья 131 АПК РФ предусматривает направление или представление от­ветчиком в суд отзыва на исковое заявление с приложением

соответствующих документов в срок, обеспечивающий возмож­ность ознакомления с ними до начала судебного заседания. Непредставление отзыва не является препятствием к рассмот­рению дела по имеющимся доказательствам (ч. 1 ст. 156 АПК РФ). Предъявление отзыва непосредственно в судебном заседании затрудняет возможности истца и других лиц, участ­вующих в деле, опровергать правовую позицию другой сторо­ны, но штрафных санкций за непредставление отзыва АПК РФ не предусматривает;

2) раскрытие доказательств, подтверждающих обстоятельст­ва, на которые лица, участвующие в деле, ссылаются как на ос­нование своих требований и возражений, до начала судебного заседания. Суд должен разъяснить сторонам не только необхо­димость выполнения этой обязанности, но и ее содержание, а также правовые последствия невыполнения. Это правило пря­мо предусмотрено в ч. 3 ст. 65 АПК РФ. Непредставление или несвоевременное представление доказательств по причинам, признанным судом неуважительными, направленное на затяги­вание процесса, может расцениваться как злоупотребление процессуальными правами;

3) обращение лиц, участвующих в деле, за помощью к суду с ходатайством об истребовании доказательств (ч. 4 ст. 66 АПК РФ). Важно, что лицо при этом само не имеет возможно­сти самостоятельно получить необходимое доказательство. Учитывая, что все процессуальные действия на этапе подготов­ки дела к судебному разбирательству совершаются в порядке, предусмотренном ч. 2 ст. 135 АПК РФ, разрешение заявлений и ходатайств лиц, участвующих в деле, осуществляется судом с соблюдением нормы ч. 1 ст. 159 АПК РФ.

 

Предварительное судебное заседание

Предварительное судебное заседание является новым инсти­тутом российского арбитражного процессуального права, завер­шающим подготовку дела к судебному разбирательству по большинству дел, рассматриваемых арбитражными судами (ст. 136 АПК РФ). За небольшим исключением, проведение предварительного заседания является обязательным элементом стадии подготовки дела к судебному разбирательству. Как ука­зал Президиум ВАС в Информационном письме от 13 августа 2004 г. № 82, с учетом особенностей рассмотрения отдельных категорий дел, в частности, сокращенных сроков рассмотрения, предварительное заседание может не проводиться по делам уп­рощенного производства, а также по делам о привлечении к ад­министративной ответственности и о несостоятельности (бан­кротстве).

Целью предварительного судебного заседания является раз­решение организационных и процессуальных вопросов, реше­ние которых позволит оперативно и с максимальным эффектом провести судебное разбирательство.

Законодательно определены задачи и порядок проведения предварительного судебного заседания.

Арбитражный суд в предварительном судебном заседании:

1) разрешает ходатайства сторон;

2) определяет достаточность представленных доказательств, доводит до сведения сторон информацию о том, какие доказа­тельства имеются в деле;

3) выносит на рассмотрение вопросы, разрешаемые при подготовке дела к судебному разбирательству, и совершает иные процессуальные действия, предусмотренные АПК РФ.

В соответствии со ст. 136 АПК РФ в предварительном су­дебном заседании дело рассматривается единолично судьей (да­же если законом предусмотрено коллегиальное рассмотрение дела) с извещением сторон и других заинтересованных лиц о времени и месте его проведения. При неявке в предварительное судебное заседание надлежащим образом извещенных истца и (или) ответчика, других заинтересованных лиц, которые могут быть привлечены к участию в деле, заседание проводится в их отсутствие.

В ходе предварительного судебного заседания судьей, его помощником или секретарем судебного заседания ведется про­токол, который оформляется по правилам, установленным ст. 155 АПК РФ.

При проведении предварительного заседания стороны имеют право представлять доказательства, заявлять ходатайства, делать заявления, давать объяснения, излагать доводы и сооб­ражения по всем возникающим в заседании вопросам. Следует обратить внимание на то, что предварительное судебное заседа­ние призвано решать процессуальные вопросы подготовки дела к судебному разбирательству, поэтому в предварительном су­дебном заседании доказательства не оцениваются, а исследуют­ся только на предмет их относимости, допустимости, подлинности и полноты. Если стороны договорились о заключении мирового соглашения во время подготовки дела к судебному разбирательству, о чем арбитражному суду стало известно в предварительном судебном заседании, то суд может в порядке, установленном ч. 4 ст. 137 АПК РФ, завершить предваритель­ное судебное заседание, открыть судебное заседание в первой инстанции и рассмотреть в нем вопрос о возможности утвер­ждения мирового соглашения.

В предварительном заседании суд вправе по ходатайству сторон объявить перерыв на срок не более пяти дней с целью предоставления лицам, участвующим в деле, возможности представить дополнительные доказательства, решить ряд других вопросов, например о привлечении к* делу арбитражных заседа­телей. О перерыве в предварительном судебном заседании ар­битражный суд выносит определение, в котором указываются время и место продолжения предварительного судебного засе­дания. После окончания перерыва предварительное судебное заседание продолжается.

После завершения рассмотрения всех вынесенных на пред­варительное судебное заседание вопросов арбитражный суд с учетом мнения сторон и привлекаемых к участию в деле треть­их лиц решает вопрос о готовности дела к судебному разбира­тельству. Процессуальным оформлением этого этапа судебной деятельности является определение о назначении дела к судеб­ному разбирательству, в котором в числе других вопросов ука­зывается на окончание подготовки дела и определяется время и место судебного заседания в суде первой инстанции (ч. 2 ст. 137 АПК РФ).

С целью экономии процессуальных средств и ускорения разрешения спора в ч. 4 ст. 137 АПК РФ содержится правило о возможности перехода предварительного судебного заседания в заседание суда первой инстанции для рассмотрения дела по су­ществу. При применении этой правовой нормы следует иметь в виду, что вопрос о продолжении рассмотрения дела в судебном заседании арбитражного суда первой инстанции может быть поставлен на рассмотрение суда лишь в случае, если суд при­знает дело достаточно подготовленным. При этом должны быть одновременно соблюдены следующие условия: 1) лица, участ­вующие в деле, присутствуют в судебном заседании; 2) они не возражают против рассмотрения дела в судебном заседании первой инстанции; 3) отсутствует необходимость коллегиально­го рассмотрения дел.

Если лица, участвующие в деле, возражают против продол­жения рассмотрения дела, суд назначает время и место рас­смотрения дела по существу на судебном заседании арбитраж­ного суда первой инстанции, о чем выносит определение. Ко­пия определения может быть вручена присутствующим на предварительном судебном заседании лицам под расписку, ос­тальные участники процесса извещаются по правилам, преду­смотренным гл. 12 АПК РФ.

При согласии лиц, участвующих в деле, на продолжение рассмотрения дела в судебном заседании суда первой инстан­ции судья выносит определение о завершении подготовки дела к судебному разбирательству и открытии судебного заседания в арбитражном суде первой инстанции.

 

 

⇐ Предыдущая9101112131415161718Следующая ⇒

Поделиться: