Технико-криминалистическое исследование документов.

⇐ ПредыдущаяСтр 22 из 30Следующая ⇒

Технико-криминалистическое исследование документов – самостоятельный вид исследования документов, на основе разработанных теоретических положений и специальных методов, заимствованных из естественных и технических наук, для установления фактов технической стороны изготовления документов в целом или отдельных его фрагментов, отождествления материалов документов и средств их изготовления.

Технико-криминалистическое исследование документов предназначен для установления способа изготовления документа, наличия в нем изменений и способов их внесения, для выявления невидимых записей, идентификации предметов и материалов, использовавшихся для изготовления документа или внесения в него изменений.

В криминалистике выделяют диагностические, идентификационные и классификационные задачи технико-криминалистического исследования документов.

Решение диагностических задач обеспечивает установление:

- способа изготовления документа (рукописный, полиграфический, фотографический, машинописный, путем копирования);

- факта и способа изменения первоначального содержания документа (подчистка, травление, дописка, допечатка и т.д.);

- первоначального содержания документа (восстановление невидимых и слабо видимых записей – подчищенных, вытравленных, залитых и т.п.);

- времени изготовления документов (абсолютная и относительная давность), в том числе хронологической последовательности пересекающихся штрихов.

Решение идентификационных задач связано с отождествлением:

1) технических средств, применяемых при изготовлении документа в целом либо его отдельных реквизитов (пишущей машинки, штампа, печати и т.п.);

2) материалов документа (бумаги, картона, красителей, клея, сургуча и др.);

3) целого по его частям (восстановление разорванных документов по обрывкам бумаги).

Классификационные задачи позволяют сгруппировать в заранее определенную группу (класс) исследуемые объекты, например, установить тип, систему, модель пишущей машинки или электрографического аппарата, тип знакопечатающих устройств ЭВМ, класс и потребительское назначение бумаги, использованной для изготовления документа.

В основной своей массе объектами технико-криминалистического исследования являются:

1) реквизиты документов, к которым относятся рукописные тексты, подписи, резолюции и иные обозначения: оттиски печатей, штампов и иных печатных форм и знакопечатающих устройств; наклеиваемые фрагменты (марки); компостерные знаки;

2) технические средства, используемые для изготовления документов: пишущие приборы (перья, стержни шариковых ручек, карандаши, фломастеры), печати и штампы, печатающие устройства, относящиеся к полиграфической технике; пишущие машинки и другие знакопечатающие устройства (кассовые, телеграфные и др.); компостеры, перфораторы; орудия для уничтожения штрихов путем подчистки; бумагорезательные машины; брошюровальные устройства;

3) материалы документов: материалы письма – чернила, тушь, пасты для шариковых ручек, краски, стержни карандашей, электрографические тонеры; основа документа – бумага, картон; вспомогательные материалы – клей, защитные покрытия, материалы обложек, корректирующие вещества, средства бытовой химии, фармацевтические препараты и т.п.

В ходе технико-криминалистического исследования документов разрешаются такие задачи как:

- установление способа подделки документа и/или его частей;

- отождествление по исследуемым текстам конкретных предметов, с помощью которых они выполнены (пишущих машин, печатных форм, печатей, штампов, компостеров, кассовых аппаратов, пишущих приборов и т.п.); целого по частям; лиц печатавших документ (идентификация личности по особенностям навыка);

- установление факта и способа внесения изменений в документ;

- установление скрытой информации – залитых, замазанных текстов, восстановление содержания сожженных документов.

Наиболее распространенными способами подделки документов являются внесения изменений в содержание подлинного документа путем подчистки, дописки, травления, замены отдельных листов документа или фотографии на документе (так называемая «частичная подделка»).

Подчистка – механическое удаление текста путем стирания или соскабливания.

Для выявления подчищенных надписей применяется комплекс физико-химических методов, усиливающих контраст между фоном (поверхность бумаги, документа) и слабо видимыми остатками штрихов, вызвать люминесценцию первоначальных записей как видимую, так и в инфракрасных лучах, использовать различие физико-химических свойств красителей первоначального и вновь выполненного текста. Иногда устанавливаются первоначальные записи по следам давления на оборотной стороне документа с применением косопадающего света.

Травление – это способ удаления записи (или её части) химическим путем за счет обесцвечивания красителя кислотами, щелочами, окислителями.

Факт травления может быть установлен по наличию признаков изменения механических свойств бумаги. Вследствие применения химических реактивов бумага становится хрупкой, ломкой, шероховатой. На её поверхности образуются мелкие трещины, морщины и т.п. Изменяются её оптические свойства – цвет, оттенок, характер люминесценции. Во всех случаях рекомендуется производить осмотр документов и применением ультрафиолетового освещения, или в невидимых лучах электромагнитного спектра. Факт травления устанавливается также химическими методами исследования.

Кроме травления иногда прибегают к смыванию текста, т.е. растворению красителя надписи различными способами и синтетическими средствами. Способы обнаружения смытых надписей те же, что и при травлении.

Дописка – это вид изменения первоначального текста путем внесения новых записей или отдельных письменных знаков, штрихов, изменяющих смысл и значение написанного ранее.

Для установления дописок используют признаки, позволяющие дифференцировать основной текст и текст дописки: признаки почерка и физико-химические свойства материалов штрихов.

При исследовании дописки необходимо обращать внимание на признаки почерка. Это делается, когда дописаны отдельные слова или фразы, даже если дописывание производилось тем же лицом, которое выполнило первоначальную запись. Дописанный текст, как правило, отличается от основного по следующим признакам: размер и разгон почерка, направление и форма движений, линии строки, интервал между буквами и словами, необычное расположение записи относительно основного текста. Кроме того, может быть установлен целый ряд особенностей (отличий) между дописанным и основным текстом.

Специалисты установили целый ряд особенностей, позволяющих определять дописки. Так, признаками дописки, основанными на различии физико-химических свойств материалов письма, примененных при выполнении первоначальной и дописанной частей текста являются: различие степени вдавленности, ширины и микроструктуры штрихов, обусловленное различием материалов письма, особенностями использованных пишущих приборов и подложки; различие признаков, отображающих состав материалов письма. В связи с этим выделяют: 1) различия цвета и оттенка, устанавливаемые методами цветоделения, с помощью светофильтров и т.д.; 2) способности отображать и поглощать ИК и УФ-лучи; 3) различная активность люминесценции штрихов; 4) копировальный способ (например, свежие штрихи копируются ярче); 5) компонентного состава и примесей и др.

Одним из способов установления дописок является исследование пересечения штрихов основного и дописанного текста с целью определения хронологической последовательности их выполнения по специальным методикам. Иногда дописка может быть установлена путем применения методики определения давности выполнения сравнительных записей.

Подделка подписей. Существуют различные способы подделки подписи: - срисовывание подписи с последующей обводкой; - копирование подписи на просвет через стекло; - копирование подписи через копировальную бумагу; - копирование посредством передавливания подлинной подписи по штрихам; - фотопроекционным способом копирования; - нанесение подписи с помощью факсимиле или клише; - ксерокопирование подписи; перенесение красителя оригинала подписи на поддельный документ посредством использования веществ, обладающих повышенной копировальной способностью – белок вкрутую сваренного яйца, влажный эмульсионный слой фотобумаги. Установление технической подделки подписи заключается в сочетании приемов почерковедческого и технико-криминалистического исследования.

Специалисты указывают на то, что для различных способов подделки подписи характерными являются следующие признаки:

1) при срисовывании подписи с последующей обводкой: - наличие сдвоенных штрихов; - искривление прямолинейных штрихов, угловатость овальных; - следы предварительной подготовки (например, наличие карандашных штрихов);

2) при копировании подписи на просвет: - утолщение штрихов книзу; - чернильные брызги; - наличие частиц красителя на оборотной стороне листа исследуемого документа, перекопировавшихся с оригинала; - различное направление движений при выполнении деталей подписи.

3) при копировании подписи через копировальную бумагу: - наличие частиц красящего вещества копировальной бумаги в месте расположения подписи под красящим веществом штрихов подписи, и на отдельных участках документа; - неполное совмещение штрихов подписи со штрихами копировальной бумаги; - слабовидимые следы давления пишущего прибора в штрихах подписи.

4) при копировании путем передавливания подлинной подписи по штрихам: - вдавленное отображение штрихов контура подписи на лицевой стороне документа и выпуклое на оборотной; - неполное совмещение следов давления контура подписи со штрихами красящего вещества саой подписи; - неестественный блеск и трассы в месте расположения подписи (если производилось заглаживание участка с вдавленными штрихами).

5) при копировании красителя подписи на поддельных документах при помощи материалов, обладающих копировальной способностью: - отсутствие рельефа штрихов; - слабая и неравномерная окраска штрихов; сдвоенные штрихи в подписи (при обводке); - неровные, размытые края штрихов; нарушение глянца бумаги и изменение ее люминисцентных свойств; - наличие частиц эмульсионного слоя фотобумаги; - наличие следов текста, перекопировавшегося вместе с подписью с другого документа.

Для выявления признаков технической подделки подписи используют: - микроскопическое исследование; - фотосъемку в видимой и невидимой зонах спектра; - исследование подписей на просвет; исследование в ультрафиолетовых лучах.

Переклейка фотографий (карточек) – обычно производится в документах, удостоверяющих личность, изготовленных на специальных банках, снабженных защитной сеткой, имеющих текст и линии графления. Замена производится либо целиком, либо с оставлением на документе части фотокарточки с оттиском печати, к которой приклеивается новая фотокарточка со срезанным углом. В некоторых случаях заменяют эмульсионный слой с изображением лица.

Во всех случаях остаются признаки, позволяющие установить факт замены фотографии.

Признаки приклейки обнаруживаются с помощью микроскопического исследования, а также при ультрафиолетовом освещения фотографии проявляется разность люминесцентной активности клеев, т.е. их различное, по цвету или тональности, свечение.

Существует еще и такой вид подделки документов, как замена его частей, которая производится в многостраничных документах путем монтажа из нескольких частей подобных документов (паспорт, трудовая книжка), когда используются их чистые бланки страниц.

Признаками замены листов являются различия в нумерации страниц, серий и номеров, в степени загрязнения, различие размеров листов, их цвета, оттенков, лишние следы проколов креплений, следы переделки нумерации путем подрисовки, подклейки и т.д. В таких случаях различия обнаруживаются при исследовании бумаги, текстов документов и вещества штрихов текста, почерка, которыми выполнен текст всех частей документа.

Технико-криминалистическое исследование документов позволяет: выявлять невидимые и слабо различные тексты; распознавать и делать читаемыми залитые, зачеркнутые и замазанные записи; восстановить текст на сожженных и разорванных документов; устанавливать технические подделки подписей, оттисков печатей, штампов; идентифицировать печати; при исследовании машинописных документов устанавливать марки, модели искомой пишущей машины и марки ее шрифта; идентифицировать пишущую машину; при исследовании документов отпечатанных с применением принтеров идентифицировать принтер, с помощью которого изготовлен данный текст.

Невидимый текст можно обнаружить путем возбуждения видимой или инфракрасной люминесценции, а также съемкой в отраженных инфракрасных и ультрафиолетовых лучах за счет скрытых оптических свойств штрихов, в частности различия в поглощении и отражении. Для чего используется диффузно-копировальный метод с использованием светочувствительного эмульсионного слоя фотоматериалов.

Записи, выполненные симпатическими чернилами, могут быть обнаружены при нагревании документа либо путем воздействия ультрафиолетовых или инфракрасных лучей, либо специальными химическими реактивами.

Методика распознавания залитых, зачеркнутых и замазанных текстов (записей) основана на выявлении различий физико-химических свойств вещества штрихов и экранирующего вещества (помехи), обнаружении рельефа штрихов (следы давления пишущего прибора), ослаблении интенсивности помехи. Интенсивность окраски помехи может быть значительно ослаблена смывной или химической обработкой помехи (например, парами соляной кислоты).

Восстановление текста на сожженных документах определяется состоянием сгоревшего документа и штрихов. Сохранившуюся целостность обуглившейся бумаги закрепляют между двумя стеклами и после этого производят исследования с текстом, используя люминесценцию, фотографирование и химические методы. Во всех случаях исследование сожженных документов требуют крайней осторожности в обращении с ними. Этим должны заниматься соответствующие специалисты.

Восстановление текста разорванных документов возможно при наличии всех или значительного количества клочков этих документов.

Подделка оттисков печатей и штампов осуществляется различными способами. Наиболее простой – рисование печати на поддельном документе. Теперь применяется редко. Печатью (штампом) является специальное клише, используемое при нанесении оттисков на бумагу для удостоверения, засвидетельствования документа. К печатям или штампам предъявляются следующие требования: так, например, гербовые печати должны быть круглой формы, простые печати могут быть круглой и треугольной формы; штампы, ограниченные рамками – прямоугольной формы и т.д.

Изготовление оттиска печати. Отличить оттиск печати, изготовленной с использованием высоких технологий, от оттиска подлинной очень затруднительно, но возможно. Для этого необходимо провести сравнительное исследование проверяемого оттиска с образцами оттисков подлинной печати.

Идентификация печати по оттиску или оттискам производится при сравнительном исследовании, где устанавливаются совпадения и различия общих и частных признаков.

Установление марки, модели пишущей машины и марки ее шрифта может быть самостоятельным исследованием, либо этапом идентификационного исследования.

Марка и модель пишущей машины может быть определена по общим признакам машинописного текста. К ним относятся: шаг по строке, величина межстрочечных интервалов, тип клавиатуры, максимальная длина строки.

Марка шрифта определяется особенностями рисунка вогнутости и регистровым расстоянием. Марки шрифта установлены ГОСТом.

Наличие информационно-поисковых систем, включающих автоматизированные банки данных о всех марках и моделях пишущих машин и шрифтов в том числе и зарубежных, позволяет быстро и точно установить групповую принадлежность пишущих машин, к которой относится искомая.

Каждая пишущая машина, наряду с названными общими признаками, характеризуется частными, присущими только одной машине признаками, образовавшимися как в процессе ее производства, так и эксплуатации. К ним относятся: отклонение продольной оси знака от вертикали; смещение знака по вертикали и горизонтали; раздвоенность или смазанность оттисков знаков; неравномерность окраски знаков; непараллельность строк; деформация отдельных знаков и т.п. Данные признаки позволяют проводить идентификацию пишущих машин.

С появлением ЭВМ пишущие машинки постепенно вытесняются из сферы изготовления документов, т.к. необходимые документы чаще изготавливают с помощью принтеров. В криминалистике успешно создаются методики, позволяющие определить групповую принадлежность принтера (матерчатые, струйные и т.п.) и осуществлять его идентификацию по отпечатанному на нем тексту.

Объектами технико-криминалистического исследования нередко являются предметы полиграфии, в качестве которых выступают различные бланки документов, когда появляется подозрение в их подлинности. Подделка таких бланков осуществляется различными способами. В последнее время для этого все чаще используется типографическое или компьютерное оборудование, и распознать подделку без экспертного исследования очень трудно или даже невозможно.

Кроме того, в связи с совершенствованием средств множительной техники подделка бланков и иной полиграфической продукции производится путем их копирования на светочувствительный или иной воспринимающий материал (репрография). Наиболее часто встречается ксерография.

Подделка бланков рисованием наиболее груба и в настоящее время встречается крайне редко.

При экспертизе бланков особое внимание уделяется установлению способа печати, вида примененных печатных форм, установлению типа и вида материалов, использованных для их изготовления. Проводится также идентификация конкретных печатных форм, с которых были отпечатаны бланки.

Выявленные при осмотре документа признаки, подлежат описанию в соответствующем протоколе следственного действия.

Технико-криминалистическое исследование материалов документов (бумага, картон, чернила, красители и т.п.) производятся для решения ряда задач. Они исследуются практически во всех случаях судебно-технической экспертизы документов.

Исследование материалов документов – сложный и многоуровневый процесс. Сложность обуславливается рядом причин: сложностью состава материалов исследуемого документа, состоящих из различающихся по химическим свойствам компонентов; наличием в материалах примесей и т.п.

При исследовании бумаги изучаются её химико-физические свойства (толщина, вес, цвет, внутреннее строение, структура поверхности); состав по волокну, вид и степень проклейки, какие вещества использованы в качестве наполнителей, определяются признаки, характеризующие изделие из бумаги (формат, линовка и т.п.). Разработаны и используются частные методики позволяющие определить бумагу одного вида разных производителей.

Средства письма, как отмечается в литературе, используемые выполнение записей в документах очень разнообразны и имеют сложный состав. И для исследования составов материала письма применяются специальные модификации химических и физико-химических методов, используемых в соответствующих областях материаловедения и химии для анализа тех же материалов, отдельных веществ или их аналогов, с учетом специфики криминалистического исследования.

Для наиболее распространенных материалов письма (паст, чернил и других красителей) разработаны методики криминалистического исследования красителей в штрихах материалов письма и в емкостях, позволяющие дифференцировать одноцветные материалы письма в штрихах разных родов, одного рода, различающихся по качеству красителей.

Изучение свойств материала письма и бумаги и сопоставленные со справочными рецептурными данными позволит решить задачи по определению возраста документа. Создание же банков данных о материалах документов представляет собой непременное условие работы современных криминалистических методик. Подобные компьютеризированные банки данных и коллекции образцов материалов документов, изготавливаемых отечественными предприятиями, создаются в Федеральном центре судебных экспертиз Минюста России и Экспертно-криминалистическом центре МВД России.

Тема

Криминалистическая идентификация человека по признакам внешности

План лекции:

1. Научные основы идентификации человека по признакам внешности.

2. Признаки внешности человека.

3. Источники информации о внешнем облике человека.

4. Фотопортретная экспертиза.

Рекомендуемая литература:

1. Еникеев М.И. Следственные действия: психология, тактика, технология: учеб. пособие для вузов / М. И. Еникеев, В. А. Образцов, В. Е. Эминов. – М.: ТК Велби; " Проспект", – 2007.

2. Зайцев О.А. Криминалистика: Курс лекций. Учеб. пособие для вузов / О. А. Зайцев, В.Я. Карлов – М.: " Экзамен", – 2006.

3. Ищенко Е.П. Криминалистика: Крат. курс для юридич. вузов / Е.П. Ищенко - 2-е изд., испр. и доп. - М.: Инфра-м, 2006.

4. Ищенко Е.П. Криминалистика: учебник для юрид. спец. вузов / Е.П.Ищенко, В. А. Образцов. - М.: Эксмо, 2007.

5. Ищенко Е.П. Криминалистика: учебник для юрид. спец. вузов / Е.П.Ищенко, А.А. Топорков; / Под ред. Е.П. Ищенко. - М.: Инфра-М, 2007.

6. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. В.А. Образцова. – М., Юристъ. – 1995.

7. Криминалистика: учебник для средних учебных специальных заведений / отв. ред. Р.С. Белкин – М.: Юр. литература, – 1998.

8. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. И.Ф. Герасимова, Л.Я. Драпкина – М.: Высшая школа, – 2000.

9. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. Е.П. Ищенко – М.: Юристъ, – 2000.

10. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. А.Ф. Волынского – М.: ЮНИТИ: Закон и право, – 1999.

11. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. Н.П. Яблокова – М.: Юристъ, – 1999.

12. Криминалистика: учебник для студентов вузов по специальности «Юриспруденция» / под ред. Р.С. Белкина – М.: НОРМА–ИНФРА – М., – 2000.

13. Криминалистика: учебник для юрид. вузов / Т. В. Аверьянова [и др.]. – 3-е изд., перераб. и доп. – М.: НОРМА, – 2007.

14. Мерецкий Н.Е. Криминалистика и оперативно-тактические комбинации: Науч.-практ. пособие / Н.Е. Мерецкий – М.: Юрлитинформ, – 2007.

15. Образцов В.А. Криминалистика: модели средств и технологий раскрытия преступлений: Курс лекций / В.А. Образцов – М.: " Камерон", – 2006.

16. Шурухнов Н.Г. Криминалистика: учебник для вузов по спец. " Юриспруденция" / Н.Г. Шурухнов – М.: Юристъ, – 2006.

17. Яблоков Н.П. Криминалистика: учебник для студентов высших учебных заведений, обучающихся по специальности «Юриспруденция» – М., 2003.

⇐ Предыдущая 17 18 19 20 212223 24 25 26 Следующая ⇒